关于结算风险基金的寄送

① 证券结算风险基金管理暂行办法的正文内容

本基金来源：
（一）按登记公司业务收入、收益的百分之二十分别提取；
（二）结算会员按人民币普通股和基金成交金额的十万分之三、国债现货和回购成交金额的十万分之一逐日交纳；
（三）按本办法施行之日新股申购冻结资金利差帐面余额的百分之三十，一次性提取；
（四）对违规结算会员的罚款、罚息收入；
（五）中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）和财政部规定的其他来源。 因结算会员违约导致出现第二条所列情形时，应当按以下次序动用本基金：
（一）违约结算会员按本办法第三条第（二）项所交纳的资金；
（二）其他结算会员按本办法第三条第（二）项所交纳的资金；
（三）本办法第三条第（一）、（四）、（五）项所提取的资金；
（四）本办法第三条第（三）项所提取的资金。 本办法自颁布之日起施行。

② 证劵登记结算机构依法收取的证劵结算风险基金和结算互保金是什么意思

每次结算,一级清算户(主要是券商和基金)都要交纳一笔钱给登记公司的,这个和二级清算户(在证券营业部开户的机构和自然人)关系不大

③ 保监会发改部 批筹

国务院决定取消和下放管理层级的
行政审批项目目录
（共计94项）
1物业管理师注册执业资格认定住房城乡建设部无《物业管理条例》（国务院令第504号）
2期货交易场所上市、修改或者终止合约审批证监会无《期货交易管理条例》（国务院令第627号）
3期货交易场所变更住所或者营业场所审批证监会无《期货交易管理条例》（国务院令第627号）
4期货交易场所合并、分立或者解散审批证监会无《期货交易管理条例》（国务院令第627号）
5全国中小企业股份转让系统公司新增股东或原股东转让所持股份审批证监会无《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》（证监会令第89号）
6证券交易所、证券登记结算收费审批证监会无《中华人民共和国证券法》
《证券交易所管理办法》（证监会令第4号）
《证券登记结算管理办法》（证监会令第65号）
7证券交易所风险基金、证券结算风险基金使用审批证监会无《中华人民共和国证券法》
《证券交易所风险基金管理暂行办法》（证监发〔2000〕22号）
《证券结算风险基金管理办法》（证监发〔2006〕65号）
8证券交易所上市新的交易品种审批证监会无《证券交易所管理办法》（证监会令第4号）
9全国中小企业股份转让系统上市新的交易品种审批证监会无《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》（证监会令第89号）
10上市公司收购报告书审核证监会无《中华人民共和国证券法》11保险公司股权转让及改变组织形式审批保监会无《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号）
12保险公司从事机动车交通事故责任强制保险业务审批保监会无《机动车交通事故责任强制保险条例》（国务院令第630号）
13投资连结保险的投资账户设立、合并、分立、关闭、清算等事项审批保监会无《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号）
14保险公司资本保证金处置审批保监会无《中华人民共和国保险法》
《保险公司资本保证金管理办法》（保监发〔2011〕39号）
15保险公司可投资企业债券的信用评级机构核准保监会无《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号）
16外资保险公司再保险关联交易审批保监会无《中华人民共和国外资保险公司管理条例》（国务院令第636号）
17保险机构经营农业保险业务审批保监会无《农业保险条例》（国务院令第629号）
18铬化合物生产建设项目审批工业和信息化部无《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号）
《铬化合物生产建设许可管理办法》（工业和信息化部令第15号）下放至省级人民政府工业和信息化行政主管部门
19软件企业和集成电路设计企业认定及产品的登记备案工业和信息化部无《国务院关于印发鼓励软件产业和集成电路产业发展若干政策的通知》（国发〔2000〕18号）
《软件产品管理办法》（工业和信息化部令第9号）
《软件企业认定管理办法》（工信部联软〔2013〕64号）
《集成电路设计企业认定管理办法》（工信部联电子〔2013〕487号）
20对财政有影响的临时特案减免税审批财政部税务总局《国务院办公厅关于保留部分非行政许可审批项目的通知》（国办发〔2004〕62号）
21中央财政农业综合开发有偿资金呆账核销和延期还款审批财政部无《农业综合开发财政有偿资金管理办法》（财发〔2008〕4号）
