2016年2月5日，中国基金业协会发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》及其附件《私募基金管理人登记法律意见书指引》，规定申请私募基金管理人登记及其他情况，需提交或补充提交中国执业律师出具的法律意见书。而出具法律意见书的最基础工作，就是需要一份初步的尽职调查。本文我们将尽职调查相关事项列举如下，供您参考。
一、基金管理人及其子（分）公司的基本情况
（一）基金管理人的基本情况
1、请提供基金管理人现行有效的营业执照、组织机构代码证、银行账户开户许可证、税务登记证、公司章程、国有资产产权登记证（如有），国有控股的基金管理人提供国有资产管理机构的批准文件或有决策权权限的董事会、股东会决议文件。
2、请提供从工商行政管理机关打印的列明基金管理人目前基本情况的基本信息查询单（盖有工商行政管理部门的查询章）。
3、请提供基金管理人自设立以来的全套工商登记资料(盖有工商行政管理部门的查询章)。
4、请提供基金管理人经营场所，包括与基金管理人注册地一致的经营场所证明，若是自有产权，则提供产权证明；若是租赁，则须提供租赁合同及完税证明。
5、请提供基金管理人注册资本实缴的历次验资报告（包括出资原始凭证）。
6、请提供基金管理人任何有关特殊行业或业务的政府批复、证书或许可（如有）。
7、请提供基金管理人最近三年经审计的财务报告以及最近一个月的财务报表。
（二）基金管理人子公司、分支机构及其他关联机构的基本情况（如适用）
8、请提供基金管理人的子公司（持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上其他企业）、分支机构及其他关联机构（受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构）现行有效的营业执照和公司章程。
9、请提供从工商行政管理机关打印的列明基金管理人的子公司、分支机构及其他关联机构目前基本情况(包括注册资本、成立日期、经营范围、经营期限、股东及出资情况、股权是否质押或被查封等)的基本信息查询单。
10、请提供基金管理人的子公司、分支机构及其他关联机构自设立以来的全套工商登记资料(盖有工商行政管理部门的查询章)；如为境外子公司、分支机构及其他关联机构，请提供其商业登记证、历年周年申报表、公司章程等。
11、基金管理人的子公司、分支机构和其他关联机构是否已经登记为私募基金管理人，如是，请予以说明情况并提供相关基金管理人登记文件。
12、请提供基金管理人子公司最近三年经审计的财务报告以及最近一个月的财务报表。
（三）涉外基金管理人的审批情况（如适用）
13、如基金管理人及其子公司、关联机构存在境外机构股东（直接、间接），请提供相关主管部门核发的如下文件：
(1)《外商投资企业批准证书》；
(2)《FDI业务登记凭证》（银行开具）；
(3)商务部批复（适用于外商投资性企业、外商投资创业投资企业）；
(4)《证券投资业务许可证》（适用于合格境外机构投资者境内证券投资）；
(5)深圳市金融办或其他QFLP试点区域主管部门核发的业务资质文件或批复；
(6)《基金管理资格证书》（适用于中外合资的证券投资基金管理公司）；
(7)其他主管部门核发的有关外资准入投资行业的证照或者批复文件。
二、基金管理人股东及实际控制人
14、请提供基金管理人目前股权结构图，结构图应披露至各个股东的最终权益持有人（实际控制人）及持股比例，即披露至自然人或国有资产管理机构。
15、请提供自然人股东（直接、间接）如下材料：
(1)境内自然人股东的身份证复印件；
(2)境外自然人股东的身份证明文件；
(3)请提供自然人股东个人信息说明，包括但不限于姓名、性别、国籍、身份证号码、对外投资情况等。
16、请提供境内机构股东（直接、间接）的如下材料：
(1)现行营业执照；
(2)最新的公司章程（合伙协议）；
(3)从工商行政部门打印的列明其目前股东（合伙人）及出资情况的基本信息查询单（须追溯至自然人或国有资产管理机构）。
17、请提供经公证认证的境外机构股东（直接、间接）的全套注册资料，包括但不限于
(1)商业登记证；
(2)历年周年申报表；
(3)公司章程。
18、基金管理人及其子公司是否存在信托持股、委托持股或类似协议安排的情况，如有，请提供相关协议。
19、如基金管理人存在实际控制人，请提供如下材料：
(1)实际控制人身份证明文件；
(2)主体资格证明文件；
(3)实际控制人对外投资的情况说明。
20、基金管理人股东（合伙人）直接是否签署相关协议安排，如有，请提供全部协议、附件及补充协议。
三、基金管理人的高管人员
21、请提供基金管理人现任高管人员名单，包括法定代表人（执行事务合伙人委派代表）、总经理、副总经理（如有）和合规/风控负责人等，提供前述人员的身份证复印件，并就其目前的任职情况(包括在基金管理人及其他单位的各项任职)填写本文件清单附件《高管人员的调查表》。
22、基金管理人最近社保、住房公积金汇缴书、社保、公积金缴款凭证（社保部门、公积金管理部门出具）
23、基金管理人与高管人员聘用合同、业绩奖励协议、项目跟投协议等。
24、请提供高管人员的基金从业资格证书复印件。
四、基金管理人的组织架构和内部治理
25、请提供目前内部组织架构图（包括所有部门及下属控股或参股子公司、分公司）。
26、请提供基金管理人内部组织机构的职能介绍。
