产业投资基金会考试

A. 基金从业资格考试和证券从业资格考试有什么区别

1、考试类别不同

证券业从业资格考试：

分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试。

而基金从业资格考试：

一般从业资格考试。

2、组织考试的机构不同

证券从业资格考试由证券业协会组织。

基金从业资格考试由基金业协会组织。

3、考试科目不同

基金从业资格考试;

基金法律法规（必考）、证券投资基金基础知识（选考）、私募股权投资基金基础知识（选考）；

证券从业资格考试：

金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。

4、考试教材不同

基金从业资格考试：

科目一和科目二考试教材《证券投资基金》，分为上下两册，高等教育出版社；科目三教材《股权投资基金基础知识要点与法律法规汇编》，中国金融出版社。

证券从业资格考试 ：

无官方教材，考生可参考考试大纲复习。

5、成绩有效期不同

证券从业资格考试成绩长期有效，基金从业资格考试成绩有效期4年。

6、证书作用不同

基金从业资格证：

商业银行(含在华外资法人银行)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构中的基金管理人员、业务人员、营销人员。

证券从业资格证：

从事证券职业的第一道关口。

B. 基金从业资格考试和证券从业资格考试的区别

1、考试科目的不同：入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》；

基金从业资格考试包含《基金法律法规和职业道德与业务规范》、《证券投资基金基础知识》、《私募股权投资基金基础知识》。

2、不同的职业方向：证券资格是进入证券行业的必要证书，并且是进入银行或非银行金融机构，上市公司，投资公司，大型企业集团，金融媒体和政府经济部门的重要参考；

基金销售人员应具备法律，法规，财务，财务等基金销售活动所需的专业知识和技能，并按照有关规定取得协会认可的证券从业资格。

3、考试类别不同

证券业从业资格考试分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。而基金从业资格考试，目前只有一般从业资格考试。

4、组织考试的机构不同

证券从业资格考试由证券业协会组织，所获证书由任职机构向证券业协会申请注册。

基金从业资格考试由基金业协会组织，所获证书由任职机构向基金业协会申请注册。

5、成绩有效期不同

证券从业资格考试成绩长期有效，基金从业资格考试成绩有效期4年。

(2)产业投资基金会考试扩展阅读：

参加考试的条件以及方式

一、证券从业考试

自2015年7月起年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加入门资格考试。入门资格考试合格的，均可参加专业资格考试和管理资质测试。

1、年满18周岁；

2、具有高中或国家承认相当于高中以上文凭；

3、具有完全民事行为能力。

报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。报名费每单科人民币70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。

二、基金考试

全国统考报名条件：

基金从业资格考试的人员主要是基金管理公司内部从事基金销售的人员或者希望从事该职业的外部人员。报名条件为：

1、报名截止日年满18周岁；

2、具有高中以上文化程度；

3、具有完全民事行为能力；

4、中国证监会规定的其他条件。

周考报名条件：

1、具有完全民事行为能力；

2、具有高中以上文化程度；

3、公募基金管理人、私募基金管理人的现任／拟任高级管理人员，包括法定代表人／执行事务合伙人（委派代表）、董事长、总经理、副总经理、机构合规／风控负责人／督察长等；基金托管人、公募基金销售机构的业务负责人等；

