股票交易证券法规

❶ 国家对股票交易有什么规定

国家规定，不得将非法所得用于股市洗钱。不得券商和投资机构互相勾结，拉抬股价，操纵股市。 经国务院批准，财政部决定从2008年9月19日起，对证券交易印花税政策进行调整，由现行双边征收改为单边征收，即只对卖出方（或继承、赠与A股、B股股权的出让方）征收证券（股票）交易印花税，对买入方（受让方）不再征税。税率仍保持1‰）。

印花税的定义 以经济活动中签立的各种合同、产权转移书据、营业帐簿、权利许可证照等应税凭证文件为对象所课征的税。印花税由纳税人按规定应税的比例和定额自行购买并粘贴印花税票，即完成纳税义务。
交易费用： 印花税：单边收取，卖出成交金额的千分之一（0.1%）。
过户费：买卖上海股票才收取，每1000股收取1元，低于1000股也收取1元。 佣金：买卖双向收取，成交金额的0.2％－0.3％，起点5元。可浮动，和证券公司面谈，根据资金量和成交量可以适当降低。 通讯费：买卖双向收取。沪深2地1元，其余地区5元。由各券商决定收不收。 卖出时收取印花税，比率是0.1%。

❷ 证券法：证券从业人员禁止买卖股票

12月28日上午，十三届全国人大常委会第十五次会议全体会议审议通过了新修订的证券法，修订后的证券法将于2020年3月1日起施行。修订后的证券法明确，证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员及其法律、行政法规等禁止参与股票交易的其他人员，在任期或法定期限内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。

❸ 证券交易规则有哪些

集中竞价交易规则 中国目前的基本法制中缺少关于商事交易行为特殊性的一般规定，按照多数国家法律的规定，证券交易如同票据交易一样，并不适用民事法律行为有效成立的一般规则，而应当适用反映商事交易迅捷与安全要求的无因性原则与抽象性原则。但我国目前大量的证券交易具体规则是由行政法规和部门规章规定的，其内容较为繁杂。下面仅依交易程序，对证券交易的集中竞价规则做一简单介绍。1.开设交易帐户
依现行法规，每个投资人欲从事证券交易，须首先向证券登记公司申请开设证券帐户，凭该证券帐户可以从事二级市场证券交易，也可以从事一级市场网上认购；其次须向具体的证券公司（交易所会员）申请开设资金帐户，存入交易资金，其限额由证券公司自行规定。依据上述开户合同，证券登记公司将为每一投资人提供证券托管、登记和交割服务；而证券公司将为投资人提供代理买卖、代理清算和资金出纳服务。立法对于投资人的开户设有身份确认程序规则。
2.委托买卖
依现行法规，每个投资人买卖证券均须委托具有会员资格的证券公司进行；即投资人（委托人）的交易指令先报送于证券公司（或交易系统）；证券公司通过其场内交易员或交易系统将委托人的交易指令输入计算机终端；各证券公司计算机终端发出的交易指令将统一输入证交所的计算机主机，由其撮合成交；成交后由各证券公司代理委托人办理清算、交割、过户手续。
依目前的实践，投资人委托交易的指令可以采取书面报单、当面报单、电话报单和计算机报单多种形式。每一交易指令或报单均应包含以下内容：⑴股东帐户及密码；⑵委托序号和时间（指委托合同号，以明确委托时间）；⑶买卖区分（0为买,1为卖）； ⑷证券代码（通常为4位数）；⑸委托数量（手数）； ⑹委托价格（市价或限价）；⑺委托有效期（推定当日有效）；⑻其他内容，如委托人资金帐号、身份证号码等。从目前的法规来看，证券委托买卖规则实际上受到民事代理法与合同约定的支配；此过程中极易造成纠纷，而交易所和交易会员对于委托指令的内容推定也处于不统一和不公开状态。3.场内竞价
委托人的交易指令通过证券商的代理按时间序号输入交易所计算机主机后，将通过场内竞价撮合成交。交易所场内竞价的方式分为集合竞价与连续竞价两种。
集合竞价主要适用于证券上市开盘价和每日开盘价。依此竞价方式，证交所在每一营业日正式开市前的规定时间内（9:10--9:25），计算机主机撮合系统将只存贮交易指令而不撮合成交；在正式开市时，主机撮合系统将对所有输入的买卖盘价格和数量进行处理，以产生开盘价格。其撮合成交原则为：⑴使高于开盘价的买单和低于开盘价的卖单能够全部成交；⑵使开盘价下的买卖单成交量最大化；⑶如不能产生上述开盘参考价时，则以前一交易日的收盘价为当日开盘价。
集合竞价结束后，交易所将开始当日的正式交易，交易系统将进入连续竞价，直至当日收市。连续竞价是买卖双方按价格优先、时间优先的竞价原则连续报买报卖的过程。依此原则，每一时点的报买价如高于或等于报卖价时，即按价格顺序撮合成交；在每一同等成交价格点上，如买卖报单有时间差异的，即按时间顺序使先报者成交；凡不能成交者将等待机会成交，部分成交者将使剩余部分等待成交。

