基金风险应急预案

㈠ 应急管理制度

企业应急管理制度：
1.为贯彻“安全第一，预防为主”的安全生产方针，规范公司应急管理制度，提高应对风险和防范事故的能力，保障职工的安全健康和生命安全，最大限度的减少财产损失、环境损害和社会影响。根据国家有关法律法规制定本制度。
2.应急管理制度坚持“以人为本，减少危害，居安思危，预防为主，统一领导，分级负责，职责明确，快速反应”的原则，
3.应急管理分“预防、准备、响应和恢复”四个过程。主要内容包括：应急管理组织体系，应急救援预案管理、应急培训、应急演练、应急物资保障等。
4.成立以公司总经理为组长，主管安全生产副经理、矿长为副组长，安监科长、各采区负责人为成员的应急管理制度领导小组。应急管理办公室设在安监科，并负责日常管理
5.生产安全事故应急救援预案的编写与修订。公司应急管理制度领导小组负责预案的编制、修订。预案要符合《生产经营单位应急救援预案编制导则》，并保持与上级部门预案的衔接。根据国家法律法规及实际演练情况，适时修订《预案》，做到科学、易操作。
6.应急管理培训。每年至少进行一次全员应急管理培训，培训内容应当包括：事故预防、危险辩识、事故报告、应急响应、各类事故处置方案、基本救护常识、避灾避险、逃生自救等。
7.应急演练。根据年度应急演练计划，每年至少分别安排一次桌面演练和综合演练，强化职工应急意识，提高应急队伍的反应速度和实战能力。安监科负责做好演练记录和总结。
8.应急通讯设备保障。公司要对电话、对讲机、手机等通讯器材进行经常性维护或更新，确保通讯畅通。
9.应急救援物资保障。根据公司预案做好应急救援设备、器材、防护用品、工具、材料、药品等保障工作。确保经费、物资供应，切实加强应急保障能力，并对应急救援设备、设施要定期进行检测、维护、更新，确保性能完好。
10.应急处置。事故发生后，立即启动应急预案，以营救遇险人员为重点，开展应急救援工作；要采取必要措施，防止发生次生、衍生事故，避免造成更大的人员伤亡、财产损失和环境污染；要及时组织受威胁群众疏散、转移，做好安置工作。
11.成立兼职救护队，人员由各科室、采区主要负责人及业务骨干组成，并进行经常性训练，熟练掌握基本的救护常识和救援能力。
12.应急救援协议。充分利用社会应急资源，与地方政府预案、上级主管单位及相关部门的预案和应急组织相衔接。根据有关规定，公司要同石家庄市矿山救援中心签订救护协议，一旦发生企业不能自救的事故，请求石家庄市矿山救援中心支援。
13.应急管理费用由公司总经理审批，财务部门予以保障。