4、中国证监会规定的其他条件。

一般情况下符合前三条都是可以报考的。第四点是指遵守证监会出台的从业人员管理办法，遵守一些规章守则。

参考资料来源：网络-证券从业资格考试

网络-基金从业资格考试

C. 基金从业资格考试哪个科目对职业影响大

考试哪个科目简单都是应人而异的，但就考过的人员反应过来，科目二会更简单一点。两个科目的区别如下： 1、基金从业科目二（证券投资基金基础知识）偏理一点，计算题较多。偏重实操，计算分析的能力。考试内容贴近公募从业人群。主要以证券投资基金的理论知识为主基金基础知识考试中计算分析题偏多，涉及基金费用、基金投资、债券、股票、投资理论的、图表的内容。 2、基金从业科目三（私募股权投资基金基础知识）偏文一点，法律条规较多，专业术语和概念少，容易理解。考试内容贴近私募从业人群。主要以私募股权投资基金的概念、分类、参与主体、募集与设立、投资、投资后管理、项目退出、内部管理、行政监管、行业自律管理及相关法律法规内容。具体介绍一、简介为了落实新《基金法》，2015年1月底财政部、国家发改委下发了《关于重新发布中国证券监督管理委员会行政事业性收费项目的通知》(财税〔2015〕20号)，明确了基金业协会组织基金从业人员资格考试的收费项目，自此基金从业人员资格考试正式从证券业协会移交到基金业协会。二、考试目的为进一步规范基金销售行为，提高基金销售人员业务水平和执业素质，中国证券业协会定于2008年9月举行基金销售人员从业考试。三、考试科目基金从业资格考试包含三个科目:科目一，基金法律法规、职业道德与业务规范；科目二，证券投资基金基础知识；科目三，私募股权投资基金基础知识。考生通过科目一和科目二考试，或通过科目一和科目三考试成绩合格的，具备基金从业资格的注册条件。四、考试标准考试时间为120 分钟，考试题型均为单选题，每科题量为100道，每题分值1分，试卷总分为100分，考试合格线为60分。