《农业综合开发财政有偿资金呆账核销和延期还款办法》（财发〔2008〕61号）
22豁免国有创业投资机构和国有创业投资引导基金国有股转持义务审核财政部无《财政部国资委证监会社保基金会关于豁免国有创业投资机构和国有创业投资引导基金国有股转持义务有关问题的通知》（财企〔2010〕278号）
23政府采购代理机构甲级资格认定财政部无《中华人民共和国政府采购法》
《政府采购代理机构资格认定办法》（财政部令第61号）
24境外（包括港澳台）会计师事务所在境内设立常驻代表处审批财政部无《中华人民共和国注册会计师法》
25对增值税一般纳税人资格认定审批税务总局无《中华人民共和国增值税暂行条例》（国务院令第538号）
《国务院办公厅关于保留部分非行政许可审批项目的通知》（国办发〔2004〕62号）
26申请开具红字增值税专用发票审核税务总局无《国家税务总局关于修订〈增值税专用发票使用规定〉的通知》（国税发〔2006〕156号）
《国家税务总局关于在全国开展营业税改征增值税试点有关征收管理问题的公告》（税务总局公告2013年第39号）
27对承担粮食收储任务的国有粮食购销企业免征增值税审核税务总局
同级财政、粮食部门
《财政部国家税务总局关于粮食企业增值税征免问题的通知》（财税字〔1999〕198号）28对承担粮食收储任务的国有粮食购销企业和经营免税项目的粮食经营企业以及有政府储备食用植物油销售业务的企业增值税免税资格审核税务总局无《财政部国家税务总局关于粮食企业增值税征免问题的通知》（财税字〔1999〕198号）
29拍卖行拍卖免征增值税货物审批税务总局无《国家税务总局关于拍卖行取得的拍卖收入征收增值税、营业税有关问题的通知》（国税发〔1999〕40号）
30营改增后随军家属优惠政策审批税务总局无《财政部国家税务总局关于将铁路运输和邮政业纳入营业税改征增值税试点的通知》（财税〔2013〕106号）
31营改增后军队转业干部优惠政策审批税务总局无《财政部国家税务总局关于将铁路运输和邮政业纳入营业税改征增值税试点的通知》（财税〔2013〕106号）
32营改增后城镇退役士兵优惠政策审批税务总局民政部门《财政部国家税务总局关于将铁路运输和邮政业纳入营业税改征增值税试点的通知》（财税〔2013〕106号）
33消费税税款抵扣审核税务总局无《国家税务总局关于进一步加强消费税纳税申报及税款抵扣管理的通知》（国税函〔2006〕769号）
34成品油消费税征税范围认定税务总局无《国家税务总局关于消费税有关政策问题的公告》（税务总局公告2012年第47号）
35主管税务机关对非居民企业适用行业及所适用的利润率审核税务总局无《非居民企业所得税核定征收管理办法》（国税发〔2010〕19号）
36非境内注册居民企业选择主管税务机关批准税务总局无《境外注册中资控股居民企业所得税管理办法（试行）》（税务总局公告2011年第45号）
37境外注册中资控股居民企业主管税务机关变更审批税务总局无《境外注册中资控股居民企业所得税管理办法（试行）》（税务总局公告2011年第45号）
38国防专利申请权、专利权转让及实施审批国家国防科工局无《国防专利条例》（国务院、中央军委令第418号）
39全国性社会团体筹备审批民政部需要业务主管单位审查同意《社会团体登记管理条例》（国务院令第250号）
40社会福利基金资助项目审批民政部无《国务院办公厅关于保留部分非行政许可审批项目的通知》（国办发〔2004〕62号）
《社会福利基金使用管理暂行办法》（财社字〔1998〕124号）
41兽药生产许可证核发农业部无《兽药管理条例》（国务院令第404号）
下放至省级人民政府兽医行政主管部门
42水文、水资源调查评价机构资质认定水利部无《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号）
《中华人民共和国水文条例》（国务院令第496号）
43病险水库除险加固项目年度计划审批水利部无《关于进一步加强病险水库除险加固工程管理有关问题的通知》（发改办农经〔2005〕806号）
44农村饮水安全工程年度计划审批水利部无《关于加强农村饮水安全工程建设和运行管理工作的通知》（发改农经〔2007〕1752号）
45银行间债券市场债券交易流通审批中国人民银行无《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号）
《全国银行间债券市场债券交易流通审核规则》（中国人民银行公告〔2004〕19号）
46国家重点工程建设或重大自然灾害临时增加采伐限额审批国家林业局无《国务院批转林业局关于全国“十二五”期间年森林采伐限额审核意见的通知》（国发〔2011〕3号）47进入林业部门管理的国家级自然保护区从事教学实习、参观考察、拍摄影片、登山等活动审批国家林业局无《森林和野生动物类型自然保护区管理办法》（1985年6月21日国务院批准，1985年7月6日林业部发布）