❹ 关于股票交易有些什么法律法规啊

我国证券行业的法律法规和政策分为基本法律法规以及行业规章与规范性文件。基本法律法规主要包括《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》等；行业规章主要包括中国证监会颁布的部门规章、规范性文件，自律机构制定的规则、准则等，涉及行业管理、公司治理、业务操作和信息披露等诸多方面。

❺ 炒股违反了中华人民共和国的第几条法律

按照法律，证券从业人员炒股应受什么处罚？

法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，是严禁持有或者买卖股票的。如果有违反类似规定的，应该予以处罚，证券从业人员炒股应受处罚如下：

根据《中华人民共和国证券法》第一百九十九条规定

法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

股票财务造假什么处罚

投资者期待的对财务造假等严重违法失信行为的严厉处罚并没有到来。继南纺股份5年财务造假3.4亿元仅被罚款50万元之后，新中基也于7月8日晚间发布被处罚公告，因在2006年至2011年间累计虚增净利润达2.2亿元被处以40万元罚款。
严厉处罚再一次爽约，强制退市则更是无从谈起。由近百件涵盖民事、行政和刑事司法各个方面的法律、法规、规章、司法解释及司法政策所构建的资本市场诚信司法秩序，正面临信任危机。
“法律规定如此，类似处罚尽管看似重罪轻处，可已经是顶格处罚了”，或许，管理层在强大的社会舆论面前也有苦难言，总不能突破既有法律规定吧？可有权制定、执行和适用法律规则的管理者，不仅要对遵循适用于其操作的规则负责，还要对法律的实际执行做到连贯一致，并且与法律的“法益”相符合，达到或接近立法目的。对于A股市场的监管者来说，如何在既有法律体系存在先天立法不足、罚责不力的情况下，让其执法行为最大限度接近立法本意——以执法震慑违法，是其对每一则违法案例结案前应该重点考虑的。
以严重财务造假等重大证券违法为例，现行《证券法》等法律规定的确对其罚责规定比较粗疏，且规定的违法成本轻微，这也是迄今为止几个案子引起巨大社会争议的原因。但这并不代表管理层就不能在既有法律框架下最大限度灵活执法，以便最大限度震慑选择性违法行为。
比如，对于上述财务造假或信息披露违法行为，可以根据情节，由证监会在处罚时认定为重大违法行为，由交易所根据《股票上市规则》“公司股票可能存在因重大违法行为导致暂停上市的风险”决定相关违法公司暂停上市，进而加大企业违法成本，在一定程度上达到严惩违法、预防违法和维护法律严肃性的执法目的。
当然，基于法律的正义实现终极诉求，管理层挽回公众对法律或其执法的信任的着力点，除了“灵活执法”外，还必须放在“紧急立法”上。根据现有《证券法》修法计划，《证券法》修订涉及事项众多，短时间内难以出台，既然《证券法》的修订不是一朝一夕就可以完成的，相关动摇市场根本的违法行为又屡禁不止，招惹众怒，那就不能坐等《证券法》的修订而对既有严重违法行为姑息养奸，而应积极寻求相关有权部门修法或释法。
具体来说，可以寻求由全国人大常委会结合证监会正在进行的退市制度改革，专门针对投资者反映强烈而又动摇资本市场根本的严重财务造假、误导性陈述、重大遗漏等行为，出台加大处罚力度的“暂行规定”或“立法解释”，规定严重财务造假等重大证券违法行为予以强制退市。对严重证券违法负有主要责任或专业责任的董事、监事、高级管理人员和为其提供服务的专业机构从业人员，除依法承担民事赔偿责任外，还应一概终身市场禁入、追究刑事责任，最短刑期三年以上，并规定在《证券法》修订完成前执行。