㈡ 基金在面临大量赎回时，基金经理是不是会大批抛售手里的资产，来回笼资金

基金面临大量赎回，要么是业绩不佳，要么是有一些什么不利传闻，当然还有大环境影响的因素，基金公司应该是有什么应急预案来处理的。

1、发公告，停止赎回操作
2、寻找新的资金来源，或者是保险公司，或者是新的机构投资者
3、抛售

第二个方法是最好的，抛售是没办法才做的。当然抛售也有先后顺序。

祝愉快！

㈢ 国家防汛抗旱应急预案的应急保障

5.1.1任何通信运营部门都有依法保障防汛抗旱信息畅通的责任。
5.l.2防汛抗旱指挥机构应按照以公用通信网为主的原则，合理组建防汛专用通信网络，确保信息畅通。
5.l.3出现突发事件后，通信部门应启动应急通信保障预案，迅速调集力量抢修损坏的通信设施，努力保证防汛抗旱通信畅通。必要时，调度应急通信设备，为防汛通信和现场指挥提供通信保障。
5.l.4在紧急情况下，应充分利用公共广播和电视等媒体以及手机短信等手段发布信息，通知群众快速撤离，确保人民生命的安全。 5.2.1现场救援和工程抢险保障
（1）对历史上的重点险工险段或易出险的水利工程设施，应提前编制工程应急抢险预案，以备紧急情况下因险施策；当出现新的险情后，应派工程技术人员赶赴现场，研究优化除险方案，并由防汛行政首长负责组织实施。
（2）防汛抗旱指挥机构和防洪工程管理单位以及受洪水威胁的其他单位，储备的常规抢险机械、抗旱设备、物资和救生器材，应能满足抢险急需。
5.2.2应急队伍保障
任何单位和个人都有依法参加防汛抗洪的义务。解放军、武警部队和民兵是抗洪抢险的重要力量。防汛抢险队伍分为：群众抢险队伍、非专业部队抢险队伍和专业抢险队伍。
在抗旱期间，地方各级人民政府和防汛抗旱指挥机构应组织动员社会公众力量投入抗旱救灾工作。
5.2.3供电保障
电力部门主要负责抗洪抢险、抢排渍涝、抗旱救灾等方面的供电需要和应急救援现场的临时供电。
5.2.4交通运输保障
交通运输部门主要负责优先保证防汛抢险人员、防汛抗旱救灾物资运输；蓄滞洪区分洪时，负责群众安全转移所需地方车辆、船舶的调配；负责分泄大洪水时河道航行和渡口的安全；负责大洪水时用于抢险、救灾车辆、船舶的及时调配。
5.2.5医疗保障
医疗卫生防疫部门主要负责水旱灾区疾病防治的业务技术指导；组织医疗卫生队赴灾区巡医问诊，负责灾区防疫消毒、抢救伤员等工作。
5.2.6治安保障
公安部门主要负责做好水旱灾区的治安管理工作，依法严厉打击破坏抗洪抗旱救灾行动和工程设施安全的行为，保证抗灾救灾工作的顺利进行；负责组织搞好防汛抢险、分洪爆破时的戒严、警卫工作，维护灾区的社会治安秩序。
5.2.7物资保障
防汛抗旱指挥机构、重点防洪工程管理单位以及受洪水威胁的其他单位应按规范储备防汛抢险物资，并做好生产流程和生产能力储备的有关工作。防汛物资管理部门应及时掌握新材料、新设备的应用情况，及时调整储备物资品种，提高科技含量。
干旱频繁发生地区县级以上地方人民政府应当贮备一定数量的抗旱物资，由本级防汛抗旱指挥机构负责调用。
严重缺水城市应当建立应急供水机制，建设应急供水备用水源。
5.2.8资金保障
（1）中央财政安排特大防汛抗旱补助费，用于补助遭受特大水旱灾害的省、自治区、直辖市，以及计划单列市、新疆生产建设兵团进行防汛抢险、抗旱及中央直管的大江大河防汛抢险。省、自治区、直辖市人民政府应当在本级财政预算中安排资金，用于本行政区域内遭受严重水旱灾害的工程修复补助。
（2）国家设立中央水利建设基金，专项用于大江大河重点治理工程维护和建设，以及其他规定的水利工程的维护和建设。
5.2.9社会动员保障
（1）防汛抗旱是社会公益性事业，任何单位和个人都有保护水利工程设施和防汛抗旱的责任。
（2）汛期或旱季，各级防汛抗旱指挥机构应根据水旱灾害的发展，做好动员工作，组织社会力量投入防汛抗旱。
（3）各级防汛抗旱指挥机构的组成部门，在严重水旱灾害期间，应按照分工，特事特办，急事急办，解决防汛抗旱的实际问题，同时充分调动本系统的力量，全力支持抗灾救灾和灾后重建工作。
（4）各级人民政府应加强对防汛抗旱工作的统一领导，组织有关部门和单位，动员全社会的力量，做好防汛抗旱工作。在防汛抗旱的关键时刻，各级防汛抗旱行政首长应靠前指挥，组织广大干部群众奋力抗灾减灾。 建设国家防汛抗旱指挥系统，形成覆盖国家防总、流域机构和各省、自治区、直辖市防汛抗旱部门的计算机网络系统，提高信息传输的质量和速度。
各级防汛抗旱指挥机构应建立专家库，当发生水旱灾害时，由防汛抗旱指挥机构统一调度，派出专家组，指导防汛抗旱工作。 5.4.1公众信息交流
（1）汛情、旱情、工情、灾情及防汛抗旱工作等方面的公众信息交流，实行分级负责制，一般公众信息可通过媒体向社会发布。
（2）当主要江河发生超警戒水位以上洪水，呈上涨趋势；山区发生暴雨山洪，造成较为严重影响；出现大范围的严重旱情，并呈发展趋势时，按分管权限，由本地区的防汛抗旱指挥部统一发布汛情、旱情通报，以引起社会公众关注，参与防汛抗旱救灾工作。
5.4.2培训
（1）采取分级负责的原则，由各级防汛抗旱指挥机构统一组织培训。
（2）培训工作应做到合理规范课程、考核严格、分类指导，保证培训工作质量。
（3）培训工作应结合实际，采取多种组织形式，定期与不定期相结合，每年汛前至少组织一次培训。
5.4.3演习
（1）各级防汛抗旱指挥机构应定期举行不同类型的应急演习，以检验、改善和强化应急准备和应急响应能力。
（2）专业抢险队伍必须针对当地易发生的各类险情有针对性地每年进行抗洪抢险演习。
（3）多个部门联合进行的专业演习，一般2～3年举行一次，由省级防汛抗旱指挥机构负责组织。

