首先，基金管理公司设有风险控制委员会等风控机构，负责整体上控制基金运作的风险。其次，内部的风险控制制度主要包括：严格按法律法规和基金合同进行投资，不得从事规定禁止基金投资的业务；坚持独立原则，基金公司的基金资产与自有资产互相独立，分账管理；前台后台部门独立运作等等。再者，基金公司内部有着监察稽核控制，可以对公司内部管理及投资运作中的风险，及时提示或者提出改进意见。基金公司内部还设有督察长一职，督察长的职责可以覆盖基金以及基金公司运作的所有业务环节。
举例来说，在某只股票型基金的运作中，如果单个股票的持仓比例接近了相关法规的上限，哪怕该个股涨幅再高，对基金净值的贡献再大，基金公司内部的风控部门也会不断地直接提醒基金经理，直到风险的“警戒”解除；在股市上涨期间，如果某只纯债券型基金以超过20%的基金资产去买入股票，风控部门同样会提醒相关投资人员，直至投资比例回到合同约定范围内。
对于个人来说，投资的风险控制主要依赖个人的纪律意识，不可能像机构投资者那样有一个专业的部门来监督投资中的一举一动。但是，给自己的投资设置一个“警戒线”也是可以做到的。譬如，个人投资者如果认为承受风险能力不高，只适合以一部分的资产投资风险较高的股票型基金或者直接买股票，就不必在上涨时为自己错过赚钱行情而郁闷，遵守自己的投资纪律就是最好的风险控制方法。
❷ 基金管理公司内部控制的基本要求是什么呢
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1．基金管理公司内部控制的总体目标是：(1)保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。(2)防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。(3)确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。2．基金管理公司内部控制应当遵循以下原则：(1)健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。(2)有效性原则。通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。(3)独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。(4)相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。(5)成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理控制成本达到最佳的内部控制效果。
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❸ 基金管理公司内部控制的目标和原则是什么呢
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一，基金管理公司内部控制的总体目标是：
(1)保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
(2)防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。
(3)确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。
二，基金管理公司内部控制应当遵循以下原则：
(1)健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
(2)有效性原则。通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。
(3)独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
(4)相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
(5)成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理控制成本达到最佳的内部控制效果。
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❹ 基金的风险控制措施有哪些
基金的风险控制措施包括：
构建制度性的股票与债券投资决策流程
严格基金管理公司的交易执行流程
制定风险容忍度
使用风险控制定量分析模型
定期编制对业务执行风险控制点的监控报告
❺ 基金运营过程应怎样进行风险控制
基金在投资运营过程中面临各种潜在风险 , 主要表现为投资项目风险、投资区域风险、运营管理风险等。为此，需要利用投资组合防范市场风险、完善投资区域组合降低风险、加强基金运营监管规避风险，以达到基金保值增值的目的。
❻ 简述基金风险管理的基本步骤和内容
风险主要有四种类型：财务风险、商业风险、管理风险、操作风险。针对这些风险，风险管理有一套集文化、方法、模型、管理制度、组织架构于一体的综合性系统。完整的风险管理体系应当包括以下四个模块：
模块一：法人治理结构。法人治理结构无论对企业的风险管理工作还是对企业发展都非常重要。一个好的法人治理结构可以减少决策的失误，防止减少股东资产自失，缩小减少代理人所引发的各种成本。所以，治理结构对于企业的风险管理是至关重要的，它是企业实行有效风险管理的组织保障。
模块二：风险管理组织。风险管理组织是专门为企业从事风险管理活动而成立的机构，是职业的风险管理执行者。这个组织对于企业高层风险管理决策的贯彻和实施具有决定性作用。
模块三：财务运营和公司运营的政策、制度与程序。所谓的财务运营政策和程序，其实是对财务决策的一系列规定，这对企业的风险管理工作也是至关重要的。就一般企业而言，随着决策涉及财务金额的增加，签字领导的级别也必须相应提高，这就是企业财务运营程序的一个简单例子。其实，对于企业而言，这里的逻辑并不是因为怀疑每个人都有可能出问题而制定制度，而是如果没有一套完善的制度，就肯定或非常有可能会出问题。
模块四：内部审计系统。内部审计系统不仅包括财务报表的审计，也包括公司内部控制、程序的执行情况、战略的贯彻情况、依法运行的情况等的审计。风险管理的步骤是风险的识别、风险的评估、风险管理、风险监控，其实就是明确风险、量化风险以后，对风险进行管理和降低，然后进行风险监控。
❼ 证券投资基金风险控制措施有哪些
不要迷恋基金，现在亏得最猛的就是他们。毫无有意义的风控措施，只有让人疯狂措施。