股票交易中哪些行为属于违规处罚

我国《股票发行与交易管理暂行条例》第七十四条规定：任何单位和个人违反本条例规定，属下列行为之一的，根据不同情况，单处或者并处警告、没收非法获取的股票和其他非法所得、罚款：
一、在证券委批准可以进行证券交易的证券交易场所之外进行股票交易的；
二、在股票发行、交易过程中，作出虚假、严重误导性陈述或者遗漏重大信息的；
三、通过合谋或者集中资金操纵市场价格，或者以散布谣言等手段影响股票发行、交易的；
四、为制造股票的虚假价格与他人串通，不转移股票的所有权或者实际控制权、虚买虚卖的；
五、出售或者要约出售其并不持有的股票，扰乱股票市场秩序的；
六、利用职权或者其他不正当手段索取或者强行买卖股票，或者协助他人买卖股票的；
七、未经枇准对股票及其指数的期权、期货进行交易的；
八、未按照规定履行有关文件和信息的报告、公开、公布义务的；
九、伪造、篡改或者销毁与股票发行、交易有关的业务记录、财物帐簿等文件的；
十、其他非法从事股票发行、交易活动的。

股票金融诈骗是怎样处罚

涉嫌票据诈骗罪，应当依法处理。《刑法》第一百九十四条规定：有下列情形之一，进行金融票据诈骗活动，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金;数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产：
(一)明知是伪造、变造的汇票、本票、支票而使用的;
(二)明知是作废的汇票、本票、支票而使用的;
(三)冒用他人的汇票、本票、支票的;
(四)签发空头支票或者与其预留印鉴不符的支票，骗取财物的;
(五)汇票、本票的出票人签发无资金保证的汇票、本票或者在出票时作虚假记载，骗取财物的。
使用伪造、变造的委托收款凭证、汇款凭证、银行存单等其他银行结算凭证的，依照前款的规定处罚。

❻ 证券行业有哪些相关法律法规

（一）法律
1.《中华人民共和国公司法》
（1993年12月29日第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过根据1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议《关于修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》第一次修正根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》第二次修正2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订）
2.《中华人民共和国证券法》
（1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国证券法〉的决定》修正2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订）
3.《中华人民共和国证券投资基金法》
（2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过中华人民共和国主席令第9号发布）
4.《中华人民共和国刑法》（第三章第三、四节）
（1979年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过1997年3月14日第八届全国人民代表大会第五次会议修订中华人民共和国主席令第83号发布）
5．《中华人民共和国刑法修正案（一）》
（1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议通过中华人民共和国主席令第27号发布）
6．《中华人民共和国刑法修正案（六）》
（由中华人民共和国第十届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议于2006年6月29日通过中华人民共和国主席令第51号）

（二）行政法规
1.《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》
（1994年8月4日中华人民共和国国务院令第160号发布）
2.《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》
（1995年12月25日中华人民共和国国务院令第189号发布）
3.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
（1997年11月30日国务院批准1997年12月25日国务院证券委员会发布）
4.《证券公司监管条例》
（2008年4月23日中华人民共和国国务院令第522号发布）
5.《证券公司风险处置条例》
（2008年4月23日中华人民共和国国务院令第523号发布）

（三）司法解释
1.《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》
（2002年12月26日最高人民法院审判委员会第1261次会议通过法释[2003]2号）
2.《最高人民法院关于审理与企业改制相关的民事纠纷案件若干问题的规定》
（2002年12月3日最高人民法院审判委员会第1259次会议通过法释〔2003〕1号）