㈣ 银行理财问题

零存整取没什么吸引力，在网上银行买货币基金很好，货币基金的收益和1年定期差不多，但是可以当活期用，随时可以赎回，而且申购和赎回都是没有手续费的，我现在都已经不存定期存款的了，余额宝也可以放一点钱，但是我觉得不是太方便，现在的支付宝不装手机客户端的话不管是转账还是信用卡还款都要收手续费了，所以我余额宝现在只花钱不存钱了，还是把钱放在银行买货币基金好一点。
而且货币基金起点很低，1000块起

㈤ 余额宝本金会不会有危险

余额宝的本金会有一定的收益风险，存在收益不达预期的风险和本金亏损风险。

余额宝是一种资金管理服务。转入余额宝，即购买货币基金，可享货币基金收益；货币基金销售服务将由蚂蚁金服网商银行提供支持， 由网商银行与多家金融机构合作，提供更多理财选择。

货币基金主要用于投资国债、银行存款等有价证券。 投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构，基金公司不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

以余额宝为例，虽然其投资者中机构投资者占比并不高，但随着其规模的扩大，所蕴藏的风险也在增加。货币基金的年化收益率不断走高，加上股市的低迷，机构投资者不断进入，资金大进大出容易产生流动性隐患。

(5)基金风险应急预案扩展阅读：

完善对货币基金的监管：

1、提高赎回门槛。

我国对货币基金的限制赎回要求是，流动性资产比例分别是10%和5%，低于美国的30%和10%，还有较大的调整空间。通过适当提高限制赎回门槛，可以一定程度降低投资者的赎回冲动，进而有助于防范流动性风险。基金管理人自身也应该采取多种措施，制定应急预案，加强对流动性风险的管控。

2、实施分类管理。如分为机构类货币基金和零售类货币基金，并对机构类货币基金施以更严格的监管。以余额宝为例，虽然其投资者中机构投资者占比并不高，但随着其规模的扩大，所蕴藏的风险也在增加。近期，货币基金的年化收益率不断走高，加上股市的低迷，机构投资者不断进入，资金大进大出容易产生流动性隐患。