D. 基金还有4天就要考试了，考前应该重点看什么

1
基金从业资格全国统一考试大纲
——证券投资基金基础知识
（2020 年度修订）
一、总体目标
为确保基金从业人员掌握与了解基金行业相关的基本知识
与专业技能，具备从业必需的执业能力，特设《证券投资基金基
础知识》科目。
二、能力等级
能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求，分为三个
级别：
（一）掌握：考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的
内容。
（二）理解：考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、
应用范围等有清晰的认识。
（三）了解：作为泛读内容，考生对其有一个基础的认识。
三、考试内容与能力要求
考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求，掌握下列
从业必需的基础知识与专业技能，并具备在执业过程中综合运用
相关知识的执业技能。
2
对应教材
章名
节名 编号 学习目标（掌握/理解/了解）
6.投资管
理基础
1.财务报表
6.1.a 掌握资产负债表、利润表和现金流量表提
供的信息和作用
6.1.b 掌握资产、负债和权益的概念和应用
6.1.c 掌握利润和现金流的概念和应用
2.财务报表分
析
6.2.a 了解财务报表分析的概念
6.2.b 掌握流动性比率、财务杠杆比率、营运效
率比率
6.2.c
掌握衡量盈利能力的三个比率：销售利润
率（ROS）、资产收益率（ROA）、权益报
酬率（ROE）
6.2.d 掌握杜邦分析法
3.货币的时间
价值与利率
6.3.a
掌握货币的时间价值的概念、时间和贴现
率对价值的影响以及现值（PV）和终值
（FV）的概念、计算和应用
6.3.b 掌握名义利率和实际利率的概念和应用
6.3.c 掌握单利和复利的概念和应用
6.3.d 掌握即期利率和远期利率的概念和应用
4.常用描述性
统计概念
6.4.a 掌握平均值、中位数、分位数的概念、计
算和应用
6.4.b 了解方差和标准差的概念、计算和应用
6.4.c 了解正态分布的特征
6.4.d 了解相关性的概念
7.权益投
资
1.资本结构 7.1.a 掌握债权资本和权益资本的概念和区别
以及莫迪利亚尼-米勒定理（MM 定理）
2.权益类证券
7.2.a 理解股票价值和价格的概念
7.2.b 理解普通股和优先股的区别
7.2.c 了解存托凭证（Deposit Receipts）的起
源与发展
7.2.d 掌握可转债的定义、特征、基本要素和价
值
7.2.e 了解权证的定义和基本要素
7.2.f 掌握不同种类权益资产的风险收益特征
7.2.g 了解影响公司在外发行股本的行为
3.股票分析方
法
7.3.a 理解股票基本面分析和技术分析的区别
4.股票估值方
法
7.4.a 理解内在价值法
7.4.b 理解相对价值法
3
8.固定收
益投资
1.债券与债券
市场
8.1.a 了解债券市场各参与方的责任以及发行
人类型
8.1.b 理解债券的不同分类方式
8.1.c 理解固定利率债券、浮动利率债券和零息
债券的定义及特点
8.1.d 掌握不同债券违约时的受偿顺序及投资
债券的风险
8.1.e 了解中国债券市场体系的发展情况
2.债券价值分
析
8.2.a 理解贴现现金流（DCF）估值法的概念和
应用
8.2.b 掌握债券当期收益率和到期收益率的区
别以及与债券价格的关系
8.2.c 掌握利率的期限结构和信用利差的概念
和应用
8.2.d 掌握债券久期（麦考利久期和修正久期）
的概念、计算方法和应用
8.2.e 理解债券凸性的概念和应用
3.货币市场工
具
8.3.a 理解货币市场工具的特点
8.3.b 掌握常用的货币市场工具的概念和特点
9.衍生工
具
1.衍生工具概
述
9.1.a 掌握衍生品合约的概念和特点
9.1.b 了解衍生工具的分类
2.远期合约和
期货合约
9.2.a 理解期货和远期的定义与区别
9.2.b 掌握期货和远期的市场作用
3.期权合约
9.3.a 理解期权合约的概念和特点
9.3.b 了解期权合约的内在价值、时间价值以及
损益的不对称性
9.3.c 了解影响期权价格的因素
4.互换合约
9.4.a 理解互换合约的概念以及利率互换、货币
互换、股票收益互换的基本形式
9.4.b 了解影响各类互换合约定价的因子以及
各类收益互换合约的应用方式
9.4.c 理解远期、期货、期权和互换的区别
10.另类
投资
1.另类投资概
述
10.1.a 掌握另类投资的主要类型、优势和局限
2.私募股权投
资
10.2.a
理解私募股权投资的概念、战略形式、组
织形式、退出机制、J 曲线和风险收益特
征
3.不动产投资 10.3.a 理解不动产投资的概念、类型、投资工具
和风险收益特征
4.大宗商品投
资
10.4.a 理解各类大宗商品投资的类型、投资方式
和风险收益特征
11.投资
者需求与
1.投资管理流
程
11.1.a 理解投资管理的步骤以及各个步骤的内
容
4
投资管理
流程
2.投资者类型
和特征
11.2.a 掌握个人投资者与机构投资者的特征
11.2.b 了解普通投资者和专业投资者的特征
3.投资者需求
和投资政策说
明书
11.3.a
掌握不同类型投资者在投资目标、投资限
制等方面的特点以及投资政策说明书包
含的主要内容
4.基金公司投
资管理架构 11.4.a 掌握基金公司投资管理部门设置和基金
公司投资交易流程
12.投资
组合管理
1.现代投资组
合理论
12.1.a 了解现代投资组合理论和资本市场理论
的发展历程
12.1.b 掌握资产收益率的期望、方差、协方差、
标准差等的概念、计算和应用
12.1.c 掌握资产收益相关性的概念、计算和应用