（四）部门规章及规范性文件
1.《证券业从业人员资格管理办法》
（2002年12月16日证监会令第14号）
2.《证券市场禁入规定》
（2006年6月7日证监会令第33号）
3.《证券发行上市保荐制度暂行办法》
（2003年12月28日证监会令第18号）
4.《首次公开发行股票并上市管理办法》
（2006年5月17日证监会令第32号）
5.《上市公司证券发行管理办法》
（2006年5月6日证监会令第30号）
6.《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》
（2006年5月9日证监会令第31号）
7.《证券发行与承销管理办法》
（2006年9月17日证监会令第37号）
8.《上市公司非公开发行股票实施细则》
（2007年9月17日证监发行字[2007]302号）
9.《关于前次募集资金使用情况报告的规定》
（2007年12月26日证监发行字[2007]500号）
10.《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》
（2006年7月25日证监发[2006]83号）
11.《公司债券发行试点办法》
（2007年8月14日证监会令第49号）
12.《保荐人尽职调查工作准则》
（2006年5月29日证监发行字[2006]15号）
13.《关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知》
（2004年7月21日证监发[2004]67号）
14.《国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法》
（2005年2月18日人民银行.财政部.发改委.证监会中国人民银行公告[2005]第5号）
15.《证券交易所管理办法》
（2001年12月12日证监会令第4号）
16.《证券登记结算管理办法》
（2006年4月7日证监会令第29号）
17.《证券公司管理办法》
（2001年12月28日证监会令第5号）
18.《外资参股证券公司设立规则》（2008年修订）
（2007年12月28日证监会令第52号）
19.《证券公司风险控制指标管理办法》
（2006年7月20日证监会令第34号）
20.《证券公司年度报告内容与格式准则》（2008年修订）
（2008年1月14日证监会计字[2008]1号）
21.《证券公司设立子公司试行规定》
（2007年12月28日证监机构字[2007]345号）
22.《关于发布证券公司净资本计算标准的通知》
（2006年7月20日证监机构字[2006]161号）
23.《证券公司内部控制指引》
（2003年12月15日证监机构字[2003]260号）
24.《证券公司治理准则（试行）》
（2003年12月15日证监机构字[2003]259号）
25．《证券公司董事.监事和高级管理人员任职资格监管办法》
（2006年11月30日证监会令第39号）
26.《网上证券委托暂行管理办法》
（2000年3月30日证监信息字[2000]5号）
27.《客户交易结算资金管理办法》
（2001年5月16日证监会令第3号）
28.《证券经营机构证券自营业务管理办法》
（1996年10月23日证监[1996]6号）
29.《证券公司证券自营业务指引》
（2005年11月11日证监机构字[2005]126号）
30.《证券公司客户资产管理业务试行办法》
（2003年12月18日证监会令第17号）
31.《证券市场资信评级业务管理暂行办法》
（2007年8月24日证监会令第50号）
32.《上市公司治理准则》
（2002年1月7日证监会.国家经贸委证监发[2002]1号）
33.《上市公司章程指引（2006年修订）》
（2006年3月16日证监公司字[2006]38号）
34.《上市公司信息披露管理办法》
（2007年1月30日证监会令第40号）
35.《上市公司收购管理办法》
（2006年7月31日证监会令第35号）
36.《关于外国投资者并购境内企业的规定》
（2006年8月8日商务部.国资委.税务总局.工商总局.证监会.外管局商务部令2006年第10号）
37.《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》
（2005年12月31日商务部.证监会.税务总局.工商总局.外管局商务部令2005年第28号）
38.《上市公司重大资产重组管理办法》
（2008年4月16日证监会令第53号）
39.《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》
（2005年6月16日证监发[2005]51号）
40.《关于规范上市公司对外担保行为的通知》
（2005年11月14日证监会.银监会证监发[2005]120号）
41.《上市公司股权激励管理办法（试行）》
（2005年12月31日证监公司字[2005]151号）
42.《证券投资基金信息披露管理办法》
（2004年6月8日证监会令第19号）
43.《证券投资基金销售管理办法》
（2004年6月25日证监会令第20号）
44.《证券投资基金运作管理办法》
（2004年6月29日证监会令第21号）
45.《证券投资基金管理公司管理办法》
（2004年9月16日证监会令第22号）
46.《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》
（2006年6月15日证监基金字[2006]122号）
47.《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》
（2004年9月22日证监会令第23号）
48.《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》
（2006年8月24日证监会、人民银行、外管局证监会令第36号）
49.《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》
（2007年6月18日证监会令第46号）
50．《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
（2007年10月12日证监基金字[2007]277号）
51．《证券投资基金销售适用性指导意见》
（2007年10月12日证监基金字[2007]278号）
52.《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
（2007年11月29日证监会令第51号）
53.《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》
（2002年12月3日证监基金字[2002]93号）
54.《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》
（2006年10月27日证监基金字[2006]226号）
（五）证券交易所规则
1.《上海、深圳证券交易所交易规则》（2006年修订）
2.《上海、深圳证券交易所股票上市规则（2006年修订）》
3.《上海、深圳证券交易所证券投资基金上市规则》（2004年修订）
4.《上海、深圳证券交易所首次公开发行新股发行和上市指引》（2006年）
5．《上海证券交易所公司债券上市规则（修订稿）》（2007）
6．《上海证券交易所证券投资基金上市规则》（2007年修订）
7．《上海证券交易所债券交易实施细则》（2007年修订）
8．《深圳证券交易所公司债券上市暂行规定》（2007）
9．《中小企业板上市公司保荐工作评价办法》（2008）

