基金管理公司编制季度报告

『壹』 基金公司的季报，半年报，年报分别最晚在哪一天公布在哪里公布

1、基金季度报告：基金管理人应当在每个季度结束之日起十五个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。
2、基金半年度报告：基金管理人应当在上半年结束之日起六十日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上。
3、基金年度报告：基金管理人应当在每年结束之日起九十日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。
另外，开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内，披露更新招募说明书。

『贰』 基金季报和年报披露，一般在什么时候

1. 季度结束15个工作日内出季报，差不多是三个礼拜，基金公司基本会把季报都出来；

2. 半年报（中报）是半年结束之日起2个月内披露，年报是每年结束之日起三个月内披露。

图片来源：南方基金，注：依据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》，半年报在2019年9月1日后改称中期报告，但实质性披露内容没有改变。

『叁』 什么时候基金出第三季度报告

证券投资基金信息披露内容与格式准则第4号《季度报告的内容与格式》:
第二条凡根据《基金法》在中华人民共和国境内公开发售基金单位并依法办理备案手续的基金,其基金管理人应当按照本准则的要求编制和披露季度报告。

第六条 基金管理人应当在每个季度结束后十五个工作日内,编制完成季度报告,并将季度报告至少登载在一种由中国证监会指定的全国性报刊及基金管理人的互联网网站上。在指定报纸上刊登的季度报告最小字号为标准五号字。

由此可知,基金公司有关基金三季度报告,自10月下旬到11月上旬会陆续公布.

