私募基金管理人待遇

① 私募基金管理人的高级管理人员应具备什么条件

什么类型的
现在要做基金备案，法人还有
高管人员
必须具备
从业资格证
，这是其一，第二就是这些高管人员必须有金融的从业经验

② 目前私募基金经理待遇如何

“100万人产生一个”、“年薪百万、多金有才”……不久前，深圳一名QDII(合格境内机构投资者)基金经理在《非诚勿扰》征婚时，被贴上了这样的标签。

相比公募，私募的薪酬体系更为灵活，基金经理有可能拿到更丰厚的报酬，这就难怪连汇添富原总经理林利军这样的公募老总都“奔私”了。

沪上一名私募研究员告诉《第一财经日报》记者，私募的收入主要来自两方面：管理费和业绩提成。一般情况下，公司会拿走业绩的20%，而其中的1/5则属于投研团队。

以上海一家知名私募为例，该公司的产品组合规模约为20亿美元，若赚1个点便是2000万美元，公司拿20%就是400万美元，投研团队则将获得其中的80万美元，由于研究团队与投资团队的提成基本等比例，所以研究团队实际可拿到40万美元。

多位业内人士向《第一财经日报》记者表示，即便同是研究员，最后拿到手的奖金也千差万别，同一家公司同一个岗位的收入可能差十倍。

薪酬揭秘

一家好的私募到底能有多赚钱，又有多大方?朱雀投资提交在股转系统的公开转让说明书道出了隐情。

公开转让说明书显示，今年上半年朱雀投资主营业务收入包括基金管理费、投资顾问费、浮动业绩报酬、认购费等。浮动业绩报酬即通常所说的提成，通常为单位净值超过面值或约定业绩基准部分的20%。

上半年，朱雀录得总营业收入约4.53亿元，其中浮动业绩报酬部分占比最高约为4.18亿元，净利润2.73亿元。其中，仅“支出工资、奖金、津贴和补贴”一项就达到9503万元左右，占到上半年净利润的34.8%，按朱雀投资上半年总人数66人计算，人均半年收入就达到了约144万元。

不过，无论是私募还是公募，基金经理的收入都远远高于后台员工。同样，即便都是做研究员，收入情况也是两极分化。

“私募高的很高，低的很低，我知道基本工资是1万块的人很多。最后奖金是看你荐股的好坏与赚钱的程度。这种体制也是大多数私募采用的，导致牛市赚很多钱，熊市比较难熬。”上海一家新成立公募的投资总监对《第一财经日报》记者说。

北京一家私募的投资总监温权(化名)也告诉本报记者，投研薪酬采用的是市场化的计算准则，人与人不一样，差距甚至达到十倍。以研究员的年终奖来说，论能力和贡献从10万到近百万都有。“工作两年内的话，一般是20万~30万一年的总薪资。研究员也没那么好做，百里挑一。”他说。

“一个点拿40万美元，年终奖一般就是这个。当然也还要加上平时的base(基本工资)。”上述上海私募研究员告诉记者，平时一般月薪就是发定薪，年末根据考核业绩来发奖金，而重阳投资则是相对另类。

“重阳的模式就是基本工资很高，应届生做研究员的月薪就是2.8万~3万元，资深的就更高了，指数级别地上升。所以就不是直接和业绩挂钩，主要是看今年你的表现怎么样，然后决定给你N月的base。”上述上海的私募研究员说。

“一部分私募相对比较现实，就是承包制，挣钱的时候就海挣，不挣的时候就没了。挣了钱就拍屁股走人，因为后面如果是熊市的话就白干了。”温权表示。

“至于公募，一个普通研究员进来也就是2万元，毕业只有1年的话，2万元都拿不到的。在卖方做了两三年后在买方做1年，研究员大概是2.5万的水平。在上海，一般的基金经理是3万~4万的月薪。不包括年终奖。”上述新成立公募的投资总监向本报记者透露。

晋升考核

百万年终奖显然不是那么容易拿到的，比拼在还没毕业时就已经开始。

深圳一家规模超百亿的私募内部人士告诉《第一财经日报》记者，去年公司新招投研团队10人，收到简历约2000份，参与首轮面试的人数达到100人。

基金经理这一层面的考核就更为复杂严格。

以上述深圳大型阳光私募为例，基金经理的考核主要有两项：投资研究及对组合收益的贡献——是否大比例超过指数基准。

本报记者了解到，该私募的投研进阶为“研究员-基金经理助理-基金经理-高级基金经理-投资委员会委员”，一路下来大约需要8~10年，从研究员到基金经理要3~5年，而公募则相对体系化，几年的基金经理助理之后再往上就是基金经理。