3、增强基金透明度。自愿增加货币基金信息披露的频率和内容，提高货币基金的透明度，但并没进行强制性要求。可借鉴美国做法，要求货币基金每日按照面值进行报价，进一步提高货币基金的透明度，有助于准确的掌握货币基金运行状态，也有助于规避市场挤兑风险。

㈥ 关于货币基金的问题：货币基金可投资不超过397 天的债券。如果一只基金持有债券还没到期，这时遭遇大

前面的回答不够详细，我给一个详解。

对于债券三种方法

1. 直接卖出，获得现金。这样可能亏点，但是赎回太多也顾不得，现金为王。

2. 回购质押，换来现金，付出点利息，换取流动性。

3. 直接公告大额赎回，就是没钱，大家先等着吧，不过一般万不得已，基金公司不会这么做，影响不好，毕竟让客户顺延赎回或者暂停赎回，客户肯定不满，以后就不买了。

余额宝的准备

1：各项设施系统测试完毕

2：物流服务

3投资理财产品的宣传与推广

4：售后服务

5：紧急情况的应急预案

除了这些，专业层面的有，大量持有现金类资产，余额宝85%的资产都是存款、回购等现金资产，随时可以拿回现金，而当天余额宝安排一批存款到期、债券到期，账面现金大增，看情况备用，不行再取出一部分协议存款。当天余额宝是全天实时跟踪赎回数据的，合理安排自己的操作，事实上，当天赎回也就7%-8%，比例不是很高。还有一点很重要，前期支付宝推出抢红包活动，为余额宝带来大量申购，这些申购双11当天都没花完的。随后规模迅速恢复，超过1000亿元。

