合作发展基金管理办法

A. 如何理解国家发改委《产业投资基金管理暂行办法》

2006年，为深化投融资体制改革，促进产业升级和经济结构调整，规范产业投资基金的设立、运作与监管，保护基金当事人的合法权益，而制定的《产业投资基金管理暂行办法》对产业投资基金的概念、发起与设立、基金公司、基金托管人、基金管理人、投资运作与监督管理、终止与结算、罚则等做出了陈述和规定。《办法》规定：设立产业基金必须经国家发展改革委员会核准，产业基金投资者数目不得多于200人，拟募集规模不低于1亿元，存续期限不得短于10年，不得长于15年。

产业投资基金是指一种对未上市企业进行股权投资和提供经营管理服务的利益共享、风险共担的集合投资制度，即通过向多数投资者发行基金份额设立基金公司，由基金公里自任基金管理人或另行委托基金管理人管理基金资产， 委托基金托管人托管基金资产，从事创业投资、企业重组投资和基础设施投资等实业投资。

B. 《私募投资基金服务业务管理办法（试行）》（征求意见稿）

第一章 总则

第一条【立法依据】为促进私募投资基金（以下简称私募基金）行业健康发展，规范私募基金服务业务，保护投资者及相关当事人合法权益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等有关规定，制定本办法。

第二条【适用范围】私募基金管理人委托私募基金服务机构（以下简称服务机构），为其提供基金募集、投资顾问、资产保管、份额登记、估值核算、信息技术系统等私募基金服务业务，适用本办法。服务机构开展私募基金服务业务及私募基金管理人、私募基金托管人
就其参与私募基金服务业务的环节适用本办法。

私募基金管理人应当委托在中国证券投资基金业协会（以下简称协会）完成登记并已成为协会会员的服务机构提供私募基金服务业务。私募基金管理人委托服务机构从事私募基金募集业务、投资顾问活动的相关规定，由协会另行规定。服务机构参与基金资产保管业务的，应当符合私募投资基金托管业务自律规则的相关规定。

第三条【服务机构权利义务】服务机构及其从业人员从事私募基金服务业务，应当遵循有关法律法规和行业规范，依照服务协议、操作备忘录或各方认可的其他法律文本的约定，诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守，防止利益冲突，保护私募基金财产安全，维护投资者合法权益。服务机构不得将已承诺的私募基金服务业务转包或变相转包。

第四条【财产独立】私募基金服务所涉及的基金财产应当独立于服务机构的自有财产。服务机构破产或者清算时，私募基金服务所涉及的基金财产不属于其破产财产或清算财产。

第五条【管理人权利义务】私募基金管理人委托服务机构开展业务，应当制定相应的风险管理框架及制度，并根据审慎经营原则制定业务委托实施规划，确定与其经营水平相适宜的委托服务范围。
私募基金管理人委托服务机构开展服务前，应当对服务机构开展 尽职调查，了解其人员储备、业务隔离措施、软硬件设施、专业能力、
诚信状况等情况;并与服务机构签订书面服务协议，明确双方的权利 义务及违约责任。私募基金管理人应当对服务机构的运营能力和服务 水平进行持续关注和定期评估。
私募基金管理人委托服务机构提供私募基金服务的，私募基金管 理人依法应当承担的责任不因委托而免除。

第六条【行业自律】协会依据法律法规和自律规则，对服务机构 及其私募基金服务业务进行自律管理。

第二章 私募基金服务业务

第七条【服务业务范围】私募基金管理人可以委托服务机构从 事本办法第二条规定的一种或者多种服务业务，对于单一私募基金产
品，私募管理人应当至少履行资金募集和投资管理职能中的一项。

第八条【募集服务定义】募集服务是指为私募基金管理人推介 基金，发售基金份额（权益），办理基金份额（权益）认/申购（认
缴）、赎回（退出）等业务活动。

第九条【资产保管服务定义】资产保管服务是指为私募基金管理 人提供账户管理、清算交割、财产凭证保管等服务。

第十条【基金份额登记服务定义】基金份额登记服务是指为私募 基金管理人提供基金份额的登记、过户、保管和结算等服务。

第十一条【基金估值核算服务定义】基金估值核算服务是指为私
募基金管理人提供基金会计核算、估值及相关信息披露等服务。

第十二条【信息技术系统服务定义】信息技术系统服务是指为私 募基金管理人、私募基金托管人和其他服务机构提供私募基金业务核
心应用系统、信息系统运营维护及安全保障等服务。其中，私募基金 业务核心应用系统包括销售系统、投资交易管理系统、份额登记系统、
资金清算系统、估值核算系统等。

