基金管理人不得承诺兜底

① 私募基金管理人在什么情况下必须出具法律意见书

一、私募基金管理人备案需要，基金产品备案不需要；
大家知道，从事私募基金业务，一般有两个备案，一是管理人备案，一是基金产品备案。在这里大家需要了解的是，这两个备案都是行业管理性备案，不作为私募基金业务运作过程中合同效力有前提要件。不备案，就意味着要被公示、被处罚，公信力缺失，从而导致私募基金业务难以开展，但不一定影响与其他主体所签订合同的有效性
二、2016年2月5日起，新申请备案私募基金管理人时需要；
2016年2月5日及以后私募基金管理人申请登记备案的需通过私募基金登记备案系统提交《私募基金管理人登记法律意见书》作为必备申请材料。对于2016年2月5日前已提交申请但尚未办结登记的私募基金管理人申请机构，应按照上述要求提交《私募基金管理人登记法律意见书》。
三、私募基金管理人备案，但基金产品未备案时需要；
《公告》中规定：已登记且尚未备案私募基金产品的私募基金管理人，应当在首次申请备案私募基金产品之前按照上述要求补提《私募基金管理人登记法律意见书》。
四、私募基金管理人及私募基金产品备案，中国基金业协会视情况要求时需要；
《公告》中规定：已登记且备案私募基金产品的私募基金管理人，中国基金业协会将视具体情形要求其补提《私募基金管理人登记法律意见书》。
五、重大事项变更时需要。
已登记的私募基金管理人申请变更控股股东、变更实际控制人、变更法定代表人\执行事务合伙人等重大事项或中国基金业协会审慎认定的其他重大事项的，应提交《私募基金管理人重大事项变更专项法律意见书》。

② 基金管理人在基金管理运作中不得从事哪些行为

基金管理人在管理运作基金资产时,不得将本基金投资于其他基金；不得使用不属于基金名义下的资金买卖证券；不得从事任何形式的证券承销或者以管理人自有资金从事除债券以外的其他证券自营业务；不得动用银行信贷资金从事基金投资；不得从事证券信贷业务；不得将基金资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款；不得从事证券信用交易、不得以基金资产进行房地产投资；不得从事可能使基金资产承担无限责任的投资；不得将基金资产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证券；不得进行内幕交易、操纵市场或通过关联交易损害基金持有人的利益。

③ 基金管理人是否承担投资损失的风险专业人士进来！

基金管理者是不需要承担投资损失的风险的，只能按规定收取一定比例的托管费和管理费，并不参与基金收益的分配，同样也不承担投资损失。

④ 基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有的情形有哪些

（1）基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过基金总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（2）违反基金合同关于投资范围和投资策略等约定；
（3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%；
（4）本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%；
（5）法律法规和中国证监会规定禁止的其他情形。
由于证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、成份股价格的市场变化等基金管理人之外的因素导致基金投资不符合上述约定比例的不在限制之内，但基金管理人应在合理期限内进行调整，以达到标准。
若本基金完全按照标的指数的构成比例进行投资的，则本基金不受上述第3、4条比例限制的约束，本基金完全按照标的指数的构成比例进行投资指本基金资产净值95％以上的股票投资的个股权重构成与标的指数成份股权重构成一致。日后如法律法规或中国证监会改变上述比例限制的，则本基金比例限制将进行调整。