如有不懂之处，真诚欢迎追问；如果有幸帮助到你，请及时采纳！谢谢啦！

㈦ 新版人民币发行后后应急预案

发行库、发行基金调运和供应危机处置预案

第一条为保证在特殊情况下发行基金的及时供应，满足人民的正常生产、生活现金需要，结合本地区实际，特制定本预案。

第二条 库门无法开启情况下的应急措施

(一)管库员生病，或携款潜逃、忘记密码等原因发行库主门无法开启情况下的应急措施

1、及时报告库主任，说明原因。

2、经库主任批准，启封备用门密码

3、在库主任督导下，副主任、监库员、发行负责人及另一个管库员(或库主任指定人员)共同开启备用门。

4、监库员带领至少两人进入库房，打开库门。

5、由库主任带领内审、保卫、会计部门人员入库进行检查，核对发行基金和其他实物。

6、经查发行基金实物和其他实物，帐实、帐款、帐簿核对准确后，在库主任监督下由二线管库员接替职责，保证出入库业务正常进行。

7、按程序设置主门、备用门密码，并封闭备用门密码后交库主任和副主任分别保管。

8、如发现库款出现差错，要及时查明原因、损失数量，保护现场，并上报上级行，根据上级行指示处理相关问题。

9、按规定同步登记各项登记簿。

(二)因库门损坏，无法正常开启情况下的应急措施

1、及时报告库主任，说明原因。

2、经库主任批准，启封备用门密码。

3、在库主任督导下，监库员、管库员共同开启备用门。

4、经库主任批准，监库员带领管库员，陪同维修人员进入库房，登记《组合锁使用管理登记簿》、《非管库人员入库登记簿》。

5、通过维修能够正常开启后，方可变更密码，关闭库门。

6、按规定，由库主任和副主任指定专人设置备用门密码，并密封交库主任、副主任分别保管，并登记《组合锁使用管理登记簿》。

(三)主门和备用门同时不能开启情况下的应急措施

1、以最快方式联系和找到管码人，确保第一时间开启库门。

2、在确定暂时不能开启库门和备用门的情况下，要及时报告上级发行库，说明情况，根据上级库指示采取相应的应急措施。

一是根据地区现金需求情况，组织人员从临近发行库调拨发行基金，保证辖区现金需要。

二是如持续时间较长，采取将开户单位转移到临近人民银行开户，确保现金供应。

第三条 发行库遭遇地震、洪水等自然灾害情况下的应急措施

在遭受自然灾害时，一是采取缩短营业时间、整箱整袋出入库等措施保证现金供应;二是采取必要的防灾措施，确保发行库安全;三是增加值班，守押人员，应对特殊情况;四是在发行库出现险情的情况下，及时上报上级发行库，根据上级发行库命令将发行基金调出到临近比较安全的发行库，确保发行基金安全。