第十三条【附属服务定义】附属服务是指为私募基金管理人提供 监管数据报送、基金绩效分析、人员派遣、高管及员工业务培训等服务。

第三章 服务机构的登记

第十四条【风险提示】协会为服务机构办理登记不构成对服务机 构营运资质、持续合规情况的认可，不作为对基金财产安全的保证。 服务机构在协会完成登记之后连续
6 个月没有开展基金服务业务的， 协会将注销其登记。

第十五条【登记要求】在中国证监会注册并取得基金销售业务资
格的服务机构可以从事私募基金募集业务。经中国证监会核准依法取 得基金托管业务资格或者在协会完成基金份额登记服务登记的服务
机构可以从事资产保管业务。在协会完成基金估值核算服务登记的服 务机构可以从事附属服务。

第十六条【登记要求】申请开展私募基金份额登记服务、基金估 值核算服务、信息技术系统服务的机构，应当具备下列条件：

（一）经营状况良好，其中开展私募基金份额登记服务和信息技 术系统服务的机构实缴资本不低于人民币 5000 万元;

（二）公司治理结构完善，内部控制有效;

（三）经营运作规范，最近 3 年内无重大违法违规记录，或者诉 讼、仲裁等其他重大事项;

（四）组织架构完整，设有专门的服务业务团队和分管服务业务 的高管，服务业务团队的设置能够保证业务运营的完整与独立，服务
业务团队有满足营业需要的固定场所和安全防范措施;

（五）配备相应的软硬件设施，具备安全、独立、高效、稳定的 业务技术系统，且所有系统已完成包括基金业协会指定的数据备份平台在内的业务联网测试;
（六）负责私募基金服务业务的部门负责人、独立第三方服务机构的法人代表等应当取得基金从业资格。所有从业人员应当自从事私 募基金服务业务之日起 6
个月内取得基金从业资格，并参加后续执业 培训;

（七）申请机构应当评估业务是否存在利益冲突并设置相应的防火墙制度;

（八）申请机构的信息技术系统应当符合法律法规、中国证监会及协会的规定及相关标准，建立网络隔离、安全防护与应急处理等风险管理制度和灾难备份系统;

（九）申请开展信息技术服务的机构应当具有国家有关部门规定 的资质条件或者取得相关资质认证，拥有同类应用服务经验，具有开
展业务所有需要的人员、设备、技术、知识产权以及良好的安全运营 记录等条件;

（十）协会规定的其他条件。

第十七条【登记材料】申请登记的机构提交的材料包括但不限于：

（一）诚信及合法合规承诺函;

（二）内控管理制度、业务隔离措施以及应急处理方案;

（三）信息系统配备情况及系统运行测试报告;

（四）私募基金服务业务团队设置和岗位职责规定及包括分管 领导、业务负责人、业务人员等在内的人员基本情况;

（五）与私募基金管理人签订的约定双方权利义务的服务合同 清单或意向合作协议;

（六）涉及募集结算资金的，应当包括相关账户信息、募集销 售结算资金安全保障机制的说明材料，以及协会指定的数据备份平台的测试报告等;

（七）法律意见书;

（八）开展私募基金服务业务的商业计划书;

（九）协会规定的其他材料。

第十八条【登记流程】登记材料不完备或不符合规定的，协会一 次性告知需要补正的全部内容。服务机构提交的登记材料完备且登记
材料符合要求的，协会自受理之日起 2 个月内出具登记函。

第四章 基本业务规范

第十九条【协议签署】私募基金管理人与服务机构应当依据基金 合同签订书面服务协议。协议应当至少包括以下内容：服务范围、服
务内容、双方的权利和义务、收费方式和业务费率、保密义务等。除 基金合同约定外，服务费用应当由私募基金管理人自行支付。