12.1.d 理解均值方差模型的基本思想以及有效
前沿、无差异曲线和最优组合的概念
2.资本市场理
论
12.2.a 理解资本市场理论的前提假设
12.2.b 掌握系统性风险和非系统性风险的概念
12.2.c
理解资本资产定价模型（CAPM）的主要思
想和应用以及资本市场线和证券市场线
的概念与区别
3.被动投资和
主动投资
12.3.a 理解市场有效性假说
12.3.b 掌握主动投资和被动投资的概念、方法和
区别
12.3.c 理解市场上主要的指数（股票和债券）的
编制方法
12.3.d
了解完全复制、抽样复制和最优化方法复
制三种跟踪指数方法的具体应用环境
12.3.e
理解股票型指数基金的管理和风险收益
特征
4.资产配置和
投资组合构建
12.4.a 掌握战略资产配置和战术资产配置的概
念和应用
12.4.b 掌握股票投资组合和债券投资组合的构
建要点
13.投资
交易管理
1.证券市场的
交易机制
13.1.a 了解指令驱动市场、报价驱动市场和经纪
人市场三种市场
13.1.b 理解做市商和经纪人的区别
13.1.c 理解买空和卖空的概念以及对风险和收
益的影响
2.交易执行
13.2.a 掌握最佳执行的概念和交易成本的组成
13.2.b 了解执行缺口的计算方法
13.2.c 了解投资组合资产转持与 T-Charter
13.2.d 了解算法交易的概念和常见策略
3.基金公司投
资交易管理 13.3.a
理解投资交易过程中风险的概念和管理
方法
5
14.投资
风险的管
理与控制
1.投资风险的
类型 14.1.a 掌握市场风险、信用风险和流动性风险的
概念及其管理方法
2.投资风险的
测量
14.2.a 了解事前与事后风险测量的区别
14.2.b 掌握贝塔系数和波动率的概念、计算方
法、应用和局限性
14.2.c 理解跟踪误差、主动比重的概念、计算方
法、应用和局限性
14.2.d 理解最大回撤、下行标准差的概念、计算
方法、应用和局限性
14.2.e 理解风险价值（VaR）与预期损失（ES）
的概念、应用和局限性
14.2.f 了解压力测试的方法和应用
3.不同类型基
金的风险管理
14.3.a 掌握股票型基金与混合型基金的风险管
理方法
14.3.b 掌握债券型基金的风险管理方法
14.3.c 掌握货币市场基金的风险管理方法
14.3.d 了解指数、ETF、避险策略基金的风险管
理方法
14.3.e 理解跨境投资所面临的风险和相应的管
理方法
15.基金
业绩评价
1.基金业绩评
价概述 15.1.a 掌握投资业绩评价的目的、原则和应该考
虑的因素
2.绝对收益与
相对收益
15.2.a 掌握衡量绝对收益和相对收益的主要指
标的定义和计算方法
15.2.b 掌握风险调整后收益的主要指标的定义、
计算方法和应用
3.业绩归因 15.3.a 理解绝对收益归因和相对收益归因的区
别
4.基金主动管
理能力分析 15.4.a 了解主动管理能力分析模型、基金业绩持
续性分析和风格分析方法
5.基金业绩评
价业务体系 15.5.a 了解国内外主流基金业绩评价方法体系
要点
6.全球投资业
绩标准 15.6.a 理解全球投资业绩标准（GIPS）的目的、
作用和要求
17.基金
的投资交
易与结算
1.基金参与证
券交易所二级
市场的交易与
结算
17.1.a 理解证券投资基金场内证券交易市场和
结算机构
17.1.b 掌握场内证券结算的原则
17.1.c 掌握场内证券结算的方式
17.1.d 了解场内证券结算的内容与模式
17.1.e 理解证券投资基金场内交易与结算涉及
的主要费用项目及收费标准
17.1.f 理解场内证券交易特别规定及事项
6
2.银行间债券
市场的交易与
结算
17.2.a 了解银行间债券市场的发展与现状
17.2.b 掌握银行间债券市场的交易制度
17.2.c 理解银行间市场的交易品种和交易方式
17.2.d 掌握银行间债券结算类型和方式
17.2.e 理解银行间债券结算业务类型
3.海外证券市
场投资的交易
与结算
17.3.a 了解境外市场交易与结算规则
17.3.b 理解 QDII 开展境外投资业务的交易与结
算情况
18.基金
估值、费
用与会计
核算
1.基金资产估
值
18.1.a 掌握基金资产估值的概念和应用
18.1.b 掌握基金资产估值的法律依据、重要性和
需要考虑的因素
18.1.c 掌握基金资产估值的责任主体
18.1.d 掌握基金资产估值的估值程序及基本原
则
18.1.e 理解不同投资品种的估值方法
18.1.f 理解计价错误的处理、责任承担及基金暂
停估值的情形
18.1.g 了解 QDII 基金资产估值的特殊规定
2.基金费用
18.2.a 了解基金费用的种类
18.2.b 掌握基金管理费、托管费及销售服务费的
计提标准及计提方式
18.2.c 了解不列入基金费用的项目种类
3.基金会计核
算
18.3.a 掌握基金会计核算的特点及主要内容
4.基金财务会
计报告分析 18.4.a 掌握基金财务报告分析的主要内容
19.基金
的利润分
配与税收
1.基金利润及
利润分配
19.1.a 掌握基金利润来源及相关财务指标的主
要内容
19.1.b 掌握基金分红的不同方式及利润分配对
基金份额净值的影响
19.1.c 掌握货币市场基金利润分配的特殊规定
2.基金税收 19.2.a 掌握基金投资活动中涉及的税收项目
19.2.b 掌握投资者投资基金涉及的税收项目
27.基金
国际化的
发展概况
1.海外市场发
展
27.1.a 了解投资基金国际化投资概况
27.1.b 了解海外市场的监管情况
27.1.c 了解各国基金国际化概况
2.中国基金国
际化发展
27.2.a 掌握 QFII、RQFII、QDII 的概念、规则和
发展概况
27.2.b 理解基金互认、沪港通、深港通和债券通
的重要意义

