上海产业转型升级投资基金管理办法

Ⅰ 产业投资基金管理暂行办法的第二章 基金的发起与设立

设立产业基金，应当具备下列条件：
（一）基金拟投资方向符合国家产业政策；
（二）发起人须具备3年以上产业投资或相关业务经验，在提出申请前3年内持续保护良好财务状况，未受到过有关主管机关或者司法机构的重大处罚。
（三）法人作为发起人，除产业基金管理公司和产业基金管理合伙公司外，每个发起人的实收资本不少于2亿元；自然人作为发起人，每个发起人的个人净资产不少于100万元；
（四）管理机关规定的其他条 件。
第七条 申请设立产业基金；发起人应当向管理机关提交下列文件和资料：
（一）申请报告；
（二）拟投资企业与项目的基本情况；
（三）发起人名单及发起设立产业基金协议；
（四）经会计师事务所审计的最近三年的财务报告；
（五）律师事务所出具的法律意见书；
（六）招募说明书、基金公司章程、委托管理协议和委托保管协议；
（七）具有管理机关认可的从事相关业务资格的会计师事务所、律师事务所及其他中介机构或人员接受委任的函件；
（八）管理机关要求提供的其它文件。
前款所称招募说明书、基金公司章程、委托管理协议和委托保管协议的内容与格式，另行规定。 产业基金只能向确定的投资者发行基金份额。
在募集过程中，发起人须让投资者获翻招募说明书内容并签署认购承诺书，投资者签署的认购承诺书经管理机关核准后方可向投资者发行基金份额。
投资者数目不得多于200人。 产业基金须按封闭式设立，即事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金份额不得赎回，只能转让。
产业基金存续期限不得短于10年，不得长于15年。但是因管理不善或其它原因，经基金公司股东大会（股东会）批准和管理机关核准提前终止者，以及经基金公司股东大会（股东会）批准和管理机关核准可以续期者除外。 产业基金扩募和续期，应具备下列条 件，经管理机关核准：
（一）最近三年内年收益率持续超过同业平均水平；
（二）最近三年内无重大违法、违规行为；
（三）股东大会（股东会）同意扩募或续期；
（四）管理机关规定的其他条件。
申请扩募和续期应当按照管理机关的要求提交有关文件。

Ⅱ 产业投资基金管理暂行办法的第八章 罚 则

第四十六条 未经核准，擅自募集与设立产业基金的，以及提供虚假材料骗取批准设立产业基金的，由管理机关予以取缔和责令退还所募集资金及其利息，并视情节轻重对其处以300万元以下罚款，追究其主要负责人的行政责任。
第四十七条 招募说明书有任何虚假成份，或发起人拒绝提供与投资风险有关的任何材料的，由管理机关责令发起人及其主要负责人承担由此导致的直接损失。
第四十八条 未经批准，擅自设立产业基金管理公司或产业基金管理合伙公司和受托管理产业基金的，由管理机关予以取缔；没收非法所得，并处以100万元罚款。
未经核准，擅自从事产业基金托管业务的，由管理机关责令其停止托管业务，没收非法所得，并处以100万元以下罚款。
第四十九条 基金托管人未按照规定将其托管的基金资产与基金托管人的资产分开，或者未对其所托管的多家基金的资产实行分帐管理的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
第五十条 对违反第三章任何一条 规定，侵害股东权利的当事人，由管理机关责令其在10个工作日以内改正，并处以200万元以下罚款。
第五十一条对违反第六章投资运作限制任何一条规定的基金公司、基金管理人与基金托管人，由管理机关限其在10个工作日以内改正；没收违法所得，并处以非法所得2倍以上5倍以下罚款。逾期不改者，责令停业整顿。
第五十二条 基金管理人、基金托管人等违反经管理机关核准的有关费用规定，擅自提高收费标准，由管理机关责令其改正，没收非法所得，并处以非法所得1倍以上5倍以下罚款。
第五十三条 基金管理人、基金托管人等不履行职责或营私舞弊造成基金损失的，由管理机关责令其在10天内赔偿损失，并处以损失额2倍以上10倍以下罚款；情节严重的责令停业整顿，直至取消其从业资格。
第五十四条 基金管理人、基金托管人等不履行呈报义务，不提供或拖延提供有关情况和资料，以及拒绝和阻挠管理机关的检查、稽核的，由管理机关责令其纠正。情节严重的，予以警告、通报，直至取消其从业资格。
第五十五条 违反其它相关法律与法规的，按相应法律、法规的有关条款予以处罚。