第二十条【备忘录签署】私募基金管理人、私募基金托管人、服 务机构、经纪商等相关方，应当就账户信息、交易数据、估值对账数
据、电子划款指令、投资者名册等信息的交互时间及交互方式、对接 人员、对接方式、业务实施方案、应急预案等内容签订操作备忘录或
各方认可的其他法律文本，对私募基金服务事项进行单独约定。其中， 数据交互应当遵守协会的相关标准。

第二十一条【公平竞争】服务机构在开展业务过程中应当执行贯 彻国家有关反不正当竞争行为的各项规定，设定合理、清晰的费用结
构和费率标准，不得以低于成本的收费标准提供服务。

第二十二条【基金财产安全】服务机构应当对不同的基金财产实 行严格的分账管理，确保基金财产的安全，任何单位或者个人不得以 任何形式挪用基金财产。
第二十三条【风险防范】服务机构应当具备开展服务业务的营运 能力和风险承受能力，审慎评估私募基金服务的潜在风险与利益冲
突，建立严格的防火墙制度与业务隔离制度，有效执行信息隔离等内 部控制制度，切实防范利益输送。

第二十四条【基金服务与托管隔离】私募基金托管人不得被委托 担任同一私募基金的服务机构，除该托管人能够将其托管职能和基金
服务职能进行分离，恰当的识别、管理、监控潜在的利益冲突，并披 露给投资者。

第二十五条【档案管理】服务机构应当建立健全档案管理制度， 妥善保管服务所涉及的资料。服务机构提供份额登记服务的，登记数
据保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年。

第二十六条【专项审计】服务机构每年应当聘请具有证券业务资 格的会计师事务所对私募基金服务业务的内部控制与业务实施情况 进行审计并出具审计报告。

第二十七条【责任分担】服务机构在开展业务的过程中，因违法 违规、违反服务协议、技术故障、操作错误等原因给基金财产造成的
损失，应当由私募基金管理人先行承担赔偿责任。私募基金管理人再 按照服务协议约定与服务机构进行责任分配与损失追偿。

第五章 基金份额登记服务业务规范

第二十八条【基本职责】从事私募基金份额登记服务的机构（以下简称基金份额登记机构）的基本职责包括：建立并管理投资者的基
金账户、负责基金份额的登记及资金结算、基金交易确认、代理发放红利、保管投资者名册、法律法规或服务协议规定的其他职责。基金
份额登记机构登记的数据，是投资者权利归属的根据。

第二十九条【募集结算资金】基金募集结算资金是指由基金募集 机构归集的，基金份额登记机构进行资金清算，在合格投资者资金账
户与基金财产账户或托管资金账户之间划转的往来资金。

第三十条【资金账户安全保障】基金募集结算资金专用账户包括 募集机构开立的募集结算资金归集账户和基金份额登记机构开立的
注册登记账户。基金募集结算资金专用账户应当由监督机构负责实施 有效监督，监督协议中应当明确监督机构保障投资者资金安全的连带
责任条款。其中，监督机构是在协会完成份额登记业务登记的服务机 构、中国证券登记结算有限责任公司、获得公开募集证券投资基金销 售业务资格的证券公司或商业银行。监督机构和服务机构为同一机构 的，应当做好内部风险防范。
私募基金管理人应当向协会报送私募基金募集结算资金专用账 户及其监督机构信息。

第三十一条【内部控制机制】基金份额登记机构和监督机构应当 建立健全内部控制机制，将划款指令的生成与执行相分离，对系统重
要参数的设置和修改建立多层审核机制，切实保障募集结算资金安 全。

第三十二条【基金账户开立要求】基金份额登记机构办理账户类 业务（如开立、变更、销户等）时，应当就投资者信息的真实性和准确 性与募集机构进行书面约定。
投资者是其他基金的，基金份额登记机构应当与募集机构约定使 用托管人的预留印鉴等方式保障基金资产安全;基金无托管的，募集
机构应当获得私募基金管理人的资质证明文件及管理该基金的相关 证明文件。

第三十三条【份额确认】基金份额登记机构应当根据募集机构提 供的认购、申购、认缴、实缴、赎回、转托管等数据和自身资金结算
结果，办理投资者名册的初始登记或者变更登记。基金份额登记机构 应当向私募基金托管人提供投资者名册。