研究员晋升基金经理助理前，有四关要过：做研究写分析报告，去调研写调研报告，还要写一些行业的深度分析及上市公司的深度分析。成为基金经理助理后，除了继续做研究，还要过模拟组合及荐股这两关，才能成为一名真正的基金经理。

“一个非常严格的考评标准，全部量化后打分，每个季度考评一次，连续两年表现优秀，考评都不错，就可以上来了。”一位接近该私募的投资人士介绍称。

同时，一些私募投资人士也表示，创业后通常找的团队成员是此前与自己有过合作的同事或熟悉的业内人士。“我现在这两个研究员都是我自己带过的，用着也放心。”温权表示。

不过，在一个固定体系下成长起来的投资经理，对其他体系会有较长的适应过程。“一些研究员要看3年以上的，你用1年的业绩来考核人家也未必合理。”业内人士指出，重阳投资不同于其他私募薪酬制度的一个原因，或许是因为他们对研究员的考核时间周期较长，这种模式也适合长期考核。

“不同的培养体系也有一定的不兼容性。如果体系比较独特，在其体系下成长起来的研究员必须在这个体系下才能更好地发挥作用，单打独斗的话可能就没有办法做太好。”上述上海私募研究员亦表示。

搭建团队

招了两名研究员后，温权发行了他“奔私”后的第一只产品。

“仓位没敢太高，刚刚开始建好安全垫。”温权告诉《第一财经日报》记者，投研团队以其为核心，两名研究员都是此前在公募任职研究总监时的下属。

上半年来，像温权这样“奔私”一度成为基金业潮流，但下半年碰到断崖式下跌行情，公募“奔私”潮趋缓。

东方财富choice统计数据显示，今年上半年共有178名基金经理离职，涉及69家基金公司，其中6月份离职的基金经理达51人。7月份至今，离职基金经理数减少为79人。

“团队很重要，要找到合适的团队。我并不想迅速做私募，做得越快可能也死得越快，结局可能不是很好。这是当时没有去私募的一个考虑。”上述新成立公募的投资总监表示。

一方面，鉴于市场周期波动性的不可避免，私募盈利会受到市场波动的影响;另一方面，管理费受产品设立的节奏、数量和规模影响，与现有产品赎回、清算退出、业绩表现等也相关。而管理规模、业绩表现还受到诸如货币政策、财政政策、产业政策、证券市场监管政策、市场情绪等不可控因素的影响，具有一定的不确定性。