第四条 库内发行基金不足，不能保证现金供应情况的应急措施

(一)紧急上报发行基金调拨计划，根据上级库调拨命令调入发行基金，确保现金供应。

(二)紧急控制金融机构现金投放。即:保证储蓄存款支付，控制其他支出。

㈧ 私募基金尽职调查报告最后结论怎么写

尽职调查对审慎的投资人来说是不可或缺的，也是做出更好投资决策的基础。PE基金的评估面临几个特别的难题：行业信息的非公开特性，导致相关信息难以获取；而且，投资决策不是直接决定购买特定的资产，而是给基金管理人做出投资承诺。
尽职调查涵盖很广，一般的定义是：由投资人实施的、针对潜在投资目标的调查和评估过程，内容包括运营和团队的审查、材料真实性验证等。尽职调查有很多不同类型，但可以归为3大类：业务尽职调查、财务尽职调查和法律尽职调查。
本文探讨的是，在投资PE基金时，业务尽职调查的部分。
尽职调查对审慎的投资人来说是不可或缺的，也是做出更好投资决策的基础。PE基金的评估面临几个特别的难题：行业信息的非公开特性，导致相关信息难以获取；而且，投资决策不是直接决定购买特定的资产，而是给基金管理人做出投资承诺。所以，用于评估公开权益投资的普通评估技术，不适用于PE资产类型。
在投资一支PE基金时，投资人应该对以下几点完全认可：
策略角度：基金的策略
回报角度：基金管理人与同行团队的对比优势
风险角度：风险降低到投资人要求的水平
PE行业的历史很短、数据缺乏、与同行或与其他投资方式对比困难，以及其他一些因素，导致投资人必须依赖对PE基金的定性分析和尽职调查中的判断。
设立结构性的尽职调查流程
1、整体结构
一个可靠的尽职调查结构中，第一步是对基金策略的严密的审查，审查内容包括多种评估要素，比如投资机会、资金需求和供应、基金管理人质量、进入和退出价格、未来的发展潜力等。而且，很重要的是，基金策略不仅仅单独来看要有吸引力，放到投资人的总体投资里来看也要有吸引力。
第二步要做的是对相关的基金管理人做全面的审查，国内有数千名可供选择的PE基金管理人，全面审查是一项艰巨的任务。
第三步是确保通过深入的尽职调查可以降低潜在的风险。对于所有未核实的事项，必须采取尽职调查的步骤去确认。只有在所有事情上获得了足够的满意度之后，才应该考虑投资。
2、尽职调查流程实例
一个根据基金管理人具体情况量身定做、包含具体的步骤和方法、且清晰完整的尽职调查流程，是对基金管理人进行全面、可靠评估的一个重要先决条件。下面，我们就分解一下已经在国外经过20多年不断完善的尽职调查流程。
初步筛选：
对基金的初步筛选主要依据基金的历史经历、投资策略、团队以及与投资组合公司的关系。这一步可以由初级的专业人员完成，但是需要有一个经验丰富的高级专业人员审核筛选过程，并最后决定是否需要做更深入的尽职调查。
资格预审：
资格初审阶段要从基金管理人过去所有投资组合的详细分析开始，明确基金管理人在过去及未来的投资中，他对投资组合的价值贡献。将其中的观察与风险-回报整体情况对比，并结合与同行的对比参考，可以证明该基金的风险-回报潜力。这个阶段，在投资团队内部对拟投资的基金进行讨论是有很多好处的，讨论可以确定关键要点、被忽视的风险、可能的外部介绍等。
资格审查：
资格审查阶段可以分成3个步骤：
1. 第一步是审核基金管理人的管理结构和程序，目标是确定基金运营和团队组合的风险。
2. 第二步是通过跟第三方验证，来确认评估结果。验证电话要精心准备，打给基金过去和当前投资过的公司的关键人物，这是非常好的资源去检验你当前对基金管理人的印象。验证电话是个很好的机会检验基金
管理人在创造价值和投资机会发掘等方面的能力。如果外部的验证电话证实了当前的评估结果，并且没有引出新的问题。
3. 最后一步是法律和税务尽职调查。
投资决策和认购：
经过正规的投资审批机制，比如通过投资委员会，完成尽职调查流程。这最后一个步骤，包括对基金的认购过程。
监督：
做长期投资时，必须要准备好做全面的监督，以确保在需要时可以采取积极的措施，让投资人自己的利益最大化。
监督也是对基金管理人下一支基金（通常是3、4年以后）投资时，其尽职调查中的一个组成部分。对上一支基金的深入监督成为尽职调查的重要构成部分。
3、风险—回报表
一个清晰的基金管理人评估结构针对不同基金管理人是一致的，并且可以对特定的基金管理人群体进行对比分析。一个恰当的定性和定量分析的评分系统是有用的。通过长期使用，评分系统非常完善了。而且，评分系统可以对不同地域、不同领域的基金管理人进行对比。
为了能够对基金管理人进行排名，一个关注风险和回报的定量对比表将有助于将完整的尽职调查内容汇集成在一起。下面这个表在国外被长期使用。
PE基金的尽职调查是一项繁重的工作，而对于基金管理人的评估，必须建立一个正确的、有清晰里程碑的尽职调查流程，流程必须包含一些措施，可以结构化对拟投资基金进行评估、并与不同基金进行对比。当对多个基金管理人团队进行尽职调查时，要特别注意确保所有专业人员运用相同的评估方法，不同人的评估结果又可对比性。
