基金公司的内部管理制度

㈠ 基金公司管理办法的第三章

基金托管人
第二十五条 基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。
第二十六条 申请取得基金托管资格，应当具备下列条 件，并经国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构核准：
（一）净资产和资本充足率符合有关规定；
（二）设有专门的基金托管部门；
（三）取得基金从业资格的专职人员达到法定人数；
（四）有安全保管基金财产的条 件；
（五）有安全高效的清算、交割系统；
（六）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施；
（七）有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；
（八）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条 件。
第二十七条 本法第十五条 、第十八条的规定，适用于基金托管人的专门基金托管部门的从业人员。
本法第十六条、第十七条的规定，适用于基金托管人的专门基金托管部门的经理和其他高级管理人员。
第二十八条 基金托管人与基金管理人不得为同一人，不得相互出资或者持有股份。
第二十九条 基金托管人应当履行下列职责：
（一）安全保管基金财产；
（二）按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
（三）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；
（四）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
（五）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（六）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（七）对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；
（八）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；
（九）按照规定召集基金份额持有人大会；
（十）按照规定监督基金管理人的投资运作；
（十一）国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
第三十条 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。
第三十一条 本法第二十条的规定，适用于基金托管人。
第三十二条 国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构对有下列情形之一的基金托管人，依据职权责令整顿，或者取消基金托管资格：
（一）有重大违法违规行为；
（二）不再具备本法第二十六条 规定的条 件；
（三）法律、行政法规规定的其他情形。
第三十三条 有下列情形之一的，基金托管人职责终止：
（一）被依法取消基金托管资格；
（二）被基金份额持有人大会解任；
（三）依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；
（四）基金合同约定的其他情形。
第三十四条 基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金托管人；新基金托管人产生前，由国务院证券监督管理机构指定临时基金托管人。
基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新基金托管人或者临时基金托管人应当及时接收。
第三十五条 基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报国务院证券监督管理机构备案。

㈡ 基金公司的制度有哪些

一、专业委员会
（一）投资决策委员会
投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构。投资决策委员会对基金经理授权，决定基金经理的任免。
（二）风险控制委员会
也是非常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。

二、投资管理部门
（一）投资部：投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向交易部下达投资指令。
（二）研究部：研究部是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。
（三）交易部：交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划。
交易部的主要职能有：
（1）执行投资部的交易指令，记录并保存每日投资交易情况；
（2）保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度；
（3）负责基金交易席位的安排、交易量管理等。

三、风险管理部门
（一）监察稽核部
监察稽核部负责对公司进行独立监控，定期向董事会提交分析报告。
（二）风险管理部
风险管理部负责对公司运营过程中产生或潜在的风险进行有效管理。该部门工作主要对公司高级管理层负责，预防风险的存在。

四、市场营销部门
（一）市场部
市场部负责基金产品的设计、募集和客户服务及持续营销等工作。
市场部的主要职能有：
（1）根据基金市场的现状和未来发展趋势以及基金公司内部状况设计基金产品，并完成相应的法律文件；
（2）负责基金营销工作，包括策划、推广、组织、实施等；
（3）对客户提出的申购、赎回要求提供服务，负责公司的公司形象设计以及公共关系的建立、往来与联系等。
（二）机构理财部
为了更好地处理好共同基金与受托资产管理业务间的利益冲突问题，两块业务须在组织上、业务上进行适当隔离。