❼ 请问中国证券交易有哪些法律法规

中国证券交易系统有限公司章程

中国证券交易系统有限公司业务规则
中国证券交易系统有限公司业务规则

1991年1月1日，中国人民银行

第一章 总 则
第一条 为了保障证券交易系统正常运行，维护投资者合法权益，根据国家有关政策法令和中国证券交易系统有限公司章程，制定本规则。
第二条 除本规则另有规定外，在本规则中下列名词具有本条所规定的含义：
一、中证交：中国证券交易系统有限公司的简称，中证交的英文译名：China Securities Trading System CorporationLtd．（缩写CSTS）；
二、交易系统：指中证交所属并由中证交管理和运作的全国电子交易系统，英文译名：National Electronic Trading System（缩写NETS或简称为NET系统）；
三、证券：指通过交易系统发行和交易的有价证券，包括：
1．国家债券；
2．市政债券；
3．国家银行债券；
4．公司债券；
5．公司股票；
6．投资基金债券；
7．其它有价证券；
四、上市：指证券在交易系统挂牌买卖，其中法人股上市是指法人股通过交易系统在法人之间流通转让；
五、证券主管部门：指国家授权管理证券市场的部门；
六、证券商：指中证交批准的通过交易系统从事证券业务的证券经营机构；
七、委托人：指委托交易系统证券商进入交易系统进行证券买卖的自然人和法人；
八、证券法律、会计、资产评估机构：指证券主管部门批准认可从事证券法律、会计、资产评估业务的机构。
第三条 交易系统业务除遵照国家有关规定外，均依本规则处理。

第二章 证券分销服务
第一节 证券分销服务的委托
第四条 为提高证券发行的效率，证券发行人和证券主承销商可利用交易系统设施发行证券。
第五条 中证交为证券主承销商提供下列服务：
一、招幕证券分销商；
二、接收处理承购申请；
三、证券承购资金的收付。
第六条 中证交提供分销服务的证券须具备以下条件：
一、经证券主管部门和有关部门批准认可发行的证券；
二、面向全国公开发行的证券；
三、该证券发行额在三千万元以上（含三千万元）；
四、该证券的发行有主承销商。
第七条 主承销商拟通过交易系统发行第二条第三款中所规定的第1—3项证券时，应向中证交提交下列文件：
一、证券主管部门的批准文件；
二、证券发行章程或招募说明书；
三、通过交易系统发行的委托书。
主承销商发行第二条第三款中所规定第4—7项证券时，除提交上述文件外，还应提交：
一、发行人营业执照副本；
二、发行人章程；
三、发行人近三年的财务报表；
四、发行人经营状况的说明；
五、中证交要求的其他文件。
第八条 中证交如受理委托，主承销商应与中证交签订证券分销服务协议书，明确双方的权利义务。
第二节 证券分销商的招募
第九条 凡参加交易系统承购、分销的证券经营机构为证券分销商（以下简称分销商）。
第十条 主承销商招募前，须通过新闻媒介公布详细的发行章程或招募说明书及分销办法。
第十一条 主承销商招募时，须通过交易系统向分销商发布招募书，招募书按中证交规定的格式制定，并载明下列事项：
一、证券的名称、种类与证券代号；
二、分销总量和分销的基本数量单位；
三、证券的分销条件（分销手续费、划款时间、承购价格等）。
第十二条 分销商应通过交易系统计算机终端，输入分销申请，分销申请应包括分销的证券名称、代号、分销数量等。
第十三条 交易系统接到分销商申请后，先判明是否有效，然后向分销商发出回报。
第十四条 中证交按证券分销办法，确认分销商及其分销数量、分销条件。
第十五条 中证交按时将分销确认结果通知主承销商和分销商。
第三节 证券的发行
第十六条 证券分销商确认后，分销商应按分销办法规定的时间将承购款项通过交易系统上划至中证交帐户，中证交再转拨至主承销商帐户。
第十七条 中证交根据资金上划情况，及时将证券划入分销商帐户，并通知分销商。
第十八条 分销商未按分销办法划款即为违约，中证交对违约分销商视情节轻重予以处理。
第十九条 分销商如向社会售出证券，应为投资人开立资金和证券帐户。投资人划入足额承购资金后，分销商应及时将投资人承购的证券划入投资人帐户。