第三十四条【资金交收风险】基金份额登记机构在进行份额登记 时，如果与资金交收存在时间差，应当充分评估资金交收风险。法律
授权下执行担保交收的，应当动态评估交收风险，提取足额备付金;
在非担保交收的情况下，应当与募集机构书面约定资金交收过程中不 得截留、挪用交易资金或者将资金做内部非法轧差处理，以及在发生 损失情况下的责任承担。

第三十五条【募集结算资金划付】基金份额登记机构应当严格按 照服务协议约定的资金交收路径进行募集结算资金划付。私募基金管
理人、投资者未按照约定进行汇款或提交正确的汇款指令，基金份额 机构应当拒绝操作执行。

第三十六条【份额变更】基金份额以协议继承、捐赠、强制执行、 转让等方式发生变更的，基金份额登记机构应当在募集机构履行合格
投资者审查、反洗钱等义务的基础上，根据相关法律证明文件及资金 清算结果，结合自身业务规则变更基金账户余额，相应办理投资者名 册的变更登记。

第三十七条【关于计提业绩报酬】基金合同约定由基金份额登记 机构负责计提业绩报酬的，基金份额登记机构应当保证业绩报酬计算
过程及结果的准确性，不得损害投资者利益。

第三十八条【数据备份】基金份额登记机构应当妥善保存登记数 据，并根据协会的规定将投资者名称、身份信息及基金份额明细等数
据在发生变更当日备份至协会指定数据平台。

第三十九条【自行办理份额登记】私募基金管理人自行办理份额 登记业务的，应当参考本章规定执行。

第六章 基金估值核算服务业务规范

第四十条【基本职责】从事私募基金估值核算服务的机构（以下 简称基金估值核算机构）的基本职责包括：开展基金会计核算、估值、
报表编制，相关业务资料的保存管理，配合私募基金管理人聘请的会 计师事务所进行审计以及法律法规及服务协议规定的其他职责。

第四十一条【估值依据】基金估值核算机构开展估值核算服务， 应当遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》以
及协会的估值规则等相关法律法规的规定。基金估值核算机构应当按 照基金合同和服务协议规定的估值方法、估值频率、估值流程对基金 资产进行估值核算。

第四十二条【估值频率】基金估值核算机构应当至少保证在开放 式基金申赎，封闭式基金扩募、增减资等私募基金份额（权益）发生
变化时进行估值。

第四十三条【与托管人对账】基金估值核算机构应当按照服务协 议、操作备忘录或各方认可的其他法律文本的约定与私募基金托管人
核对账务，由私募基金托管人对估值结果进行复核。

第四十四条【差错处理】当份额净值计算出现错误时，基金估值 核算机构应当及时纠正，采取合理措施防止损失进一步扩大，并根据
合同约定通知私募基金管理人依法履行披露及报告义务。

第四十五条【信息披露】基金估值核算机构应当配合私募基金管 理人按照服务协议的约定，及时、准确地披露基金产品净值，编制和
提供定期报告等基金产品运作信息。 第七章 信息技术系统服务业务规范

第四十六条【提供系统要求】服务机构提供基金业务核心应用系 统的，不得从事与其所提供系统相对应的私募基金服务业务，不得直
接进行相关业务操作，可以提供信息系统运营维护及安全保障等服 务。

第四十七条【风控要求】提供投资交易管理系统的服务机构应当 保证单只基金开立独立证券账户，单个证券账户不得下设子账户、分
账户、虚拟账户;不得直接进行投资业务操作，不得代为行使私募基 金管理人的平仓和交易职责。

第四十八条【风控检查】提供投资交易管理系统的服务机构应当 建立公平交易制度，保证同一私募基金管理人管理的私募基金及不同
私募基金管理人管理的私募基金得到公平对待，严禁私募基金之间进 行利益输送。指令在发送到交易场所之前应当经过交易系统的风控检
查，不得绕过风控系统的检查直接下单到交易场所。

第四十九条【销售系统服务要求】提供销售系统的服务机构应与 私募基金管理人签署书面服务协议明确双方的权利和义务。销售系统
涉及基金电子合同平台的，私募基金管理人在基金募集中应依法承担 的投资者适当性和真实性核查等责任不因签署电子合同平台的外包 协议而免除。