最后，必须强调，尽管市场上有很多看上去很诱人的投资机会，尽职调查的最重要的要素是识别每个机会背后的风险。
私募基金尽职调查报告篇二：私募基金尽调清单
私募基金-XXXX基本资料
一、公司治理情况（提供企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证）
1、公司全称： 2、营业场所： 3、公司设立时间： 4、注册资本：
5、法定代表人或实际控制人或普通合伙人： 6、业务范围：
7、公司股东情况、持股明细及基本简介（请按以下附表提供）
8、公司组织架构及各部门职责分工（提供组织架构图）
9、公司团队情况：公司员工人数、主要人员履历（请按以下附表提供）：包括但不限于法定代表人、拟引入产品投资经理、风险专岗人员等。
二、公司经营情况
1、公司最近两年管理资产规模年末时点数（可按产品系列或具体投资策略分类）
2、公司最近两年管理费收入年末时点数
3、提供公司资产、负债、盈利、成本等情况（以附件形式提供最近二年资产负债表、利润表和现金流量表）如不便提供相关财务报表，请按以下内容提供基本财务数据：
截至2013年12月31日，总资产人民币XXXX万元，负债人民币XXXX万元，公司主营业
务收入XXXX万元，净利润XXXX万元。
截至2014年12月31日，总资产人民币XXXX万元，负债人民币XXXX万元，公司主营业务收入XXXX万元，净利润XXXX万元。
4、产品历史业绩：公司最近两年发行的产品情况，包括但不限于产品名称、成立期限、投资策略等
5、公司合规情况：请说明公司合规管理情况：
公司自成立以来，公司或公司高级管理人员、投资经理是否受过国家监管机构及自律组织的警告、通报批评或处罚。
(是或否)。
公司是否涉及过任何法律诉讼等。 (是或否)。
三、投资管理
1、投资策略及投资范围：说明公司自成立以来的投资理念、策略及风格；与同业相比的优势及劣势。
2、投资决策机制
（1）说明公司投资决策机制，并提供相应书面制度规定，也可提供实例说明。包括但不限于是否有投资决策委员会等组织，投决会的职责、成员、分工、投资决策流程；召开决策会议的情况及召开频率。投委会与基金经理之间的权限分配制约机制。如有投资决策流程图也请提供。
（2）股票池管理：说明遴选股票的标准（包括定量和定性分析标准），构建及维护股票池的情况。
（3）投资过程（股票池管理、投资决策）是否有相关系统支持。
四、交易管理机制
公司交易管理机制、流程（主要是交易执行）；是否有自主开发的交易管理系统。
五、风险管理机制
1、公司风险管理组织架构
2、风险管理流程、主要方法
（1）风险管理流程：提供书面制度规定；
（2）主要风险管理措施：例如是否实施限额管理，按不同投资品种描述；
3、应急预案机制
（1）对相关交易、风险管理系统出现问题的应急预案；
（2）应对流动性风险、操作风险的应急预案；
（3）说明公司是否启动过应急预案机制，如启动过相应机制，提供详细书面说明。
六、系统支持管理
1、关于投资决策、交易管理、风险管理等环节是否有专门系统支持；该系统是否为自主开发；
2、公司与经纪渠道是否有系统对接或交互（例如期货等衍生品交易）；
七、拟引入产品情况
1、投资经理情况：详细从业经历介绍；包括但不限于从业年限、从业机构、相关专业学习经历、管理产品收益情况等。
2、管理产品收益情况（按照如下表格填写）
3、投资策略
提供具体投资策略描述，比如市场中性策略、股票多头策略或是混合策略等。如是存续期间产品，请提交最近一年投资报告（季报或月报）。
4、风险管理措施：是否有严格执行相关风险管理措施，如果是存续期间产品，请尽量提供交易记录作为证明。
5、产品渠道：确认产品渠道，并提供相关法律协议文件。
八、其它情况
1、与我公司或其它机构合作情况（如有）
2、市场上对公司、产品、投资经理的评价（包括正面、负面）
私募基金尽职调查报告篇三：尽职调查清单-私募基金投资
XX公司
法律尽职调查清单
尽职调查清单——XX公司
XX公司
法律尽职调查清单
北京市大成律师事务所声明： 1、北京市大成律师事务所（以下简称“本所”）在承办XX投资管理公司（或其关联主体）投资XX公司项目的过程中，需由XX公司（以下简称“公司”）按真实、准确、完整的要求，提供本清单项下所列的资料，这些资料是本所律师提供相关法律服务的重要依据；
2、文件的真实性须由公司负责，复印件须与原件相符；公司应尽量提供与本资料清单要求相符的资料，如确实无相关的资料，公司应提供书面说明；对于公司不存在的某些情况，公司应当表明“无”或作出书面说明；