五、基金运营部门
（包括基金清算和基金会计两部门）基金清算是基金份额和资金的交收情况；基金会计是有关基金业务的有关处理。

六、后台支持部门
（一）行政管理部
（二）信息技术部
（三）财务部

㈢ 基金管理有限公司档案管理制度模版

第一章总则
第一条为规范金融企业业务档案管理，依据《中华人民共和国档案法》《中华人民共和国商业银行法》《中华人民共和国保险法》《中华人民共和国证券法》等相关法律，结合金融企业业务工作实际，制定本规定。
第二条本规定所称金融企业业务档案，是指金融企业在货币金融、资本市场、保险、信托等金融业务办理及服务活动中形成并具有保存价值的各种载体形式的记录。
第三条本规定适用于在中华人民共和国境内依法设立的下列金融机构：
（一）政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社。
（二）证券公司、期货公司、基金管理公司及其依法设立的从事资产管理业务的子公司。
（三）保险集团（控股）公司、保险公司、保险资产管理公司、保险专业中介机构。
（四）信托公司、金融资产管理公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、消费金融公司、汽车金融公司、货币经纪公司。
（五）从事汇兑业务、支付清算业务和基金销售业务的公司。
（六）其他经批准从事金融业务活动的企业。
第四条金融企业业务档案对维护金融企业和客户利益，保护消费者权益，防控金融风险，打击经济犯罪，保障国家经济安全，促进经济和社会发展等具有十分重要的作用，是金融企业档案的重要组成部分，是企业管理的基础，应当由企业档案部门实行集中统一管理。
第五条各级档案行政管理部门根据职责负责金融企业业务档案工作的指导、监督和检查；各级金融业务监督管理机构及其派出机构负责将金融企业业务档案管理工作纳入金融业务监督管理制度、流程，与业务同监管。
第六条金融企业档案部门或档案工作归口管理部门（以下统称“档案部门”）负责对本企业业务档案工作进行统筹规划、监督、指导和检查，各相关业务部门配合档案部门组织实施。金融企业所属各分支机构档案部门负责本分支机构业务档案管理工作，并对所属分支机构的业务档案工作进行监督、指导和检查。
第七条金融企业应当建立健全统一的业务文件材料归档管理制度；将业务文件材料的形成、积累、整理和归档工作列入业务工作流程，列入业务工作或项目计划，列入业务部门职责范围和业务人员岗位责任制，列入企业考核体系和奖惩制度，确保业务文件材料的完整归档。
第八条金融企业应当建立健全业务档案保管、利用、鉴定、销毁等工作的相关制度，确保业务档案的真实、完整、有效和安全，满足企业在证据、责任、信息、存史等方面的需要。
第九条金融企业应当建立档案工作责任追究制度，对不按规定归档或造成档案损毁、丢失、泄密等行为，进行相应的惩处。
第十条金融企业业务档案管理人员应当具备相应的档案专业知识和技能，并定期接受业务培训。
第二章业务文件材料的整理与归档
第十一条金融企业应依据法律、行政法规、国务院金融监督管理部门和档案行政管理部门的规章和规范性文件的要求，结合业务工作流程，制定本企业业务文件材料的归档范围和业务档案的保管期限表；当业务范围或工作流程发生变化时，应及时修订完善。
归档范围和保管期限的确定，应当满足国家对金融活动的监管要求以及维护企业利益和客户权益的需求；业务档案保管期限不得短于相关法律、法规明确规定的保管期限；电子业务档案的保管期限不短于同类纸质档案的保管期限。
第十二条金融企业档案部门应当按照遵循文件材料形成规律、保持文件材料之间的有机联系、便于保管和查找利用的原则，依据国家有关规定研究确定业务文件材料归档整理和分类编号方法，制订相关标准并保持相对稳定。
第十三条金融企业业务部门应当按照有关规定，将应当归档文件材料按要求进行整理、立卷，定期移交本企业档案部门集中管理，并办理归档交接手续。
具体归档时间可根据业务工作特点确定，除国家另有规定外，最迟不应超过次年12月31日。
第十四条金融企业文件材料归档一般一式一份，比较重要的或利用频繁的文件材料可适当增加份数。
第十五条业务文件材料中属于企业管理类的文件材料，原件存入管理类档案，在与之相关的业务档案中可存放复印件并标明互见号。
第十六条金融企业应当按国家有关规定进行档案著录。
第十七条纸质和电子文件同步归档的，在文件内容、相关说明及描述上应保持一致；仅为电子载体形式的业务档案，须遵照国家有关电子文件归档和电子档案管理的规定和标准执行。