Ⅲ 产业投资基金管理暂行办法的第三章 基金公司

第十五条 基金公司的最高权力机构是股工大会（股东会），其常设机构为基金公司董事会。
基金公司董事会须由三名以上有投票权的执行董事，其中须有二分之一以上的执行董事与基金管理人的发起人在行政上保持独立。
第十六条 基金公司股东享有下列权利：
（一）出席或委派代表出席股东大会（股东会）；
（二）监督基金运营情况，并获悉基金业务及财务状况的资料；
（三）合法转让和扩募时优先申购基金份额；
（四）取得基金收益和基金清算后的剩余资产；
（五）优先收购基金转让的项目；
（六）基金公司章程规定的其它权利。
第十七条 基金公司股东须履行下列义务：
（一）遵守基金公司章程和相关的法律法规；
（二）交纳基金认购款项及规定的费用；
（三）承担基金亏损和终止的有限责任；
（四）不从事任何有损基金利益的活动。
第十八条 发生下列情况之一时，须召开股东大会（股东会）：
（一）审议基金公司董事会提出的基金分配方案；
（二）修改基金公司章程；
（三）提前终止基金或基金扩募、续期；
（四）更换基金公司董事会董事；
（五）更换基金管理人；
（六）更换基金托管人；
（七）管理机关规定的其它情形。
前款事项；经股东大会（股东会）作出决议后，应当报管理机关备案。
第十九条 基金公司董事会行使下列职权：
（一）负责召集股东大会（股东会），并向股东大会（股东会）报告工作；
（二）执行股东大会（股东会）的各项决议；
（三）委任和监督基金管理人、基金托管人；
（四）委任和监督基金律师、基金会计师；
（五）制定基金投资原则与投资战略并审查批准基金管理人的投资方案；
（六）在基金终止时与基金管理人、基金托管人、基金律师、基金会计师共同组织清算小组对基金资产进行清算；
（七）基金公司章程规定的其它职责。

Ⅳ 产业投资基金管理暂行办法 是否现行有效

为深化投融资体制改革，促进产业升级和经济结构调整，规范产业投资基金的设立、运作与监管，保护基金当事人的合法权益，制定《产业投资基金管理暂行办法》。该办法于2001年由国家发展计划委员会制定，但是并未能实施。

目前，我国产业投资基金的实践已经风起云涌，但相关法律框架和监管体系仍需完善。由于2001年国家计委提出的《产业投资基金管理暂行条例》并未能正式实施，目前约束政府主导的产业投资基金的法律框架归类到私募基金，如《公司法》、《合伙企业法》、《证券投资基金法》和2014年出台的《私募基金监督管理暂行办法》。

私募基金的投资主体多是私人投资者，如证券投资者、民营企业，企业法人是私募基金法律体系的重要对象。而产业投资基金的募投主体是政府财政、地方政府产投平台和各级国资企业。所以，需要出台相关法律规范产业投资基金的募集和运营，完善政府出资的政策措施，从政府机关、社团、事业单位等法人作为出资人的主体责任角度出发，明确基金的发起目标约束、产投运营组织形式等，从而保障作为基金出资的实际承担者（纳税人）的权益保护，避免公器私用，确保基金发起宗旨。