『肆』 基金公司的月报和季报什么时候会发布

开放式基金每个月月初十个工作日内月报一次，报上个月的，封闭式基金一般半年，一个历年度六月三十日后进入七月初报

『伍』 广发基金管理有限公司的季度报告

2012年第四季度报告
基金管理人：广发基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一三年一月十九日 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2013年1月15日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2012年10月1日起至12月31日止。 基金简称广发沪深300指数
基金主代码 270010
交易代码 270010
基金运作方式契约型开放式
基金合同生效日 2008年12月30日
报告期末基金份额总额2,653,294,591.65份
投资目标通过严格的投资程序约束和数量化风险管理手段，实现指数投资偏离度和跟踪误差的最携。在正常市场情况下，力争控制本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日平均跟踪误差小于0.35%。
投资策略本基金为指数型基金，原则上采用完全复制法，按照成份股在沪深300指数中的基准权重构建指数化投资组合。当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，以及因基金的申购和赎回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，基金经理会对投资组合进行适当调整，降低跟踪误差。
业绩比较基准 95%×沪深300指数收益率+5%×银行同业存款收益率
风险收益特征本基金为股票型指数基金，具有较高风险、较高预期收益的特征，其风险和预期收益均高于货币市躇金和债券型基金。
基金管理人广发基金管理有限公司
基金托管人中国工商银行股份有限公司 3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标报告期(2012年10月1日-2012年12月31日)
1.本期已实现收益 -60,018,117.43
2.本期利润 270,056,411.05
3.加权平均基金份额本期利润 0.1087
4.期末基金资产净值 2,940,706,582.60
5.期末基金份额净值 1.108
注：
(1)所述基金财务指标不包括持有人认购和交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
(2)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④
过去三个月 9.49%1.20% 9.53% 1.22% -0.04% -0.02%
3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
广发沪深300指数证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2008年12月30日至2012年12月31日)
注：本基金建仓期为基金合同生效后3个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合本基金合同有关规定。 4.1 基金经理简介
姓名职务任本基金的基金经理期限证券从业年限说明
任职日期离任日期
陈盛业本基金的基金经理；广发中证500指数(lof)的基金经理 2010-12-1- 5 男，中国籍，经济学博士，持有证券业执业证书，2007年3月至2009年9月任广发基金管理有限公司研究发展部行业研究员、研究小组主管，2009年9月至2010年8月任广发基金管理有限公司机构投资部投资经理，2010年8月至今在广发基金管理有限公司数量投资部工作，2010年12月1日起任广发沪深300指数基金及广发中证500指数(lof)基金的基金经理。
注：
1.任职日期和离职日期指公司公告聘任或解聘日期。
2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规、《广发沪深300指数证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金持有人利益的行为，基金的投资管理符合有关法规及基金合同的规定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
公司通过建立科学、制衡的投资决策体系，加强交易分配环节的内部控制，并通过实时的行为监控与及时的分析评估，保证公平交易原则的实现。
在投资决策的内部控制方面，公司制度规定投资组合投资的股票必须来源于备选股票库，重点投资的股票必须来源于核心股票库。公司建立了严格的投资授权制度，投资组合经理在授权范围内可以自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易过程中，中央交易部按照时间优先、价格优先、比例分配、综合平衡的原则，公平分配投资指令。监察稽核部风险控制岗通过投资交易系统对投资交易过程进行实时监控及预警，实现投资风险的事中风险控制；稽核岗通过对投资、研究及交易等全流程的独立监察稽核，实现投资风险的事后控制。
本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好，不同的投资组合受到了公平对待，未发生任何不公平的交易事项。
4.3.2异常交易行为的专项说明
本公司原则上禁止不同投资组合之间或同一投资组合在同一交易日内进行反向交易。如果因应对大额赎回等特殊情况需要进行反向交易的，则需经公司领导严格审批并留痕备查。
本投资组合为完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的投资组合。本报告期内，本投资组合与本公司管理的其他投资组合发生过同日反向交易的情况，但成交较少的单边交易量不超过该证券当日成交量的5%。这些交易不存在任何利益输送的嫌疑。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
(1)报告期内基金的投资策略和运作分析
报告期内，本基金日均跟踪误差为0.06%，符合基金合同中规定的日均跟踪误差不超过0.35%的限制。
报告期内，本基金跟踪误差来源主要有两个：一是基金成份股调整因素，本基金季度末的成份股调整策略合理，较好的控制了该因素带来的误差；二是申购和赎回因素，本基金成立以来规模稳步增长，当前的规模水平下，申购赎回因素对本基金跟踪误差的影响较小。
(2)简要展望
作为指数基金，本基金将继续秉承指数化被动投资策略，积极应对成份股调整、基金申购赎回等因素对指数跟踪效果带来的冲击，进一步降低基金的跟踪误差。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
本报告期基金份额净值增长率为9.49%，业绩比较基准收益率为9.53%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
在2012年12月A股在金融地产板块的带动下出现了较大幅度的上涨，沪深两市全年收红。我们认为此次反弹是因为经济数据企稳回升并且年底的资金流动性也好于往年的形势所导致。展望未来一个季度，我们预计经济数据仍然处于向上爬升过程，并且流动性也会较为宽裕，所以沪深300指数仍有较大概率上涨。 5.1 报告期末基金资产组合情况
序号项目金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 2,795,229,126.89 94.65
其中：股票2,795,229,126.89 94.65
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 153,415,314.10 5.19
6 其他各项资产 4,595,836.86 0.16
7 合计 2,953,240,277.85 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码行业类别公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 16,654,323.22 0.57
B 采掘业 278,480,436.05 9.47
C 制造业 908,919,394.24 30.91
C0 食品、饮料 170,659,909.78 5.80
C1 纺织、服装、皮毛 8,518,226.65 0.29
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 56,403,349.38 1.92
C5 电子 49,713,159.10 1.69
C6 金属、非金属 212,707,184.67 7.23
C7 机械、设备、仪表 286,017,032.05 9.73
C8 医药、生物制品 124,013,272.61 4.22
C99 其他制造业 887,260.00 0.03
D 电力、煤气及水的生产和供应业 76,288,801.74 2.59
E 建筑业 95,935,555.75 3.26
F 交通运输、仓储业 74,314,385.87 2.53
G 信息技术业 64,167,912.57 2.18
H 批发和零售贸易 55,428,579.43 1.88
I 金融、保险业 972,797,467.09 33.08
J 房地产业 177,153,465.80 6.02
K 社会服务业 28,003,139.08 0.95
L 传播与文化产业 7,864,194.04 0.27
M 综合类 39,221,472.01 1.33
合计2,795,229,126.89 95.05
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号股票代码股票名称数量公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 601328 交通银行 20,265,648 100,112,301.12 3.40
2 600016 民生银行 12,460,034 97,935,867.24 3.33
3 600036 招商银行 6,821,637 93,797,508.75 3.19
4 600030 中信证券 6,359,361 84,961,062.96 2.89
5 601318 中国平安 1,848,242 83,706,880.18 2.85
6 601166 兴业银行 4,165,077 69,515,135.13 2.36
7 000002 万科A 5,914,737 62,814,506.94 2.14
8 600000 浦发银行 6,173,958 61,245,663.36 2.08
9 600519 贵州茅台 268,724 56,168,690.48 1.91
10 601088 中国神华 1,819,381 46,121,308.35 1.57
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.8 投资组合报告附注
5.8.1根据公开市场信息，报告期内本基金投资的前十名股票的发行主体未被监管部门立案调查，或在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。
5.8.2报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.8.3其他各项资产构成
序号名称金额(元)
1 存出保证金 943,509.73
2 应收证券清算款–
3 应收股利–
4 应收利息 33,062.58
5 应收申购款 3,619,264.55
6 其他应收款–
7 待摊费用–
8 其他–
9 合计 4,595,836.86
5.8.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转换期的可转换债券。
5.8.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号股票代码股票名称流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 流通受限情况说明
1 000002 万科A 62,814,506.94 2.14 重大事项停牌
开放式基金份额变动
单位：份
本报告期期初基金份额总额2,373,569,433.23
本报告期基金总申购份额798,607,623.86
减：本报告期基金总赎回份额518,882,465.44
本报告期基金拆分变动份额–
本报告期期末基金份额总额2,653,294,591.65
§7 备查文件目录
7.1 备查文件目录
1.中国证监会批准广发沪深300指数证券投资基金募集的文件；
2.《广发沪深300指数证券投资基金基金合同》；
3.《广发沪深300指数证券投资基金托管协议》；
4.《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》；
5.《广发沪深300指数证券投资基金招募说明书》及其更新版；
6.广发基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程；
7.基金托管人业务资格批件、营业执照。
7.2 存放地点
广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼

『陆』 基金季度报告的主要内容包括

基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。基金合同生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。

季度报告：

基金合同生效不足2个月的，基金管理人可不编制当期季度报告。

1、基金概况。即基金的基本信息情况

2、主要财务指标和净值表现。【本期利润、本期净收益、加权平均基金份额本期利润、期末基金资产净值和期末基金份额净值】

3、管理人报告。【基金经理简介、遵规守信情况说明、基金经理工作报告等】

4、投资组合报告。

5、开放式基金份额变动情况。

『柒』 基金公司进行季报、半年报、年报的报告大约在什么时间从几月到几月为一季是按阳历的日期还是农历的

年报,1月1日到4月30日
一季度报告,4月1日到4月30日
半年报:7月1日到8月31日
三季度报告:10月1日到10月31日
以上时间含当日,不考虑公告推迟因素

『捌』 请问关于基金的季报，半年报，年报时间

1. 基金需编制年报、半年报摘要，并将摘要至少登载在一种指定报刊上，登载的最小字号为标准五号字。准则指出，管理人应当在每个季度结束后十五个工作日内，编制完成季报，并至少登载在一种指定报刊及基金管理人的互联网网站上。

2.

证券投资基金信息披露内容与格式准则第4号《季度报告的内容与格式》

目 录

第一章 总 则

第二章 季度报告正文

第一节 重要提示

第二节 基金产品概况

第三节 主要财务指标和基金净值表现

第四节 管理人报告

第五节 投资组合报告

第六节 开放式基金份额变动

第七节 备查文件目录

第三章 附 则

第一章 总 则

第一条为规范证券投资基金（以下简称基金）季度报告的编制及披露行为，保护基金份额持有人合法权益，根据《证券投资基金法》（以下简称《基金法》）及《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《管理办法》），制订本准则。

第二条凡根据《基金法》在中华人民共和国境内公开发售基金单位并依法办理备案手续的基金，其基金管理人应当按照本准则的要求编制和披露季度报告。

第三条基金管理人的董事会及董事应当保证季度报告内容的真实性、准确性与完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别及连带责任。如个别董事对季度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议，应当单独陈述理由和发表意见。

基金托管人应当对基金季度报告中的财务指标、净值表现、投资组合报告等内容进行复核、审查，并出具意见，保证复核内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

第四条本准则的规定是对基金季度报告信息披露的最低要求。凡对投资者作出决策有重大影响的信息，不论本准则是否有明确规定，基金管理人均应披露。若本准则某些具体要求对基金确不适用的，经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准后，基金管理人可根据实际情况在不影响披露内容完整性的前提下做出适当修改。

第五条基金季度报告中的财务资料无须审计，但中国证监会或证券交易所另有规定的除外。未经审计的财务资料应注明未经审计字样。

********第六条基金管理人应当在每个季度结束后十五个工作日内，编制完成季度报告，并将季度报告至少登载在一种由中国证监会指定的全国性报刊及基金管理人的互联网网站上。在指定报纸上刊登的季度报告最小字号为标准五号字。**********

第七条 季度报告的文字表述应当简明扼要、通俗易懂。

第八条 基金管理人应当按照《管理办法》第三十一条规定的方式履行置备义务。

第九条 基金管理人应当按照《管理办法》第二十二条规定的时间和方式履行备案义务。

第二章 季度报告正文

第一节 重要提示

第十条 季度报告应作重要提示，内容包括但不限于：

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。如个别董事对季度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议，基金管理人应当声明：××董事无法保证本报告内容的真实性、准确性、完整性，理由是：…，请投资者特别关注。