下放至省级人民政府林业行政主管部门
48启动实施一级突发林业有害生物事件应急预案审批国家林业局无《突发林业有害生物事件处置办法》（国家林业局令第13号）取消
49天保工程公益林建设任务调整审批国家林业局国家发展改革委《国家发展改革委、国家林业局关于下达天然林资源保护工程二期2011年中央预算内投资计划的通知》（发改投资〔2011〕1620号）
50天保工程森林培育建设任务调整审批国家林业局国家发展改革委《国家发展改革委、国家林业局关于下达天然林资源保护工程二期2011年中央预算内投资计划的通知》（发改投资〔2011〕1620号）
51跨区域重点推广示范项目审批国家林业局无《中央财政林业科技推广示范资金管理暂行办法》（财农〔2009〕289号）
52省级退耕还林年度实施方案审核国家林业局无《退耕还林条例》（国务院令第367号）
53巩固退耕还林成果专项规划审批国家林业局
国家发展改革委、财政部、农业部、水利部
《国务院关于完善退耕还林政策的通知》（国发〔2007〕25号）
《巩固退耕还林成果专项规划建设项目管理办法》（发改西部〔2010〕1382号）
《巩固退耕还林成果专项资金使用和管理办法》（财农〔2007〕327号）
54国家级自然保护区生态旅游规划审批国家林业局无《森林和野生动物类型自然保护区管理办法》（1985年6月21日国务院批准，1985年7月6日林业部发布）
《自然保护区生态旅游规划技术规程》（GB/T20416-2006）
《国务院办公厅关于做好自然保护区管理有关工作的通知》（国办发〔2010〕63号）
《国家林业局关于加强自然保护区建设管理工作的意见》（林护发〔2005〕55号）
55海域海岸带整治修复项目（海域类）审批国家海洋局无《国务院关于全国海洋功能区划（2011-2020年）的批复》（国函〔2012〕13号）取消
56国务院批准的用岛项目建筑物和设施登记核准国家海洋局无《无居民海岛使用权登记办法》（国海岛字〔2010〕775号）
《无居民海岛使用申请审批试行办法》（国海岛字〔2011〕225号）
57海岛整治修复项目实施方案审批国家海洋局无《海域使用金使用管理暂行办法》（财建〔2009〕491号）
《无居民海岛使用金征收使用管理办法》（财综〔2010〕44号）
58海岛整治修复项目验收国家海洋局无《海域使用金使用管理暂行办法》（财建〔2009〕491号）
59教育部科技查新机构认定教育部无《教育部办公厅关于进一步规范教育部科技查新机构工作的意见》（教技发厅〔2004〕1号）
60地质资料延期汇交审批国土资源部无《地质资料管理条例》（国务院令第349号）
61土地调查实施方案核准国土资源部无《土地调查条例》（国务院令第518号）62矿产地储备区域矿产资源开发利用审批国土资源部无《国务院办公厅关于印发国土资源部主要职责内设机构和人员编制规定的通知》（国办发〔2008〕71号）
《国土资源部关于印发〈关于开展矿产地储备试点工作的意见〉的通知》（国土资发〔2011〕128号）
63县级以上人民政府有关部门查阅保护期内的地质资料审查国土资源部无《地质资料管理条例》（国务院令第349号）
《地质资料管理条例实施办法》（国土资源部令第16号）
64省、自治区、直辖市矿山地质环境保护规划审核国土资源部无《矿山地质环境保护规定》（国土资源部令第44号）
65重点保护古生物化石产地名录审批国土资源部无《古生物化石保护条例》（国务院令第580号）
《古生物化石保护条例实施办法》（国土资源部令第57号）
66国土资源部科技平台建设审批国土资源部无《国务院关于加强地质工作的决定》（国发〔2006〕4号）
《关于组织开展国土资源部野外科学观测研究基地命名和建设的通知》（国土资发〔2010〕213号）
《国土资源部关于进一步加强科技创新工作的意见》（国土资发〔2013〕72号）
67整装勘查区设置审批国土资源部无《国务院办公厅关于转发国土资源部等部门找矿突破战略行动纲要（2011—2020年）的通知》（国办发〔2011〕57号）
《国土资源部关于加快推进整装勘查实现找矿重大突破的通知》（国土资发〔2012〕140号）68调整矿产勘查风险分类审批国土资源部无《国土资源部关于进一步完善矿业权管理促进整装勘查的通知》（国土资发〔2011〕55号）
69船舶污染物清除作业单位资质认定交通运输部无《防治船舶污染海洋环境管理条例》（国务院令第561号）
70船舶油污损害民事责任保险证书或者财务保证证书核发交通运输部无《防治船舶污染海洋环境管理条例》（国务院令第561号）
下放至省级及以下海事机构
71水运工程监理甲级企业资质认定交通运输部无《建设工程质量管理条例》（国务院令第279号）
《公路水运工程监理企业资质管理规定》（交通部令2004年第5号）
下放至省级人民政府交通运输行政主管部门