Ⅳ 《上海市企业自主创新专项资金管理办法》

上海市企业自主创新专项资金管理办法

为进一步贯彻全国科技大会和上海科技大会精神，实施“科教兴市”主战略，推进落实《国务院关于实施〈国家中长期科学和技术发展规划纲要〉(2006—2020年)的若干配套政策的通知》、《实施〈上海中长期科学和技术发展规划纲要〉(2006—2020年)的若干配套政策》，为提升企业自主创新能力，保证专项资金使用和管理的规范化、程序化和制度化，特制定本办法。
一、资金来源
上海市企业自主创新专项资金是市政府设立的，专项用于支持本市企业加强自主创新能力建设的补助性资金。其目的是鼓励本市企业积极推进自主创新工作，切实增强企业自主创新能力和动力，发挥企业自主创新主体地位和主导作用，引导各类社会资本加大对企业自主创新的投入，迅速形成一批具有自主知识产权和国际竞争力的自主创新型企业。
区、县人民政府根据本地区经济发展情况和企业自主创新活动的需要，可设立相应的专项资金。
二、支持方式、范围、补贴标准
1、使用方式
企业自主创新专项资金支持方式主要采用无偿资助的方式。
2、使用范围：
（1）为鼓励企业开展引进技术的消化吸收与创新活动，对列入《上海市引进技术的吸收与创新年度计划》的项目，可由企业自主创新专项资金给予项目研发资助，资助标准一般不高于该项目研发总投入的20%，金额最高不超过300万元。
（2）为鼓励有条件的企业建立技术中心，增强自主创新能力，对经认定的“上海市企业技术中心”企业，每家给予创建补贴60万元；其中，对经认定的具有行业研发、幅射功能的市级企业技术中心给予不大于100万元的补贴。
（3）为鼓励企业不断提升自主创新的基础条件和能力，重点支持承担国家和本市重点项目的企业引进国际一流的研发仪器设备，对企业购买国外先进研发仪器设备所发生的费用，可由企业自主创新专项资金给予资助，资助标准一般不高于所购仪器设备价格的20%，金额最高不超过300万元。
（4）鼓励和引导本市骨干企业开展重大技术装备的自主创新，对列入重大技术装备研制专项的项目并已取得首台机业绩突破或有突出贡献的项目，可由企业自主创新专项资金给予研发资助，资助标准不高于该项目研发总投入的20%，金额最高不超过500万元。
（5）鼓励项目业主使用国产首台（套）重大技术装备，引导项目业主对国产首台（套）设备投保。对本市用户单位购买使用列入上海市重大技术装备首台（套）业绩重大突破计划的重大技术装备，经市重大技术装备协调办核准，可由企业自主创新专项资金对用户单位给予适当风险资助，资助标准原则上不超过所购设备价格的10%或保费额的50%，金额最高不超过800万元。
（6）为鼓励企业用引进技术提升产品水平和附加值，对列入“中国鼓励引进目录”的技术并开展消化吸收自主研发的项目，经认定后可由企业自主创新专项资金给予项目研发资助，资助标准一般不高于该项目研发总投入的20%，金额最高不超过100万元。
申请专项资金支持的项目可在上述支持范围中选择一种申请，但不得同时选择两种或两种以上范围内容申请支持。已通过其它渠道获取财政资金支持的项目，企业自主创新专项资金不再给予支持。
三、资金申报和审批程序
1、由市经委会同有关部门通过指定的信息网络和报刊等新闻媒体，发布重点领域指南及相关项目申报信息，同时公布各专项的申请范围、申请条件、申请程序、资助方式及受理部门等。
2、按照市经委等部门公布的各相关专项的申请范围、申请条件、申请程序及途径，企业可申请将本企业的项目列入专项计划。
3、市经委会同有关部门，负责组织专家按照公平、公正、合理的原则，对项目申报材料进行评审或委托咨询机构进行评估。
4、市经委会同有关部门，根据专家评审推荐意见或评估机构的咨询意见，结合重点领域指南以及申请企业的技术开发机构、人员、资金投入和生产条件等综合情况，在规定期限内确定并下达相关专项计划或公告专项目录。
四、申请条件及须提交的材料
1、申请企业条件：（1）在本市登记注册的具有独立法人资格的企业；（2）企业研发投入占年度销售收入的比例高于本市同行业平均水平，且具有承担相关项目的基础条件和能力；（3）企业的经济效益良好；（4）企业财务管理制度健全，会计和纳税信用良好。
2、申报企业自主创新专项资金项目的企业必须提交项目申请书，主要包括：项目名称、承担单位、项目内容（主要经济技术指标、研发内容和技术创新点等）、项目起止年限、项目进度安排、知识产权的评估和分析、项目总投资、申请专项资金数额、其他资金来源及其企业相关资质证明等；
3、使用自主创新专项资金的固定资产投资项目必须进入市经委固定资产项目库，并附有关批准文件，即经有权限的相关政府部门批准、核准或备案文件。
五、资金使用监督和项目评估管理
1、企业自主创新专项资金补助的项目，实行项目合同管理。项目合同应包括：项目名称和承担企业、项目履行期限、项目内容和主要经济指标、验收标准、专项资金补贴方式和数额、违约责任、双方约定的其他条款等。
2、市财政局根据市经委审核上报的企业自主创新专项资金项目实施情况和拨款申请，按照财政资金支付管理的有关规定，将专项资金直接拨付到项目单位。
3、市经委会同有关部门负责项目实施的监督、检查和评估验收。
4、市财政局和市审计局对企业自主创新专项资金的使用情况和项目执行情况进行监督、稽查和审计。
5、获得企业自主创新专项资金补助的项目在实施中出现项目合同规定的特殊情况时，经市经委等部门批准，可以变更或者解除合同。项目单位在合同解除前已取得且尚未使用的专项资金，应当在合同解除后即予返还市财政部门。
获得自主创新专项资金资助的企业，两次被撤消项目的，该企业三年之内不得再申请企业自主创新专项资金资助项目。
6、企业自主创新专项资金应严格执行财政资金管理的有关规定，单独核算，专款专用，提高资金使用效益，经费开支范围标准应与合同书相一致，严禁超范围超标准开支，项目结束应进行专项审计。
对弄虚作假、截留、挪用等违反财经纪律的行为，除按国家规定对项目单位和有关部门负责人给予行政处分和经济处罚外，还将进行以下处理：限期收回已拨付的专项资金；予以公示并取消项目法人和项目负责人继续申报项目的资格等。