27、请说明基金管理人是否已根据其申请的私募基金管理业务类型建立了与基金管理人相适应的现行有效的制度，如有，请提供所有的制度文件（具体制度视具体业务类型而定），主要包括：
(1)公司的基本制度：三会议事规则、总经理工作细则、关联交易制度、对外担保制度、对外投资管理制度、子公司管理制度，财务管理制度，经营管理制度，行政管理制度，人事管理制度，保密制度，岗位隔离制度等；
(2)运营风险控制制度；
(3)信息披露制度；
(4)机构内部交易记录制度；
(5)防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度；
(6)合格投资者风险揭示制度；
(7)合格投资者内部审核流程及相关制度；
(8)私募基金宣传推介、募集相关规范制度；
(9)公平交易制度（适用于私募证券投资基金业务）；
(10)从业人员买卖证券申报制度。
五、基金管理人的经营
28、请说明基金管理人的主营业务、兼营业务的情况。
29、请提供基金管理人为从事其经营范围内的各项业务而获得的由政府授予的所有经营许可证和/或批文。
30、基金管理人的工商经营范围及/或实际经营范围中是否兼营可能与私募基金管理业务存在冲突的业务，如从事民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务，如有，请说明相关情况。
31、基金管理人的工商经营范围及/或实际经营范围中是否兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务，是否兼营其它非金融业务，如有，请说明相关情况。
32、请基金管理人提供最近一年的所有重大经营合同，并说明合同履行的情况，包括基金管理人款项支付进度的说明，任何一方履约、违约、中止或终止合同的详情。
33、公司是否与其他机构签署基金外包服务协议（包括提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务），请提供相关的外包协议、基金管理人相应的风险管理框架（制度）、对承包机构的尽职调查报告。
六、重大诉讼、仲裁和行政处罚
34、基金管理人及其子公司、分支机构、实际控制人、高管人员最近三年尚未了结、已结案的重大诉讼、仲裁案件，请说明其在案件中的地位(原告、被告、第三人)、对方当事人、争议事由及管辖机构，请提供与案件有关的文件（过去三年已经得到终审判决但尚未执行完毕的案件的终审判决书、裁定、调解书及申请执行文件/正在进行、尚未得到终审判决的案件的起诉书、答辩书、判决及裁定）。
35、基金管理人及其子公司、分支机构、实际控制人、高管人员目前如涉及任何政府机构调查程序，请说明有关情况并提供相关文件。
36、基金管理人及其子公司、分支机构、实际控制人、高管人员是否受到过刑事处罚、金融监管机构部门行政处罚、被采取行政监管措施或受到行业协会的纪律处分，如有，请说明并提供相关处罚文件、处罚的缴款凭证。
37、基金管理人及其子公司、分支机构、实际控制人、高管人员是否：
(1)受到过基金业协会或其他行业协会的纪律处分；
(2)在资本市场诚信数据库中是否有任何负面信息；
(3)被列入失信被执行人名单；
(4)被列入全国企业信用信息公示系统的经营异常名录或严重违法企业名录；
(5)在“信用中国”网站上存在不良信用记录。
如有，请说明情况。
七、基金管理人的税务
38、基金管理人适用的税种和税率及其享受的政府税收优惠情况的说明。基金管理人（包括但不限于税收优惠政策，免税期，对正常适用税率的减税，税务部门出具的证明）以及相关政府批文。
39、关于基金管理人和税务部门之间的所有税务争议、税务部门对基金管理人的罚款的陈述。
40、税务登记证(国税及地税)及财政登记证；及其它有关的税务文件。
八、公司员工与社保
41、请概括说明基金管理人及其子公司、分支机构的雇员状况（员工花名册），
42、请概括说明基金管理人与员工之间劳动合同的签署情况、公司对人事档案的管理情况。
43、基金管理人签订劳动合同情况（首次签订劳动合同起止年月、最近一次续签劳动合同起止年月、未签订劳动合同情况说明）。
44、请提供基金管理人及其子公司、分支机构社保开户登记资料，包括“五险一金”(养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险、生育保险和住房公积金等)。
45、请说明基金管理人及其子公司、分支机构为员工办理社会保险情况，以及社保费用的缴纳情况。
46、请说明基金管理人及其子公司、分支机构近三年是否存在欠缴社保费及受到社保行政处罚的情况，如有，请提供相关的行政处罚通知书(整改通知书)、罚款缴纳凭证。
九、其他事项
47、请提供基金管理人及其子公司、分支机构工商、税务、劳动、社会保险、住房公积金主管部门出具的近三年守法证明文件。
48、请提供基金管理人的实际控制人、高管的无犯罪记录证明。
Ⅱ 私募股权基金管理人被罢免如何运作才能良性运转
在私募市场的法律地位迟迟未得到正式确认前，在区域性股权交易市场开展的私募股权、私募债券等私募证券的发行、备案、登记、转让等行为的合法性，都存在法律风险。即在缺少《证券法》等法律、法规的明确授权，私募市场处于法律灰色地带，私募行为缺少国家法律的保护，一旦发生争议，可能面临相关行为的法律效力缺失或待定问题。因此，建议以法律、行政法规形式明确私募市场的法律地位，才能鼓励市场上的各类金融创新行为，确保各类市场行为的有效性，才能从根本上保障私募市场的创新发展，有效保护市场参与主体的合法权益。