⑤ 基金管理人有哪些义务

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（1）按规定开设和注销基金的证券资金账户、期货账户等投资所需账户，办理基金的备案手续；
（2）自基金合同生效之日起，按照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；按照基金合同规定将本基金项下资金移交基金托管人保管；
（3）配备足够的具有专业能力的人员进行投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
（4）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产与其管理的其他基金财产和基金管理人的固有财产相互独立，对所管理的不同财产分别管理、分别记账；
（5）除依据法律法规、基金合同及其他有关规定外，不得为基金管理人及任何第三人谋取利益, 不得委托第三人运作基金财产；
（6）办理或者委托其他基金份额登记机构代为办理基金份额的注册登记事宜；
（7）按照基金合同的约定接受基金份额持有人和基金托管人的监督；
（8）根据相关法规及基金合同的约定，向基金托管人提供基金交易数据、投资文件及基金其他相关数据与文件，并确保提供材料的合法、真实、完整和有效；
（9）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
(10)根据法律法规和基金合同的规定，向基金投资者提供基金定期报告，对报告期内基金财产的投资运作等情况做出说明；
（11）按照基金合同约定向基金投资者报告基金份额净值；
（12）根据法律法规和基金合同的规定，编制基金年度报告，并向基金份额持有人进行披露；
（13）保守商业秘密，不得泄露基金的投资计划、投资意向等，监管机构另有规定的除外；
（14）保存基金资产管理业务活动的全部会计资料，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录及其他相关资料；
（15）妥善保管并按基金托管人要求及时向基金托管人移交基金投资者签署的基金合同原件，因基金管理人未妥善保管或及时向基金托管人移交基金合同原件导致基金托管人损失的，基金管理人应予以赔偿；
（16）建立并保存基金份额持有人名册，按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；
（17）公平对待所管理的不同财产，不得从事任何有损基金财产及其他当事人利益的活动；
（18）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
（19）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（20）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告金融监管部门并通知基金托管人和基金投资者；
（21）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退出而免除；
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；
（23）国家有关法律法规、监管机构及基金合同规定的其他义务。

⑥ 私募基金到期不兑付的情况是怎样的

股权私募基金到期不能兑付，如果当事人有在重大误解、欺诈、胁迫、显失公平等情形下签订的合同，基金公司有违约等行为等证据，协商不成，起诉解决。

《中华人民共和国合同法》第五十四条下列合同，当事人一方有权请求人民法院或者仲裁机构变更或者撤销：

（一）因重大误解订立的；

（二）在订立合同时显失公平的。

(6)基金管理人不得承诺兜底扩展阅读

（1）设立某“投资公司”，该“投资公司”的业务范围包括有价证券投资；

（2）“投资公司”的股东数目不要多，出资额都要比较大，既保证私募性质，又要有较大的资金规模；

（3）“投资公司”的资金交由资金管理人管理，按国际惯例，管理人收取资金管理费与效益激励费，并打入“投资公司”的运营成本；

（4）“投资公司”的注册资本每年在某个特定的时点重新登记一次，进行名义上的增资扩股或减资缩股，如有需要，出资人每年可在某一特定的时点将其出资赎回一次，在其他时间投资者之间可以进行股权协议转让或上柜交易。该“投资公司”实质上就是一种随时扩募，但每年只赎回一次的公司式私募基金。

⑦ 私募基金管理人承诺最低收益的合同是否有效

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⑧ 为什么基金管理人不得向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失，这看起来是保障了持有人利益，其实不然。因为如果承诺收益或承担损失，最终肯定不是个人承担，而是公司承担。公司承担，以现在基金公司现状，一家中等基金公司管理规模大约在100-300亿之间，普遍的注册资本也不过2亿左右。如果说承诺收益了，按100亿计算，承担亏损2%这家公司就得关门了。如果说这家公司规模300亿，100亿的那只亏了，公司要关门了，那对另外200亿的管理人是不是很不公平？这是一个方面，另一个方面，从历史沿革来看，违规承诺收益，存在变成公司变相向持有人进行融资的风险。你这么理解，我发了100亿产品，给你4%的收益，我把这钱通过其他方式套出来，给我自己用，那是不是变成了我向你借钱给我自己用么？
目前，对于保护持有人利益，增强投资者信心的问题，证监会允许的是采用变通的方法，比如允许基金公司拿自有资金作为产品的安全垫（或说劣后）。也就是如果产品亏了，先亏基金公司那部分自有资金，直到亏完。

⑨ 私募基金管理人的禁止行为有哪些

私募基金管理人等相关机构及其从业人员从事私募基金业务，不得有下列九种行为：
（一）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动；
（二）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（三）利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送；
（四）侵占、挪用基金财产；
（五）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（六）从事损害基金财产和投资者利益的投资活动；
（七）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（八）从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动；
（九）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。