第五十条【接口管理】服务机构提供核心应用系统的，应当保证 数据通讯接口符合中国证监会及协会颁布的接口规范标准要求;无接
口规范标准的，数据接口应当具备可兼容性，不得随意变更。服务机 构应当向客户提供开发接口和完整的数据库表结构设计，开发接口应
当能够覆盖客户的全部数据读写。

第五十一条【执行程序和源代码的安全】服务机构应当对信息技 术系统相关的执行程序和源代码设置有效的安全措施，切实保障执行
程序和源代码的安全。在所有信息技术系统发布前对执行程序和源代 码进行严格的审查和充分的测试，并积极协助客户进行上线前的验收 工作。

第五十二条【信息技术系统架构】信息技术系统架构设计应当实 现接入层、网络层、应用层分离，方便进行网络防火墙建设管理。信
息技术系统架构应当能够支持系统负载均衡和性能线性扩张，通过增 加硬件设备可以简单实现产品性能的扩充。

第五十三条【信息技术系统管理】服务机构应当保证其信息技术 系统有足够的业务容量和技术容量，并能够满足市场可能出现的峰值
压力需求，并根据市场的发展变化和客户的需求及时提供系统的升 级、维护服务。服务机构应当对信息技术系统缺陷实施应急管理机制，
一旦发现缺陷，应当立即通知信息技术系统使用人并及时提供解决方 案。

第五十四条【数据安全】服务机构应当确保其主要业务信息系统 持续稳定运行，其中涉及核心业务处理的信息系统应当部署在中华人
民共和国境内，并配合监管部门、司法机关现场检查及调查取证。 服务机构在业务开展过程中所获取的客户信息、业务资料等数据
的存储与备份应当在中华人民共和国境内完成，相关数据的保密管理 应当符合国家相关规定。服务机构及其从业人员应当恪尽职守，保护 客户隐私，严守客户机密。

第八章 自律管理

第五十五条【报告义务】服务机构应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内向协会报送服务业务情况表，每个年度结束之日起三 个月内向协会报送运营情况报告。
服务机构应当在每个年度结束之日起四个月内向协会报送审计 报告。服务机构的注册资本、注册地址、法定代表人、分管外包业务
的高级管理人员等重大信息发生变更的，应当自变更发生之日起 10 个工作日内向协会更新登记信息。发生重大事件时，私募基金管理人、
私募基金托管人、服务机构应当及时向协会报告。 关于服务机构需要报送的投资者信息和产品运作信息的规范，由 协会另行规定。

第五十六条【协会职责】协会对服务机构从事私募基金服务业务 进行定期或者不定期的现场和非现场自律检查，服务机构应当予以配合。

第五十七条【投诉举报】投资者、私募基金管理人可以按照规定 向协会投诉或举报服务机构及其从业人员的违规行为。

第五十八条【一般违规责任】服务机构违反本办法第三章第十四 条至第十八条、第四章第十九条至第二十一条、第二十五条至第二十
七条、第五章第二十八条、第三十二条、第三十六条至第三十九条、 第六章第四十条、第四十二条至第四十五条、第七章第四十九条至第
五十三条、第八章第五十五条的规定，协会可以要求服务机构限期改 正。逾期未改正的，协会可以视情节轻重对服务机构主要负责人采取
谈话提醒、书面警示、要求强制参加培训、行业内谴责、加入黑名单 等纪律处分。

第五十九条【严重违规责任】服务机构违反本办法第四章第二十 二条至第二十四条、第五章第二十九条至第三十一条、第三十四条及
第三十五条、第六章第四十一条、第七章第四十六条至第四十八条、 第五十四条的规定，协会可视情节轻重对服务机构采取公开谴责、暂
停办理相关业务、撤销服务机构登记或取消会员资格等纪律处分;对 服务机构主要负责人，协会可采取加入黑名单、公开谴责、暂停或取
消基金从业资格等纪律处分，并加入诚信档案。

第六十条【多次违规处分】一年之内服务机构两次被要求限期改 正，服务机构主要负责人两次被采取谈话提醒、书面警示等纪律处分
的，协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分;服务机构及 其主要负责人在两年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处
分的，协会可以采取撤销服务机构登记或取消会员资格，暂停或取消 服务机构主要负责人基金从业资格等纪律处分。