72外资企业、中外合资经营企业、中外合作经营企业经营中华人民共和国沿海、江河、湖泊及其他通航水域水路运输审批交通运输部无《国内水路运输管理条例》（国务院令第625号）
下放至省级人民政府交通运输行政主管部门
73危险化学品水路运输人员资格认可交通运输部无《危险化学品安全管理条例》（国务院令第591号）
子项“装卸管理人员资格认可”下放至省级人民政府交通运输行政主管部门。子项“申报人员资格认可”和“集装箱现场检查员资格认可”下放至省级及以下海事管理机构
74放射防护器材和含放射性产品检测机构、医疗机构放射性危害评价（甲级）机构认定国家卫生计生委无《中华人民共和国职业病防治法》
《关于职业卫生监管部门职责分工的通知》（中央编办发〔2010〕104号）
下放至省级人民政府卫生计生行政主管部门
75高致病性病原微生物有关科研项目审查国家卫生计生委无《病原微生物实生物安全管理条例》（国务院令第424号）
76关税及进口环节海关代征税延期缴纳审批海关总署无《中华人民共和国进出口关税条例》（国务院令第392号）
《国务院关于取消和下放一批行政审批项目的决定》（国发〔2013〕44号）取消原由直属海关审批
77关税及进口环节海关代征税滞纳金减免审批海关总署无《海关税款滞纳金减免暂行规定》（署税发〔2012〕437号）
78计量检定员资格核准质检总局无《中华人民共和国计量法》
《中华人民共和国计量法实施细则》（1987年1月19日国务院批准，1987年2月1日国家计量局发布）
下放至省级人民政府质监部门
79设备监理单位甲级资格证书核发质检总局无《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号）
《国务院关于第六批取消和调整行政审批项目的决定》（国发〔2012〕52号）
下放至省级人民政府质监部门
80涉及人身财产安全健康的重要出口商品注册登记质检总局无《中华人民共和国进出口商品检验法实施条例》（国务院令第447号）
81国家级裁判员审批体育总局无《体育竞赛裁判员管理办法（试行）》（体竞字〔1999〕153号）
82民用航空器（发动机、螺旋桨）生产许可（PC）中国民航局无《中华人民共和国民用航空法》
《中华人民共和国民用航空器适航管理条例》（1987年5月4日国务院发布）
下放至民航地区管理局
83民航计量检定员资格认可中国民航局无《中华人民共和国计量法》
《中华人民共和国计量法实施细则》（1987年1月19日国务院批准，1987年2月1日国家计量局发布）
下放至民航地区管理局
84航空营运人运输危险品资格批准中国民航局无《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号）
下放至民航地区管理局
85民用航空器特许飞行资格认可中国民航局无《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号）
下放至民航地区管理局
86航空安全员资格认定中国民航局无《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号）
下放至民航地区管理局
87民航企业及机场联合、重组和改制审核中国民航局无《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号）
《国务院关于第六批取消和调整行政审批项目的决定》（国发〔2012〕52号）
下放至民航地区管理局
88民用航空器地址编码指配中国民航局无《国务院办公厅关于保留部分非行政许可审批的通知》（国办发〔2004〕62号）
89军工产品储存库一级风险等级认定和技术防范工程方案审核及工程验收公安部
国家国防科工局
《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号）
下放至省级人民政府公安机关
90航行港澳船舶证明书核发公安部无《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号）
91一级文物系统风险单位安全技术防范工程设计方案审批和工程验收公安部无《国务院办公厅关于保留部分非行政许可审批项目的通知》（国办发〔2004〕62号）
《文物系统博物馆风险等级和安全防护级别的规定》（GA27-2002）
92麻醉药品、第一类精神药品和第二类精神药品原料药定点生产审批食品药品监管总局无《麻醉药品和精神药品管理条例》（国务院令第442号）
下放至省级人民政府食品药品监管部门
93新建、扩建、改建建设工程避免危害国家基准气候站、基本气象站气象探测环境审批中国气象局无《中华人民共和国气象法》
《气象设施和气象探测环境保护条例》（国务院令第623号）
下放至省级气象主管机构
94商用密码科研单位审批国家密码局无《商用密码管理条例》（国务院令第273号）