第十八条金融企业建设业务信息系统时，应当有档案部门参与，由档案部门提出电子文件归档管理的相关需求，确保所形成电子文件能够归档，归档后电子文件符合电子档案管理要求。
第十九条业务工作人员岗位变动时，应当及时办理移交所负责业务工作的文件材料，并清退借阅未还的档案。
第二十条国内依法投资设立的金融企业有海外机构的应当建立海外机构业务档案管理制度。
第三章业务档案的管理
第二十一条金融企业应当配备符合档案保护和安全管理要求的业务档案保管装具和库房，并保证库房设施设备的正常运转。
第二十二条金融企业应当按有关要求做好电子业务档案的存储和安全管理，保证电子业务档案的真实、完整、安全和可用，并对重要业务档案进行异质、异地备份，确保业务档案安全。金融企业对档案信息安全负最终责任。
第二十三条金融企业将业务档案管理外包的，应当严格审核承包方的信息安全保障能力和资质。在签订合同协议时，应当明确有关档案安全保管、信息保密和提供利用等方面的责任和约定条款，以保障业务档案的安全与利用。
严禁将涉及国家秘密的业务档案外包或委托任何社会中介机构保管。
第二十四条金融企业档案部门应当做好业务档案管理的统计工作和对统计数据的研究利用，保证统计数据的完整性、准确性和连续性。
第二十五条金融企业应当建立业务档案管理信息系统，逐步提高对电子业务档案的管理水平。业务档案管理信息系统的功能应当符合国家有关规定。
第四章业务档案的利用、鉴定与处置
第二十六条金融企业应当编制业务档案检索工具，方便业务档案的检索与查询。
第二十七条金融企业应当对业务档案的查阅利用进行登记，对超权限利用应履行审批手续。
第二十八条金融企业档案部门应积极开展业务档案的提供利用服务工作，加强对业务档案的编研开发，满足企业金融业务活动和管理工作的需要。
金融企业必须为有关业务监管部门、司法部门依法执行公务提供真实、准确的业务档案。
第二十九条金融企业应当成立由主管领导、档案部门和业务部门人员组成的档案鉴定小组，对到期的业务档案按照有关规定进行鉴定并形成鉴定报告；对确已失去保存价值的到期业务档案，由企业负责人审批签字后方可销毁。销毁档案应当在指定地点并有专人负责监督。对被销毁的档案应当登记造册，并与鉴定报告一并永久保存。对虽已到期、但未结清债权债务或有其他未了事项的业务档案不得销毁。对国家和社会具有重要保存价值的业务档案应当延长保管期限。
第三十条金融企业因各种原因变更、终止的，应当按国家有关规定对业务档案进行妥善处置。
第三十一条未经档案行政管理部门许可，金融企业不得以任何方式和形式将涉及国家秘密的业务档案携带出境。
第五章附则
第三十二条本规定由国家档案局负责解释，自2015年7月1日起施行。

㈣ 基金托管人严格内部管理制度具体有哪些

同学你好，很高兴为您解答！

(一)资产保管的内部控制基金托管人应制定完善的基金资产保管制度、操作流程和岗位工作手册，并采取有效的风险控制措施。1．基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开。2．托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。3．基金托管人应按照有关规定代基金开立银行存款账户、证券账户、清算备付金账户，并安全保管基金印章、账户印鉴、证券账户卡和账户原始资料。4．基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证。5．基金托管人应建立定期对账制度，定期核对全部账户资产，保证账实、账账、账证相符。(二)资金清算的内部控制1．基金托管人应实行严格的岗位分离制度。2．基金托管人应严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算。没有基金管理人的划款指令，不得办理基金名下资金清算。3．建立复核制度，形成相互制约机制，防止差错的产生。4．基金托管人应建立严格的授权管理制度，在授权范围内及时、准确地完成基金清算，确保基金资产的安全。

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㈤ 基金管理公司制定的内部控制制度应当遵循的基本原则不包括()。

正确答案为：D选项
答案解析：基金管理公司制定的内部控制制度应当遵循以下基本原则：①合法、合规性原则;②全面性原则;③审慎性原则;④适时性原则。D项属于基金管理公司内部控制应遵循的原则，符合题意。