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私募基金管理公司岗位隔离制度

发布时间：2021-11-11 14:57:06

① 在证券中业务隔离制度与岗位隔离制度有区别吗

个人理解，岗位隔离也许同一个部门也会隔离，业务隔离则分业务，譬如研发部的业务与自营，资管隔离就是业务隔离，同一个部门乃至公司的不同岗位权限不得交叉是岗位隔离。

② 私募基金的隔离机制

新“国九条”明确提出，培育私募市场，建立健全私募发行制度，发展私募投资基金。业内人士建议，在私募市场风险控制方面，监管机构需加强对券商柜台产品的事中事后监管，私募基金机构需加强公募业务和私募业务间的隔离，以避免利益冲突。
私募基金目前迫切需要建立的风控合规制度之一，就是公募业务和私募业务间的隔离。“目前多数私募机构的规模较小，资源较有限，人才储备也欠充足，因此不具备建立公募私募两套团队的能力”。为避免公募业务带来的与现有私募业务的潜在利益冲突，私募机构至少在产品设计上应与旗下私募产品保持明显的差异。
此外，境外业务是私募基金另一重要发展方向，但在QDII和QFII领域，私募基金尚未真正实现零的突破。私募基金需要学习海外市场规则和规律。多数私募基金目前适合以境内业务为主，境外业务为辅。在拓展境外业务中，以服务海外机构投资者的QFII为先，以代理国内机构和个人投资海外的QDII为次。在境内业务壮大、海外投研能力和经验充分提升后，再积极拓展境外业务。

③ 基金公司如何满足私募资管业务在人员、场地、信息方面与其他业务隔离

基金公司满足私募资管业务的人员可以按照他的平均审核的素养来判断。

④ 私募基金须建立信息隔离墙制度吗

在私募基金备案的时候，这项制度是基金业协会要求必需有的制度，旨在对企业的发展上提供最大的帮助，信息的披露、保密等等。

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