3、本尽职调查文件清单是本所拟作为公司改制及代办转让项目之法律顾问工作内容的一部分，随着项目工作的推进，本所将会不时提出补充调查文件清单；
4、本法律文件清单涉及公司及其下属公司（如有）的商业机密以及本所的工作机密，仅供本项目使用，未经本所书面同意，不得扩散或用于其他目的。
中国 北京
年 月 日
尽职调查清单——XX公司 目 录
一、公司基本情况和历史沿革.........................................3
二、公司股权法律状况...............................................4
三、公司附属子公司情况………………………………………………………….5
四、公司土地和房产情况……………………………………………………….. 5
五、公司重要固定资产………………………………………………………….. 6
六、公司知识产权……………………………………………………………….. 6
七、公司融资/借贷情况 ………………………………………………………….7
八、关联交易和同业竞争 …………………………………………………………7
九、员工与劳动人事.................................................8
十、财务和税务…………………………………………………………………….9 十一、行政监管……………………………………………………………………9 十二、重大诉讼、仲裁和行政处罚文件及违约事件（如有） ……………….10 十三、公司需要说明的其他问题 ……………………………………………….10
尽职调查清单——XX公司 一、公司基本情况和历史沿革
1.1 公司股权结构图并附书面说明。该结构图及说明应标明公司的股东
结构，及公司持有股权的附属子公司的股东结构，标明公司及各子公司的注册资本额、公司及各子公司各股东的出资额以及各股东所拥有的股权比例，各股东取得该等股权的方式，以及历次股东或持股比例的变化，以及公司的控股股东的股权结构及其实际控制人（需披露至自然人）。
1.2 公司历史沿革的简介。并请提供公司设立至今的全部工商登记资料,
包括设立，股权、所有制形式或实际控制人的历次变化，历次改组、改制、兼并、合并或收购、资产出售，历次名称、注册地的变更等。
1.3 公司营业执照。包括自成立日期起至今领取、换领的所有营业执照，
以及历次工商变更登记证明文件。
1.4 公司章程及其历次修改变更文件，公司合资合同（如有）及其历次
修改变更文件。
1.5
1.6 公司设立或变更设立的项目建议书、可行性研究报告及批文。 政府及行业主管部门的批文，包括但不限于：
（1） 成立的政府机关批文（如有）；
（2） 变更注册资本的政府机关批文（如有）；
（3） 变更或增加经营范围的政府机关批文（如有）；
（4） 股份变动时涉及的批准文件 ；
（5） 其它与历史沿革有关的批文。
1.7
1.8 公司股东名册、出资证明书或股权证书。 公司股东资格证明文件（法人股东请提供经过最新年检的营业执
照、组织机构代码证复印件；自然人股东请提供身份证复印件）。
1.9 公司股东之间的协议及股东转让股权等方面的法律文件。包括股东
协议、出资人协议、增资扩股协议、投票委托协议、规定或限制股
尽职调查清单——XX公司 东权利的任何其他协议，以及与股权转让、委托经营、信托、授权代理等有关的一切协议、授权委托书或其他类似文件，及其任何修改、补充文件。相应股权转让的付款凭证也应当一并提供。
1.10 公司从事业务所必须的许可证和登记文件。包括但不限于：业务资
质证明（如有）、组织机构代码证、税务登记证（国/地税）、外汇登记证、高新技术企业证书、出口企业认证、质量体系认证、环境管理体系认证等及其他类似证照的正副本（以上证照如需要年检，请提供最新年度经年检的相应证照）。
1.11 验资报告。包括设立和历次增资的验资报告。
1.12 评估报告。包括公司设立、增资、重大重组、改制等行为涉及的评
估报告。
1.13 公司自设立以来历年董事会成员名单、监事会成员名单。
1.14 公司内部组织结构图。
1.15 公司主要业务和发展前景简单介绍。
二、公司股权法律状况
2.1 公司股权是否存在质押、设臵其他担保事项或其他权利限制的情
形？如存在，请提供股权质押、担保协议/合同、质押登记证明等相关法律文件。
2.2 公司股权是否存在被人民法院采取司法冻结、查封、扣押等财产保
全或执行措施的情形？如存在，请提供相关法律文件包括但不限于起诉状/仲裁申请书、判决书/仲裁裁决书、民事裁定书、民事调解书等司法文件及其他相关法律文件。
2.3 公司股权是否存在股权权属争议的情形，如存在，请说明有关争议
的详情并提供争议涉及的相关法律文件。
2.4 公司股权是否存在其他可能影响股东处分其股权的限制情形，如存
在，请说明详情并提供有关法律文件。