E. 基金从业资格考试报名开始，这一考试的含金量如何

该证书含金量比较高，有了该证书之后，面试的时候更加容易被录取。首先我们要知道，基金从业资格证是每个人进入基金行业的第一步，拥有该资格证之后，不单单可以基金行业内使用，其他金融领域的公司也有很大的作用。尤其是应届生在面试的时候，拥有基金从业资格证书可以帮自己加分。而且该考试主要是一些金融行业的知识点考察，就算你不想在金融行业工作，参加这个考试之后，也能学到很多金融知识，至少能够帮助自己更好的进行理财。

F. 基金从业资格考试是否当时就能查到成绩

基金考试是用计算机机考的形式，但是提交试卷后时不能当场看到成绩的。基金从业资格考试成绩将在考试结束7个工作日通过基金业协会网站公布，考生可通过登录报名主页查询成绩。基金从业考试合格成绩基金从业资格考试合格成绩为60分，考试合格的考生可在基金业协会打印成绩合格证。

基金从业资格的报考条件：

1、报名截止日年满18周岁；

2、具有高中以上文化程度；

3、具有完全民事行为能力；

4、中国证监会规定的其他条件。

基金从业资格的考试科目：

科目一：基金法律法规、职业道德与业务规范；科目二：证券投资基金基础知识;科目三：私募股权投资基金基础知识。

G. 终于明白了，基金从业考试与证券从业考试的区别和联系

区别：

1、考试科目的不同：入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》；基金从业资格考试包含《基金法律法规和职业道德与业务规范》、《证券投资基金基础知识》、《私募股权投资基金基础知识》。

2、职业方向不同：证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考；基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格。

3、考试类别不同：证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别；基金从业考试分成三个科目，科目一是基金法律法规和职业道德与业务规范；科目二是证券投资基金基础知识、科目三是私募股权投资基金基础知识。

考生通过科目一和科目二考试，或通过科目一和科目三考试成绩合格的，具备基金从业资格的注册条件。

联系

1、基金从业考试与证券从业考试都由中国证券协会组织考试；

2、基金从业考试与证券从业考试都是进入金融行业必不可少的考试项目；

3、基金从业考试与证券从业考试都实行网上报名以及机考；

4、基金从业考试与证券从业考试二者的考试成绩都是成绩合格证明，需要取得证书都必须取得所在机构加盖的公章。

(7)产业投资基金会考试扩展阅读

参加考试的条件以及方式

一、证券从业考试

自2015年7月起年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加入门资格考试。入门资格考试合格的，均可参加专业资格考试和管理资质测试。