上海市经济委员会
上海市对外经济贸易委员会
上海市财政局
2007年5月29日

Ⅵ 上海嘉定支持设立四大产业专项基金有什么措施

鼓励天使、风险投资、股权投资和并购基金等各种股权投资基金设立专注于四大产业集群的专项基金。区新兴产业投资基金、创业引导基金和天使引导基金可优先出资并提高出资比例至30%；可按照约定价格退出；各类基金在区内落地经认定可参照“重点培育企业”政策给予支持；各类基金投资嘉定企业或将投资企业迁入嘉定，经认定每一家企业给予最高50万元奖励。

Ⅶ 产业投资基金管理暂行办法有效吗

为深化投融资体制改革，促进产业升级和经济结构调整，规范产业投资基金的设立、运作与监管，保护基金当事人的合法权益，制定《产业投资基金管理暂行办法》。该办法于2001年由国家发展计划委员会制定，但是并未能实施。
目前，我国产业投资基金的实践已经风起云涌，但相关法律框架和监管体系仍需完善。由于2001年国家计委提出的《产业投资基金管理暂行条例》并未能正式实施，目前约束政府主导的产业投资基金的法律框架归类到私募基金，如《公司法》、《合伙企业法》、《证券投资基金法》和2014年出台的《私募基金监督管理暂行办法》。
私募基金的投资主体多是私人投资者，如证券投资者、民营企业，企业法人是私募基金法律体系的重要对象。而产业投资基金的募投主体是政府财政、地方政府产投平台和各级国资企业。所以，需要出台相关法律规范产业投资基金的募集和运营，完善政府出资的政策措施，从政府机关、社团、事业单位等法人作为出资人的主体责任角度出发，明确基金的发起目标约束、产投运营组织形式等，从而保障作为基金出资的实际承担者（纳税人）的权益保护，避免公器私用，确保基金发起宗旨。

Ⅷ 如何理解国家发改委《产业投资基金管理暂行办法》

2006年，为深化投融资体制改革，促进产业升级和经济结构调整，规范产业投资基金的设立、运作与监管，保护基金当事人的合法权益，而制定的《产业投资基金管理暂行办法》对产业投资基金的概念、发起与设立、基金公司、基金托管人、基金管理人、投资运作与监督管理、终止与结算、罚则等做出了陈述和规定。《办法》规定：设立产业基金必须经国家发展改革委员会核准，产业基金投资者数目不得多于200人，拟募集规模不低于1亿元，存续期限不得短于10年，不得长于15年。

产业投资基金是指一种对未上市企业进行股权投资和提供经营管理服务的利益共享、风险共担的集合投资制度，即通过向多数投资者发行基金份额设立基金公司，由基金公里自任基金管理人或另行委托基金管理人管理基金资产， 委托基金托管人托管基金资产，从事创业投资、企业重组投资和基础设施投资等实业投资。

Ⅸ 产业投资基金管理暂行办法何时发布的

、《产业投资基金管理暂行办法》

2006年，为深化投融资体制改革，促进产业升级和经济结构调整，规范产业投资基金的设立、运作与监管，保护基金当事人的合法权益，而制定的《产业投资基金管理暂行办法》对产业投资基金的概念、发起与设立、基金公司、基金托管人、基金管理人、投资运作与监督管理、终止与结算、罚则等做出了陈述和规定。《办法》规定：设立产业基金必须经国家发展改革委员会核准，产业基金投资者数目不得多于200人，拟募集规模不低于1亿元，存续期限不得短于10年，不得长于15年。