因此，建议从融资人信息披露、中介机构准入、监管和私募市场风险防控机制角度，加强对项目违约风险的防范。
（一）融资人在开展相应融资行为，除符合融资条件外，还应通过内部、外部的增信行为，提高融资人所发行私募证券的信用等级，这包括担保公司的连带责任担保、融资人实际控制人个人财产的连带担保等措施。
（二）对从事私募证券承销的相应中介机构，包括承销商、会计师事务所、律师事务所等机构，应当严格行业准入，对其从事私募证券发行的专业能力进行持续考察、培训，提高中介机构的业务水平，提升整个市场的中介服务水平。
（三）从私募市场自身来讲，防范项目的违约，一方面应建立完善的产品备案机制，即从自身内控机制抓起，严格项目的筛选流程，严格融资人的信息披露及相关业务规则的执行落实，从源头上减少风险事件的发生机率。另一方面，应建立完善的风险应急处理机制。这包括风险事件发生后，如何快速紧调查、处置相应违约事件，必要时动用风险拨备金进行资金垫付、追偿以及自律管理措施等等，将风险事件发生后的不良影响降低到最低。
对于股权，未来的股权众筹，将更为贴近创业类群体，也更为贴近用户的生活场景，也许，下一个具有成长性的股权众筹项目，就发生在你身边的生活、商业和社交场景中，在获得配套的线上股权众筹融资，线下的创业辅导、市场定位和产品推广等综合服务后，你也能搭上股权众筹投资的快车，成为企业的早期投资者！接力国家政策，腾讯众创空间成为常态。
Ⅲ 私募基金管理人资格被撤销了我还能申请吗
1可以重新申请
2还可以用原来的账号
3以前申请的条件松，现在需要符合规定，把公司的经营范围做规范
4法人高管需要有从业资格证--专业办
5需要提交法律意见书---l52
6注册资金最好实缴-----ol6
7管理人通过后，最好尽快准备产品备案--77l33
Ⅳ 私募基金管理人的职责与责任有哪些
私募基金管理人的核心职责和义务是按照约定为投资者实现投资收益，此外还应当严格遵守相关法规对私募基金管理人、托管人、机构及其他私募服务机构及其从业人员提出的相应的规范性要求。
1、按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产；2、及时、足额的向基金持有人支付基金收益；3、保存基金的会计账册、记录15年以上；4、编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告；5、计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值；6、召集基金份额持有人大会；7、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；8、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；9、国务院证券监督管理机构规定的其他职责及基金契约规定的其他职责。
Ⅳ 如果私募基金实际控制人被公安立案调查对私募基金管理人有什么影响和法律后果
可能会造成管理人后续无法继续管理基金
根据我的经验，一般出现这种情况，私募基金公司的产品应当已经出现了大面积的违约兑付或者停止兑付了
Ⅵ 私募管理人失联了，该如何维权
私募基金的管理人信息可以在中国私募业协会进行查询网页链接，里面可以查询到管理人的信息，并且可以找到所备案的产品详细信息。
如果发行的产品没有备案信息，那就是非法集资，可以进行报警，管理人需要承担刑事责任。管理人失联的话，可以由警方介入调查。
如果有备案信息，管理人在操作中违法合同约定造成违约的，那可以联名起诉管理人进行赔偿，管理人负有民事责任，就算失联也可以由法院出面进行司法处理，所以不必担心。
Ⅶ 私募基金管理人存在有哪些风险呢
私募基金管理人通过发售基金份额并接受投资者的委托管理、运作基金资产，因此，基金管理人在整个私募基金运作过程中起着至关重要的作用。理论上，私募基金管理人应至始至终地恪尽职守，尽其所能经营、管理好基金资产。但一方面由于投资者严重的信息不对称无法对其进行有效的监督，另一方面政府监督部门认为私募基金的投资者都是具有一定的投资经验和抵御风险的能力而对私募基金管理人采取比较宽松的监管态度，这些因素容易造成基金管理人产生道德和法律风险。
Ⅷ 私募基金管理人的禁止行为有哪些
私募基金管理人等相关机构及其从业人员从事私募基金业务，不得有下列九种行为：
（一）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动；
（二）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（三）利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送；
（四）侵占、挪用基金财产；
（五）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（六）从事损害基金财产和投资者利益的投资活动；
（七）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（八）从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动；
（九）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。