第六十一条【诚信记录】服务机构及其从业人员因违规行为被协 会采取相关纪律处分的，协会可视情节轻重计入诚信档案。

第六十二条【行政与刑事责任】服务机构及其从业人员涉嫌违反 法律、行政法规、证监会有关规定的，移送中国证监会或司法机关处理。

第九章 附则

第六十三条【生效】本规范自公布之日起实施，原《基金业务外 包服务指引（试行）》同时废止。

第六十四条【解释】本规范由协会负责解释。

C. 如何理解《产业发展基金管理办法》

2006年，为深化投融资体制改革，促进产业升级和经济结构调整，规范产业投资基金的设立、运作与监管，保护基金当事人的合法权益，而制定的《产业投资基金管理暂行办法》对产业投资基金的概念、发起与设立、基金公司、基金托管人、基金管理人、投资运作与监督管理、终止与结算、罚则等做出了陈述和规定。《办法》规定：设立产业基金必须经国家发展改革委员会核准，产业基金投资者数目不得多于200人，拟募集规模不低于1亿元，存续期限不得短于10年，不得长于15年。 产业投资基金是指一种对未上市企业进行股权投资和提供经营管理服务的利益共享、风险共担的集合投资制度，即通过向多数投资者发行基金份额设立基金公司，由基金公里自任基金管理人或另行委托基金管理人管理基金资产， 委托基金托管人托管基金资产，从事创业投资、企业重组投资和基础设施投资等实业投资。

D. 上海文化发展基金会的管理办法

上海文化发展基金会专项基金管理办法
第一章 总则
第一条 上海文化发展基金会（以下简称本会）作为非营利公募组织，广泛动员企业、国内外基金组织、民间团体以及个人等自愿捐赠，汇集各类社会资源，资助公益文化事业。
第二条 根据本会章程规定，本会遵从捐赠人的意愿为其设立本会下属的专项基金，并根据捐赠人的喜好兴趣将捐赠款投向指定文化项目。向本会捐赠将享受国家和上海市规定的税收优惠政策。
第三条 为规范专项基金管理，维护捐赠人、受益人及本会的合法权益，促进社会力量参与公益文化事业，根据《中华人民共和国公益事业捐赠法》、国务院《基金会管理条例》、国务院“国发[2000]41号”文件精神和本会章程，制定本会专项基金管理办法（以下简称本办法）。
第四条 在本会设立的专项基金受法律保护，本会和本会工作人员不得私分、侵占、挪用专项基金。
第二章 专项基金资金来源
第五条 本办法所称的专项基金，是指本会依法受赠的、并按捐赠人意愿投向指定文化项目和用途的合法捐赠款。
第六条 专项基金资金来源：
（一）国内外组织和社会各界人士的捐赠；
（二）专项基金实现的增值收入；
（三）其他合法收入。
第三章 专项基金理事会
第七条 专项基金理事会是专项基金管理和使用的决策机构，由基金发起人和其他理事及本会特派理事共同组成。基金发起人可以作为基金长期不变的理事会组成成员，并为专项基金事务的核心决策人。
第八条 专项基金理事会组成人员名单需经本会理事会和上级主管部门批准。
第九条 专项基金理事会设理事长一人，副理事长若干人，理事若干人，或秘书长一人。理事长、理事由基金发起人与相关单位协商确定，本会有至少一个席位制理事。副理事长、秘书长由理事会选任。
第十条 凡同意专项基金章程，热心文化艺术事业，并能够积极参加基金组织的活动、承担并完成专项基金理事会交付的有关任务的海内外社会各界人士，提出申请并经专项基金理事会同意，报本会理事会和上级主管部门批准，均可成为专项基金理事。
第十一条 基金理事有参与和监督基金各项工作的权利；有参加基金举办的各项活动的权利；有遵守基金章程、执行理事会决议、积极完成基金分配任务的义务。
第十二条 专项基金理事会的职责：
（一）制订和修改基金章程；
（二）选举产生副理事长、秘书长；
（三）审批基金年度工作计划和预决算；
（四）决定基金资助项目及用途检查工作计划的落实情况；
（五）增加和罢免理事、秘书长、副理事长；
（六）决定基金其他重要事项。
第十三条 专项基金的日常管理和运作由基金理事会负责，本会有权对基金的日常管理和运作进行监督。
第四章 专项基金使用
第十四条 专项基金为特定捐赠款，本会与捐赠人签订捐赠协议后，设立专项基金专用账户。本会开据捐赠票据给捐赠人，根据国务院“国发[2000]41号”文件规定，凭本会开据的捐赠票据，捐赠人可以享有公益性捐赠的税务优惠政策。
第十五条 专项基金支出须有基金理事会决议和基金理事长签字。专项基金使用范围应在专项基金章程所涵盖或规定的范围内，不得用于超越章程范围外的支出。
第十六条 专项基金设独立的银行专用账户，实行独立核算，单独建帐，财务工作由本会财务部门负责。
第十七条 专项基金须遵守本会的有关财务制度、审计制度和社会监督制度。
第五章 专项基金保值和增值
第十八条 专项基金的保值、增值工作由专项基金理事会负责运作，基金理事会应按照合法、安全、有效的原则实现专项基金的保值和增值。
第十九条 专项基金可以存入金融机构收取利息，也可以采取购买债券和其它保值、增值方式，但不得用于风险投资。
第二十条 专项基金理事会也可委托本会对专项基金的保值、增值工作，本会将委托专业机构开展对专项基金的保值、增值工作。
第六章 管理监督
第二十一条 本会对专项基金的管理：
（一）提供法律保障：捐赠本会设立的专项基金均受法律保护。
（二）免费提供服务：本会为捐赠本会设立的专项基金提供免费的专业财务服务，以确保专项基金使用的畅通和规范。
（三）实施财务监督：确保专项基金用于其章程规定的范围。
第二十二条 本会对专项基金的财务管理遵循公开、透明的原则，专项基金理事会和基金捐赠人对专项基金支出情况的查询，给予及时如实答复。
第二十三条 本会每年向专项基金理事会递交财务年度汇总表。
第二十四条 如因本会违反本会《章程》和本办法的规定导致专项基金遭受损失，本会将责成责任人承担相应的赔偿责任。
第二十五条 本会在换届和更换法定代表人之前，对专项基金账户进行财务决算，以确保专项基金的延续性和捐赠人的权益。
第二十六条 专项基金及基金理事会成员不得有损害本会声誉的行为，或借本会的名誉开展不适当的活动。如有违反，本会有权终止专项基金的运作，直至取消专项基金的设立。
第二十七条 专项基金（包括固定资产）不足人民币十万元且不足时间持续一年以上时，本会将对专项基金进行清算。清算后，剩余资产归本会所有，专项基金自行解散。
第七章 附则
第二十八条 本办法的解释和修改权归本会。