第三章 证券上市
第一节 上市的条件
第二十条 申请其社会公众股（个人股）在交易系统上市的公司，同时具备下列各款条件者，其股票可在交易系统上市：
一、其股票已公开发行；
二、其发行后的股本总额在人民币5，000万元以上；
三、持有面值1，000元人民币以上的个人股东人数不少于一千人，个人持有的股票面值总额不少于人民币1，000万元；
四、公司有最近三年连续盈利的记录；原有企业改组设立股份有限公司，原企业有最近三年连续盈利的记录，国家另有规定的除外；
五、国务院证券委员会（以下简称证券委）规定的其他条件。
第二十一条 申请法人股在交易系统上市的企业必须同时具备下列各款条件；
一、其股票的发行符合国家有关规定；
二、最近一个会计年度末的净资产在4，000万元以上；
三、最近一个会计年度税后利润与净资产的比率不低于10％（含设立前的主体企业）；
四、法人股面值总额在3，000万元以上；
五、法人股股东不少于100个。
第二十二条 申请债券上市的企业，同时具备下列各款条件者，其债券可在交易系统上市：
一、债券的期限不低于1年；
二、债券经省级以上（含省级）的债券评信机构评估，其信用等级不低于A级；
三、债券的实际发行额不低于1000万元人民币。
第二十三条 申请上市的国家银行债券，同时具备本规则第二十二条一、三款条件者，可在交易系统上市。
第二十四条 国债和市政债券在交易系统上市，依证券主管部门的通知，豁免上市申请、审查及收费等事项。
第二十五条 股票的认股权证、投资基金证券及以上各种凭证的副产品，包括期货、期权等的上市条件，由中证交根据需要另行制定。
第二节 上市的申请
第二十六条 申请其股票在交易系统上市的发行公司应向中证交提交下列文件（一式三份）：
一、上市申请书；
二、股票公开发行的批准文件；
三、经由会计师事务所审计的申请人近三年及当年一月至申请日前一个月的审计报告和财务报表；
四、交易系统证券商的上市推荐书；
五、最近一次的招股说明书；
六、上市公告书：
上市公告书至少须说明下列情况：
1．股票获准上市的日期和批准文号（上市申请批准后填
写）；
2．公司的名称、住所、成立日期、上级主管部门及内部组
织机构；
3．公司董事、监事和高级管理人员简历及其持有本公司证
券的状况；
4．公司的历史沿革；
5．公司的经营范围；
6．发起人或发行人简况；
7．初次发行的发起人认购股本的情况、股权结构及验资证
明；
8．所筹资金的运用计划及收益、风险预测；
9．股票发行情况、股权结构和最大的十名股东的名单和持
股数额；
10．公司未来三年发展规划；
11．公司近三年或成立以来的经营业绩和财务状况以及下
一年的盈利预测文件；
12．重要的合同；
13．公司创立大会或股东大会同意公司股票上市的决议；
14．涉及公司的重大法律诉讼事项；
15．增资发行的公司前次公开发行股票所筹资金的运用情
况；
16．其他重要事项。
七、实际发行数额的证明；
八、企业登记注册文件；
九、申请上市的公司创立大会或股东大会同意公司股票上市的决议；
十、股东名册及股票样张；
十一、公司章程或公司章程草案；
十二、省级主管部门推荐参加法人股内部流通试点的书面文件（适用于法人股）。
第二十七条 申请企业债券（含国家银行债券）上市，其发行者须向中证交提交下列文件（一式三份）：
一、上市申请书；
二、上市公告书，包括以下主要内容：
1．债券获准上市的日期和获准上市的批准文号（上市申请
批准后填写）；
2．债券发行情况；
3．企业有关其债券上市决议的主要事项；
4．企业高级管理人员简况；
5．债券发行后的资金运用情况、财务状况及最近一年的预
测报告；
6．其他重要事项。
三、批准发行债券的文件；
四、债券发行章程；
五、债券资信评估证明（国家银行发行的债券除外）；
六、债券实际发行数额的证明；
七、企业注册登记的证明件；
八、记名债券过户事项的说明。
第三节 上市的获准
第二十八条 中证交受理上市申请后，应在十五个工作日内提出审批意见，并报中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）备案，同时抄报证券委。
第二十九条 获准上市的证券，由中证交出具“上市通知书”通知申请者，并在证监会指定的报刊予以公告。
第三十条 获准上市的证券，其发行者应将证券样张和签名的法定代表人印鉴样式送中证交存验，无券发行者，必须向中证交缴存承销协议或登记公司证明文件（登记协议）复印件。
第三十一条 获准股票上市的公司，最迟须于上市日的三天前公布下列文件：
1．上市公告书；
2．最近三个会计年度及当年一月至上市日前一个月经会计师事务所注册会计师鉴证的财务报表；
3．证券主管部门规定的其他文件。
第三十二条 申请上市公司在有价证券上市申请获准后须与中证交签订有价证券上市协议。
第三十三条 上市的证券由中证交编定其代号及简称，统一使用。
第四节 上市的暂停
第三十四条 上市公司有下列情况之一者，中证交可暂停其有价证券上市，并报证券主管部门备案：
一、公司发生重大改组或经营有重大变更而不符合上市条件者；
二、公司资产不足以抵偿其所负债务；
三、公司累积亏损达实收资本额二分之一时；
四、最近二个会计年度连续亏损；
五、公司董事、监事、经理等高级管理人员有违反法令或公司章程的行为，并足以影响公司正常经营者；
六、公司不履行法定公开的义务或其财务报告和呈报中证交的文件有不实记载者；
七、违反政府法令及中证交规定或不履行上市协议所规定的义务者；
八、最近半年月平均成交量注足100股或最近三个月无成交；
九、公司因信用问题发生银行退票或拒绝往来的情况；
十、连续一个季度不缴纳上市费；
十一、发生其他重大事情而足以影响市场秩序或损害公共利益，证券主管部门决定暂停上市者；
十二、其他必须暂停上市的原因。
证券上市暂停期限最长不超过九个月。
第三十五条 暂停上市的证券因被暂停的原因消除，可恢复上市，由中证交出具“恢复上市通知书”通知上市公司，并报证券主管部门备案。
第五节 上市的终止
第三十六条 上市证券有下列情况之一时，经证券主管部门核准后中证交可终止其上市；
一、本规则第三十四条所列情况，并已造成严重后果；
二、在暂停时间内未能消除被暂停的原因；
三、企业（公司）解散或破产清算；
四、其他必须终止上市的原因。
第三十七条 债券于本息兑付日前一周自动终止上市。
第三十八条 上市证券暂停上市、恢复上市和终止上市，均由中证交予以公告。