1、年满 18周岁；

2、具有高中或国家承认相当于高中以上文凭；

3、具有完全民事行为能力。

报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。报名费每单科人民币 70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。

二、基金考试

全国统考报名条件：

基金从业资格考试的人员主要是基金管理公司内部从事基金销售的人员或者希望从事该职业的外部人员。报名条件为：

1、报名截止日年满18周岁；

2、具有高中以上文化程度；

3、具有完全民事行为能力；

4、中国证监会规定的其他条件。

周考报名条件：

1、具有完全民事行为能力；

2、具有高中以上文化程度；

3、公募基金管理人、私募基金管理人的现任/拟任高级管理人员，包括法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、董事长、总经理、副总经理、机构合规/风控负责人/督察长等；基金托管人、公募基金销售机构的业务负责人等；

4、中国证监会规定的其他条件。

一般情况下符合前三条都是可以报考的。第四点是指遵守证监会出台的从业人员管理办法，遵守一些规章守则。

H. 基金从业资格考试多少分算过

基金从业资格考试及格线60分，三个科目《基金法律法规、职业道德与业务规范》、《证券投资基金基础知识》、《私募股权投资基金基础知识》都是一样的及格线。

2012年6月，中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）成立，成为与中国证券业协会平行的独立法人社团。2013年6月1日修订后的《证券投资基金法》（以下简称新《基金法》）正式实施，规定基金从业人员应当具备基金从业资格，并授权基金业协会组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。

基金从业人员应遵循《证券投资基金法》、国务院证券监督管理机构以及基金行业协会出台的各类法律法规、自律规则和职业道德，并掌握基本业务规范。为提升基金从业人员合规合法意识，提高职业道德与执业规范水平，特设《基金法律法规、职业道德与业务规范》科目。

基金从业资格证书是从事基金行业的资格证书，基金从业资格考试成绩证书并不等同于从业资格证书。这就意味着如果你顺利通过了基金从业资格考试，你的首要目标是登陆基金业协会网站自行打印基金从业资格考试成绩合格证。

I. 什么是基金从业资格考试

基金从业资格考试科目

科目一：《基金法律法规、职业道德与业务规范》；

科目二：《证券投资基金基础知识》；

科目三：《私募股权投资基金基础知识》。

考试方式

（一）考试采取闭卷、计算机考试方式进行。单科考试时间为120分钟，考生可根据需要选择参考科目。

（二）考试题型均为单选题，每科题量为100道，每题分值1分，总分100分，60分为合格线。

考试时间及报名安排

3月份预约式考试采取网上报名方式，通过中国证券投资基金业协会官网“从业人员管理”栏目提供的考试报名链接进行报名，也可直接登录报名网站报名。微信搜小程序：“基金从业资格助手”必看。预约式考试机位有限，每场限定报名名额，先报先得。为避免信息泄露，考生不要通过其他网站进行报名。

J. 证券从业资格考试和基金从业资格考试是一回事吗

1、考试科目的差异，进入资格考试分为证券市场基本法律法规和金融市场基本知识两个科目。

2、基金从业资格考试内容包括基金法律法规、职业道德和业务规范、证券投资基金基础知识和私募股权投资基金基础知识。

3、证券从业资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、金融媒体和政府经济部门的重要参考。

4、基金销售人员应当具备法律、法规、金融、金融等基金销售活动所要求的专业知识和技能，并按照有关规定取得协会认可的证券从业资格。

5、证券业资格考试分为三类，一般资格考试、特殊业务资格考试和管理资格考试，基金从业人员只有一般资格考试。

6、证券业协会应当组织证券业资格考试，并向证券业协会申请领取证书登记。

7、基金从业资格考试由基金业协会组织，取得的证书由控股机构向基金业协会申请登记。

8、证券从业资格考试成绩长期有效，基金从业资格考试成绩4年有效。