扩展阅读：【保险】怎么买，哪个好，手把手教你避开保险的这些"坑"

④ 结算风险基金的简介

结算风险基金是指证券登记结算机构依法设立的用于补偿证券登记结算机构损失的一种基金。风险基金的资金来源有两个：一是从证券登记结算机构的业务收入和收益中提取；二是由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳。第二个来源是否利用，由证券登记结算机构自主决定，法律上未作强制规定。
对结算风险基金应当严格管理：（1）基金应当依法筹集，提取的比例以及征缴的办法必须依章办理；（2）基金应当存入指定银行的专门帐户，确保基金安全；（3）基金必须专款专用；（4）向责任人追偿。如果风险损失是人为的因素造成，证券登记结算机构运用基金赔偿后，应当向有关责任人提出追偿。

⑤ 证券结算风险基金管理暂行办法的证券结算风险基金管理办法

本基金来源：
(一)按证券登记结算机构业务收入、收益的百分之二十分别提取；
(二)结算参与人按人民币普通股和基金成交金额的十万分之三、国债现货成交金额的十万分之一、1天期国债回购成交额的千万分之五、2天期国债回购成交额的千万分之十、3天期国债回购成交额的千万分之十五、4天期国债回购成交额的千万分之二十、7天期国债回购成交额的千万分之五十、14天期国债回购成交额的十万分之一、28天期国债回购成交额的十万分之二、91天期国债回购成交额的十万分之六、182天期国债回购成交额的十万分之十二逐日交纳。 因结算参与人违约导致出现第二条所列情形时，应当按以下次序动用本基金：
(一)违约结算参与人按本办法第三条第(二)项所交纳的资金；
(二)其他结算参与人按本办法第三条第(二)项所交纳的资金；
(三)本办法第三条第(一)项所提取的资金。 本基金作相应变更、清算时，由证监会会同财政部另行决定本基金剩余资产中退还有关结算参与人的比例
和数额。 本办法自2006年7月1日起施行。经国务院批准，《证券结算风险基金管理暂行办法》（国务院2000年1月31日批准，2000年4月4日证监会、财政部发布）同时废止。
[《证券结算风险基金管理暂行办法》（2000年版本）- 已废止]