第四章 证券商接受委托准则
第一节 委托契约办理
第三十九条 证券商参加中证交交易系统后，方可接受委托人通过交易系统进行证券买卖的委托。证券商参加交易系统的办法，详见中证交颁布的证券商管理暂行细则。
第四十条 证券商接受证券买卖委托前，必须先与委托人办妥委托契约，并据以开办委托人的资金户口、证券托管户口和股东编码。未办妥委托契约者，证券商不得受理其证券买卖委托。
委托人为自然人的，证券商须交验委托人居民身份证，并要求委托人亲自签订委托契约。
委托人为法人的，证券商须要求其指定买卖证券的授权人（自然人），并交验委托人的法人登记证明文件副本、合格的授权书以及被授权人的居民身份证。
第四十一条 委托契约应载明委托人或被授权人的姓名、性别、年龄、籍贯、联系电话和地址，居民身份证统一编号、开户银行帐号，其为法人者还应载明法人名称、地址。
委托契约应认定中证交规章为其契约的一部分。
第四十二条 委托人有下列各项情形之一者，证券商不得与其签订委托契约：
一、未成年且未经法定代理人的代理或允许者；
二、受破产宣告未经复权者；
三、未能提出法人授权合格证明者；
四、曾有证券交易违约记录，至今未满三年者；
五、曾因违反法令规章，经证券主管部门通知停止买卖证券而未满五年者。
第四十三条 委托契约的有效期间，由契约双方当事人约定。委托人要求撤销委托契约时，证券商应了结委托人债权债务等有关事宜，并与委托人在委托契约书上签署撤消委托契约意见，委托契约随即失效。
第四十四条 证券商或委托人，因违反有关法规、交易系统有关规则和委托契约情节严重者，在出具有效证明，并了结双方债权债务有关事宜后，委托契约自动失效。证券商应将有关情况通知中证交。
第二节 委托指令受理
第四十五条 证券商目前受理的委托指令限于限价委托。
第四十六条 证券买卖委托单（简称委托单）是与证券商签订委托契约的委托人向证券商下达买卖证券委托指令的证明文件。
第四十七条 委托单应按交易系统所规定的统一格式制备，买进委托单以红色印制，卖出委托单以蓝色印制。
委托单应记载委托人姓名或名称，委托日期、时间、证券种类、股数或面额、限价、有效期间、交易员签字、委托人签字。
第四十八条 证券商必须依据委托人或其代理人的书信、电报、电话或当面委托，由交易员填造及承办前条所规定的委托单，当面委托须经委托人确认，电报、书信委托，以电报、书信为确认文件。电话委托先以电话录音为确认证明，待委托买卖成交后，委托人应补办签章。
第四十九条 证券商交易员受理委托单前，应验证委托人的身份证和股东编码，并查询委托人的资金帐户或证券托管帐户，确认是否有足够委托买入资金卖出证券。如数量不足，不能受理委托。数量足够时，须锁定委托人帐户中与委托买入证券数量相应金额的资金，或与委托卖出相应数额的证券。
第五十条 证券商接受委托时，应在每一委托单上依序注明接收时、分，并依据委托单所载委托事项及其编号顺序执行，在委托有效期内，证券商不得擅自撤消委托单，或不予执行。