E. 基金公司管理办法的第一章

总 则
第一条 为了规范证券投资基金活动，保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和证券市场的健康发展，制定本法。
第二条
第三条 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务，依照本法在基金合同中约定。
基金管理人、基金托管人依照本法和基金合同的约定，履行受托职责。基金份额持有人按其所持基金份额享受收益和承担风险。
第四条 从事证券投资基金活动，应当遵循自愿、公平、诚实信用的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。
第五条 基金合同应当约定基金运作方式。基金运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式。
采用封闭式运作方式的基金（以下简称封闭式基金），是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。
采用开放式运作方式的基金（以下简称开放式基金），是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。
采用其他运作方式的基金的基金份额发售、交易、申购、赎回的办法，由国务院另行规定。
第六条 基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。
基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。
第七条 基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。
第八条 非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。
第九条 基金管理人、基金托管人管理、运用基金财产，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。
基金从业人员应当依法取得基金从业资格，遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。
第十条 基金管理人、基金托管人和基金份额发售机构，可以成立同业协会，加强行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。
第十一条 国务院证券监督管理机构依法对证券投资基金活动实施监督管理。

F. 西安出台合作发展基金项目助力大西安发展了吗

为进一步提高财政资金的引导作用，吸引金融机构与社会资本投资西安市重点项目和主导产业，西安合作发展基金按照“政府引导、市场运作、专业管理、风险控制”的原则，不断加大对西安市重点项目建设的支持力度。