⑥ 证券结算风险基金管理暂行办法的介绍

《证券结算风险基金管理暂行办法》是为了防范和化解证券市场风险，保障证券登记结算系统安全运行，妥善管理和使用证券结算风险基金，根据《中华人民共和国证券法》第一百五十四条、一百五十五条规定制定的办法。首次发布：《证券结算风险基金管理暂行办法》（国务院2000年1月31日批准，2000年4月4日证监会、财政部发布）修正案：中国证券监督管理委员会会同财政部共同制定了《证券结算风险基金管理办法》，于2006年6月16日发布。原《证券结算风险基金管理暂行办法》（2000年版本）已被废止。

⑦ 什么是结算风险保证基金

同时，需设立结算系统风险保证基金，用于因技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。风险保证基金从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取，由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳。

⑧ 结算风险基金的基金风险类型

信用风险：包括基金所投资的债券、票据等工具本身的信用风险、以及以交易为基础的投资的对家风险，如回购协议等。
市价暴露风险：市价暴露风险是指货币市场基金的实际市场价值，即按市价法估值得出的基金净值与基金交易价格(通常情况下是基金面值)的偏离风险。
政策风险：因财政政策 、货币政策 、产业政策、地区发展政策等国家宏观政策发生变化，导致市场价格波动，影响基金收益而产生风险。
经济周期风险：随着经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。
利率风险：金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影响着债券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，其收益水平可能会受到利率变化的影响。
上市公司经营风险：上市公司的经营状况受多种因素的影响，如管理能力、行业竞争、市场前景、技术更新、财务状况、新产品研究开发等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。上市公司还可能出现难以预见的变化。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全避免。
通货膨胀风险：基金投资的目的是基金资产的保值增值，如果发生通货膨胀，基金投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消，从而影响基金资产的保值增值。
债券收益率曲线变动的风险：债券收益率曲线变动风险是指与收益率曲线非平行移动有关的风险，单一的久期指标并不能充分反映这一风险的存在。
再投资风险：市场利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上升所带来的价格风险互为消长。
信用风险：基金在交易过程中可能发生交收违约或者所投资债券的发行人违约、拒绝支付到期本息等情况，从而导致基金资产损失。
管理风险：基金管理人的专业技能、研究能力及投资管理水平直接影响到其对信息的占有、分析和对经济形势、证券价格走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。同时，基金管理人的投资管理制度、风险管理和内部控制制度是否健全，能否有效防范道德风险和其他合规性风险，以及基金管理人的职业道德水平等，也会对基金的风险收益水平造成影响。
流动性风险：我国证券市场作为新兴转轨市场，市场整体流动性风险较高。基金投资组合中的股票和债券会因各种原因面临较高的流动性风险，使证券交易的执行难度提高，买入成本或变现成本增加。此外，基金投资人的赎回需求可能造成基金仓位调整和资产变现困难，加剧流动性风险。
操作和技术风险：基金的相关当事人在各业务环节的操作过程中，可能因内部控制不到位或者人为因素造成操作失误或违反操作规程而引致风险，如越权交易、内幕交易、交易错误和欺诈等。此外，在开放式基金的后台运作中，可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易的正常进行甚至导致基金份额持有人利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理人、基金托管人、注册登记人、销售机构、证券交易所和证券登记结算机构等。
合规性风险：指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规或基金合同有关规定的风险。
其他风险：(1)因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、风险管理和内控制度等方面不完善而产生的风险；(2)因金融市场危机、行业竞争压力可能产生的风险；(3)战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，可能严重影响证券市场运行，导致基金资产损失；(4)其他意外导致的风险。