基金托管人__根据本基金合同规定，于_年_月_日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

第二节 基金产品概况

第十一条应披露以下内容：基金简称、基金运作方式、基金合同生效日、报告期末基金份额总额、投资目标、投资策略、业绩比较基准（若有）、风险收益特征（若有）、基金管理人和基金托管人名称等内容。

第三节 主要财务指标和基金净值表现

第十二条至少应列示本报告期的下列主要会计数据和财务指标：基金本期净收益、基金份额本期净收益、期末基金资产净值、期末基金份额净值等。

基金应按照《证券投资基金信息披露编报规则第1号<主要财务指标的计算及披露>》的有关规定计算和披露相关指标。财务指标的计算公式不须披露。

第十三条列表显示本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较；图示自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动进行比较。

基金应按照《证券投资基金信息披露编报规则第2号<基金净值表现的编制及披露>》的有关规定编制和披露基金的净值表现。

第四节 管理人报告

第十四条 简要介绍基金管理人的基金经理（或基金经理小组成员）情况。

第十五条对报告期内基金运作的遵规守信情况作出说明；若存在违法违规或未履行基金合同承诺的，应就有关情况作出具体说明，并提出处理方法。

第十六条 结合宏观经济情况及证券市场情况，对报告期内基金的投资策略和业绩表现作出说明与解释。

第五节 投资组合报告

第十七条基金投资组合报告应按《证券投资基金信息披露编报规则第4号<基金投资组合报告的编制及披露>》等相关规定披露以下内容：

（一）报告期末基金资产组合情况。

（二）报告期末按行业分类的股票投资组合（若有股票投资）。

（三）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细（若有股票投资）；指数基金若兼具积极投资和指数投资的，应分别按积极投资和指数投资列示前五名股票明细。

（四）报告期末按券种分类的债券投资组合。

（五）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细。

（六）投资组合报告附注。

第六节 开放式基金份额变动

第十八条开放式基金应列示本报告期内基金份额的变动情况（报告期内合同生效的基金，应披露自基金合同生效以来基金份额的变动情况），至少包括：本报告期期初（或合同生效日）基金份额总额、报告期末基金份额总额、报告期间基金总申购份额、总赎回份额。

第七节 备查文件目录

第十九条 披露备查文件的目录、存放地点及查阅方式。

第三章 附 则

第二十条 本准则自2004年7月1日起施行。

『玖』 基金季报和年报披露时间是什么时候

基金季报、半年报和年报披露时间规定:

1、基金季度报告:基金管理人应当在每个季度结束之日起十五个工作日内,编制完成基金季度报告,并将季度报告登载在指定报刊和网站上.

2、基金半年度报告:基金管理人应当在上半年结束之日起六十日内,编制完成基金半年度报告,并将半年度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定报刊上.

3、基金年度报告:基金管理人应当在每年结束之日起九十日内,编制完成基金年度报告,并将年度报告正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定报刊上.基金年度报告的财务会计报告应当经过审计.

另外,开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内,披露更新招募说明书.

5.基金中期报告

基金中期报告是反映基金上半年的运作及业绩情况。主要内容包括：管理人报告、财务报告重要事项揭示等，其中，财务报告包括资产负债表、收益及分配表、净资产变动表等会计报表及其附注，以及关联事项的说明等。该报告在会计年度的前6个月结束后60日内公告。

6.基金资产总值

基金资产总值是包括基金购买的各类证券价值、银行存款本息以及其他投资所形成的价值总和。

7.基金资产净值

基金资产净值是指基金资产总值减去按照国家有关规定可以在基金资产中扣除的费用后的价值。

8.基金单位资产净值

基金单位资产净值是指计算日基金资产净值除以计算日基金单位总数后的价值。

9.基金累计净值

基金累计净值是基金单位资产净值与基金成立以来累计分红的总和。

『拾』 基金披露季报和年报的时间具体是什么时候

你好，通货网为你解答：
1、基金季度报告：基金管理人应当在每个季度结束之日起十五个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。
2、基金半年度报告：基金管理人应当在上半年结束之日起六十日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上。
3、基金年度报告：基金管理人应当在每年结束之日起九十日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。
另外，开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内，披露更新招募说明书。