基金设立以来，已开展了8个批次的项目征集工作，共征集项目67个，项目总投资额1338.45亿元，其中申请基金额度884.16亿元，涵盖基础设施、事业发展等领域。为进一步加强基金的投资引导作用，我们制定并印发了《西安合作发展基金2018 年项目申报指南》，以期为大西安建设发挥更加重要作用。

2018年，基金将按照“关注三个领域、聚焦一批重点”的原则开展项目投资，其中“三个领域”包括基础设施领域，主要支持方向为道路交通、城市建设、资源环境和生态保护、农业和水利工程等；事业发展领域，以养老、文化、旅游、体育、教育、医疗、扶贫等领域设施建设及配套服务为主要支持方向；产业引导领域，重点支持重大产业结构调整、产业园区建设和产业综合体建设等项目。“一批重点”是基金重点支持事关西安市长远发展的一批建设项目，包括开展国家中心城市，国家综合交通枢纽建设，支持西咸新区、城市副中心、“一带一路”、陕西自由贸易区相关建设等区域发展项目，以及列入“品质西安”建设、年度重点投资（项目）计划、采用政府和社会资本合作模式（PPP）的项目。

按照项目的投资需求，基金投资方式包括以母基金为出资主体直接投资；以西安合作发展基金母基金为引导，吸引金融、社会资本共同设立出资主体投资项目；与市级行业部门、各区县、开发区合作，设立行业或区域专项子基金等三种方式，推动基金多元化投资发展。

对基金投资的项目的具体要求是：

1、项目应符合《申报指南》规定的投资领域，符合本市国民经济和社会发展规划、产业规划、城市总体规划、土地利用总体规划、主体功能区规划、环境保护要求，已完成审批（核准或备案）等相关手续（对重大项目因特殊原因未及时办理相关手续的，可先行申报，但需补充情况说明）。

2、项目建设应有切实可行的资金筹集计划和使用计划，运营应具备各项保障措施，项目投资应有完善的资金保障机制，保障基金投资收益及按期退出。

3、项目主体应具有健全的经营管理机构、完善的财务管理制度以及相应资质和管理能力。此外，我们对项目总投资总额做出了要求，基础设施类项目总投资原则上应在1亿元以上、事业发展类项目总投资原则上应在3000万元以上、产业引导类项目总投资原则上应在2亿元以上。

G. 私募基金管理办法

关于私募基金：
目前，国际上开展私募基金的机构很多，包括私人银行、投资银行、资产管理公司、投资顾问公司等，特别是随着国际上金融混业趋势的发展，几乎所有国际知名的金融控股公司都从事私募基金管理业务，该业务已经发展成为国际上金融服务业中的核心业务之一。
我国私募基金目前可以分成为两大类：一类是有官方背景的合法私募基金，主要包括：券商集合资产管理计划、信托投资公司的信托投资计划和管理自有资金的投资公司；另一类是没有官方背景，民间的非合法私募基金。这类私募基金通常以委托理财的形式为投资者提供集合理财服务，其业务的合法性不明确。媒体和市场讨论私募基金合法化问题时，主要指后一类民间的非合法私募基金。

几个私募基金方面的网站：
http://www.smztc.com/news.asp?classcode=207
http://www.smzx66.com/News.asp?Type=8

H. 股权投资基金的管理办法

国家发改委财政金融司司长昨日表示，由发改委起草的《股权投资基金管理办法》已形成草案，准备近期上报国务院，《办法》将规范和促进我国股权投资的发展。
北京市金融工作局和北京股权投资基金协会主办的“股权投资基金发展论坛”上作上述表示的。《办法》完成向若干部门的征求意见后，在基金管理模式、募集对象资本管理要求和基本资质、管理规范上已基本得到共识。而国务院对该《办法》高度关注，多次询问进展，国家发改委将会加快上报，争取尽早出台。 徐林还表示，当前非常适合股权投资企业快速发展。中国正在应对全球经济衰退带来的影响，政府除了在实施积极财政政策和适度宽松货币政策方面采取各项措施之外，也需要高度关注股权投资基金等一些融资工具的发展，尽量满足企业的股权融资需求。同时，也正是在市场不景气的时候，企业兼并调整往往比较频繁，股权投资也会有更多的发展机会。因此，当前加快中国股权投资行业的制度建设，对于摆脱经济衰退的压力，促进经济尽快走向持续复苏的道路，具有特别积极的意义。