❽ 证券交易的有关法律规定

第一章 总 则
第一条 为了保障证券交易系统正常运行，维护投资者合法权益，根据国家有关政策法令和中国证券交易系统有限公司章程，制定本规则。
第二条 除本规则另有规定外，在本规则中下列名词具有本条所规定的含义：
一、中证交：中国证券交易系统有限公司的简称，中证交的英文译名：China Securities Trading System CorporationLtd．（缩写CSTS）；
二、交易系统：指中证交所属并由中证交管理和运作的全国电子交易系统，英文译名：National Electronic Trading System（缩写NETS或简称为NET系统）；
三、证券：指通过交易系统发行和交易的有价证券，包括：
1．国家债券；
2．市政债券；
3．国家银行债券；
4．公司债券；
5．公司股票；
6．投资基金债券；
7．其它有价证券；
四、上市：指证券在交易系统挂牌买卖，其中法人股上市是指法人股通过交易系统在法人之间流通转让；
五、证券主管部门：指国家授权管理证券市场的部门；
六、证券商：指中证交批准的通过交易系统从事证券业务的证券经营机构；
七、委托人：指委托交易系统证券商进入交易系统进行证券买卖的自然人和法人；
八、证券法律、会计、资产评估机构：指证券主管部门批准认可从事证券法律、会计、资产评估业务的机构。
第三条 交易系统业务除遵照国家有关规定外，均依本规则处理。

第二章 证券分销服务
第一节 证券分销服务的委托
第四条 为提高证券发行的效率，证券发行人和证券主承销商可利用交易系统设施发行证券。
第五条 中证交为证券主承销商提供下列服务：
一、招幕证券分销商；
二、接收处理承购申请；
三、证券承购资金的收付。
第六条 中证交提供分销服务的证券须具备以下条件：
一、经证券主管部门和有关部门批准认可发行的证券；
二、面向全国公开发行的证券；
三、该证券发行额在三千万元以上（含三千万元）；
四、该证券的发行有主承销商。
第七条 主承销商拟通过交易系统发行第二条第三款中所规定的第1—3项证券时，应向中证交提交下列文件：
一、证券主管部门的批准文件；
二、证券发行章程或招募说明书；
三、通过交易系统发行的委托书。
主承销商发行第二条第三款中所规定第4—7项证券时，除提交上述文件外，还应提交：
一、发行人营业执照副本；
二、发行人章程；
三、发行人近三年的财务报表；
四、发行人经营状况的说明；
五、中证交要求的其他文件。

❾ 证券市场的法律、法规分为哪四个层次

证券市场的法律、法规可以分为四个层次：

(1)由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。

(2)由国务院制定并颁布的行政法规。

(3)由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。

(4)由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。

以上四个层次的法律效力依次降低。法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律，最低是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。

(9)股票交易证券法规扩展阅读

法律规则

随着《公司法》、《证券法》的颁布实施，我国证券市场初步形成了以《证券法》为核心，包括250多件法规和规章在内的证券市场法律法规体系。这一体系以《证券法》、《公司法》为核心，以配套证券法规规章和规范性文件以及自律性规则为基本内容，奠定了证券市场规范发展的法律基础。

法律

《中华人民共和国证券法》(全国人大常委会通过 1999年7月1日起施行)

《中华人民共和国公司法》(全国人大常委会通过 1994年7月1日起施行，1999年12月25日修改)

法规

《股票发行与交易管理暂行条例》(国务院发布 1993年4月22日起施行)

《企业债券管理条例》(国务院发布 1993年8月2日起施行)

规章

《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》(国务院证券委发布 1995年12月25日起施行)

《证券投资基金管理暂行办法》(国务院证券委发布 1997年11月14日起施行)

《证券交易所管理办法》(国务院证券委发布 1997年12月10日起施行)

《证券市场禁入暂行规定》(中国证监会发布 1997年3月3日起施行)

《禁止证券欺诈行为暂行办法》(国务院证券委发布 1993年9月2日起施行)

自律规则

《深圳证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所股票上市规则》(深圳证券交易所、上海证券交易所分别发布 2001年6月8日起施行)

《深圳、上海证券交易所交易规则》(深圳、上海证券交易所联合发布 2001年12月1日起施行)

《深圳证券交易所会员管理暂行办法》(深圳证券交易所发布 1998年8月10日起施行)