同时，是不是要“奔私”创业，基金经理们的思量不同。一旦创业，意味着无法像此前那样一心专注于投研，租办公场地、联系发行渠道等都要落到自己身上，搭建团队更是核心。

鉴于不同基金经理有不同的核心竞争力，在做初始团队搭建时，基金经理通常围绕核心竞争力来进行，若着眼于未来的建设显得异常重要。

“投资是一辈子的事，今年可能赚了几千万、一个亿，你并不能保证明年不会吐出去。”上述新成立公募的投资总监表示。

一位此前在公募搭建过团队的私募老总也表示，做公募时着急出成绩，会挖熟手;但创立私募后，考虑的是长期的事业，也不急于第一年就做出好成绩。

③ 公募基金和私募基金经理的薪酬待遇大概是多少

据格上理财一份统计显示，目前私募管理的资产规模已经超过了4000亿元，同时有11家公司的规模突破了50亿元。之前宝盈基金的明星基金经理王茹远离职后，在上海成立私募基金，据说20亿元的规模遭遇秒杀。按私募业的管理办法，假设其管理的基金能够有10%的收益，就是2个亿，管理人从中提成20%的回报，单此一项，管理人的年收入就高达4000万元，再加上1%的管理费收入，一个成功的私募管理者的收入令公募基金的经理望尘莫及。当然，如果是操作不当，出现亏损也很有可能一败涂地——基金只能清算结束。
另一方面，来自同花顺的数据显示，截至12月17日，今年共有199名基金经理离职。这大大超过2012年和2013年全年基金经理离职人数(2012年有111人离职，2013年有138人离职)，使今年成了基金经理变更最频繁的一年。伴随着众多的基金经理请辞，公募中有5年以上投资经验的基金经理群体也越来越少。同花顺数据显示，548只普通股票型基金中，基金经理从业年限达到10年以上的只剩下7位。而基金经理职业年限达到5年以上的，只有90位。在这548只基金中，有184只基金经理管理基金的年限在2年以下，占比约三分之一。
面对牛市预期下的私募新一轮发展机遇，公募基金业开始搭建更好的平台希望留住人才。据上投摩根基金副总经理侯明甫表示，上投摩根将首家尝试在业内推出“种子基金”，随后还将有“影子股权”计划等一系列改革创新举措。据介绍，该基金公司将拿出超亿元的公司自有资金推行种子基金计划，这在公募业内尚属首家。
所谓“种子基金”计划，就是有意愿的投研人员可按自己的投资策略建立投资模型，然后申请进行模拟电脑操作，试运行足够长时间段后，公司对期间的运行进行绩效考评，一旦被认可就可以申请设立种子基金，公司将拿出部分自有资金，在合法合规的框架下，投研人员也可根据自身意愿投入个人自有资金。该种子基金将公开透明运作，经过一段时间的运作，一旦受到市场认可，也会考虑转为公募基金产品。侯明甫解释道，“这其实是公司内部人才的一个孵化机制，我们给有创业冲动的人才足够的机会，同时内部也会严格控制整个流程。拿公司自己的资金尝试，哪怕失败也是公司的资金，不涉及投资人的利益。”他还表示：“私募业近年来发展迅猛，但公募肩负着服务满足99.6%的普通大众投资理财的需求，因此用创新的制度留住合适的人做对的事是我们的使命。”他透露下一步公司将考虑实行股权激励计划，让更多的员工与公司有更紧密的联系，并分享公司的收益。
兴业全球基金(微博)近期不但传出了提高基金经理原有薪资待遇的消息，同时还推出了“业绩排名奖金”和“持基计划”。所谓业绩排名奖，就是如果基金经理管理的基金在市场上各类别排名中，如排进前三分之一、前四分之一、前六分之一的，基金经理都将获得不同的奖励。为了加大力度，公司还将排名的时间段做了区分，即上述排名分别有一年期、两年期、三年期和五年期等四个时间段，只要业绩足够优秀，某只基金可以重复获得奖励。
“持基计划”则是基金经理可以使用自有资金投资自己管理的基金，与此同时，基金公司提供1:1的配资跟投，产生的收益归基金经理个人。其中基金经理最高投资额度为80万元。

④ 中盈佳和私募基金管理人月薪多少

我们合同上写明管理费是1.8%，这个是给管理公司的，其中还要分配给团队经理，操盘手，公司留有盈余等，所以这个数字很难去猜想的

⑤ 私募基金管理人的类别有三种还是四种

是五类。

私募基金管理人分类

1、私募证券基金 (自主发行)

分为50亿元以上、20-50亿元、10-20亿元、1-10亿元四个规模区间。

2、私募证券基金 (顾问管理)

分为50亿元以上、20-50亿元、10-20亿元、1-10亿元四个规模区间。

3、私募股权基金

分为100亿元以上、50-100亿元、20-50亿元三个规模区间。

4、创业投资基金

分为10亿元以上、5-10亿元、2-5亿元三个规模区间。

5、其他私募基金

分为10亿元以上、5-10亿元、2-5亿元三个规模区间。

(5)私募基金管理人待遇扩展阅读：

根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》：

第二条 本办法所称私募投资基金(以下简称私募基金)，系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。

第三条 中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)按照本办法规定办理私募基金管理人登记及私募基金备案，对私募基金业务活动进行自律管理。

第十五条 私募基金管理人应当按照规定向基金业协会报送高级管理人员及其他基金从业人员基本信息及变更信息。

第十六条 从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格。

具备以下条件之一的，可以认定为具有私募基金从业资格：

(一)通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试；

(二)最近三年从事投资管理相关业务；

(三)基金业协会认定的其他情形。

第十七条 私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近三年没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。

前款所称高级管理人员指私募基金管理人的董事长、总经理、副总经理、执行事务合伙人(委派代表)、合规风控负责人以及实际履行上述职务的其他人员。

第十八条 私募基金从业人员应当定期参加基金业协会或其认可机构组织的执业培训。

第十一条 私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同)等基本信息。

公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。

第十二条 私募基金备案材料不完备或者不符合规定的，私募基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正。

第十三条 私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。

网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。

第十四条 经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。

⑥ 私募基金管理人的要求有哪些

相应法律法规的要求，直接可以去协会官网查，但那都不是本质
本质在于，你能赚钱，持续稳定的赚钱，否则迟早公司会倒闭。

⑦ 私募基金管理人高管需要什么条件

1.根据《证券投资基金法》规定，基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。自然人不能登记为私募基金管理人。2.注册资金要1000万以上。3.至少有三名高级管理人员具备私募基金从业资格。具备以下条件之一的，可以认定为具有私募基金从业资格：通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试；最近三年从事投资管理相关业务；基金业协会认定的其他情形。4.申请机构具备满足业务运营需要的场所、设施和基本管理制度。来源鑫风口