基金管理人地址变更

Ⅰ 私募基金管理人登记备案22项说明 私募“保壳”误区有哪些

私募基金管理人登记备案22项说明
昨日(2月26日)，中国证券投资基金业协会在私募基金管理人登记备案系统中开通了私募基金管理人登记《法律意见书》板块，此板块要求私募基金管理人在上传《法律意见书》的同时，填写22项私募基金管理人重要情况说明，打印出后由出具法律意见书的两名律师签字，加盖律所公章，签署日期后上传到登记备案系统!
以下为小龙虾整理的完整私募基金管理人登记备案系统22项重要情况说明：

1.关于已备案的私募管理人经营范围
根据《私募投资基金登记备案的问题解答(七)》和《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》专业化经营原则相关要求，私募基金管理人经营范围仅应当包含：“投资管理”、“基金管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”、“企业管理咨询”或“私募基金投资业务”等相关字样。
其中，“投资基金”“基金管理”“投资管理”“资产管理”普遍适用于私募证券和私募股权基金，“股权投资”、“创业投资”、“企业管理咨询”只是用于私募股权基金。
这个问题不仅仅影响到后续发行产品。同时，还影响律所出具《法律意见书》时的观点判断。
2. 关于年度审计报告
由于部分私募机构缺少专业的财会人员、代理记账公司渎职等原因，导致内部财务帐目混乱，使得会计师事务所无法顺利进行年审工作。建议私募机构尽快寻找专业的理账公司梳理清楚账目，否则可能影响出具审计报告的时间。
3.关于私募基金管理人高管人员基金从业资格相关要求
私募基金管理人的高管人员符合以下条件之一的，可取得基金从业资格：
(一)通过基金从业资格考试。基金从业资格考试的考试科目含科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》及科目二《证券投资基金基础知识》。根据中国基金业协会《关于基金从业资格考试有关事项的通知》(中基协字[2015]112号)，符合相关考试成绩认可规定情形的，可视为通过基金从业资格考试。
(二)最近三年从事投资管理相关业务并符合相关资格认定条件。此类情形主要指最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上。
(三)已通过证券从业资格考试、期货从业资格考试、银行从业资格考试并符合相关资格认定条件;或者通过注册会计师资格考试、法律职业资格考试、资产评估师职业资格考试等金融相关资格考试并符合相关资格认定条件。
(四)中国基金业协会资格认定委员会认定的其他情形。
拟通过上述第(二)、(三)情形的认定方式取得基金从业资格的私募基金管理人的高管人员，还应通过基金从业资格考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试，方可认定取得基金从业资格。
已取得基金从业资格的私募基金管理人的高管人员，应当按照《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》及《关于基金从业资格考试有关事项的通知》的要求，每年度完成15学时的后续培训方可维持其基金从业资格。
已登记的私募基金管理人应当按照上述规定，自查相关高管人员取得基金从业资格情况，并于2016年12月31日前通过私募基金登记备案系统提交高管人员资格重大事项变更申请，以完成整改。逾期仍未整改的，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请及其他重大事项变更申请。
接下来为树友们送上最全攻略“保壳+考证+信批+法律意见书”，直上青云拿下私募新规!
希望能助力私募小伙伴在新规大道上越走越好!
“保壳”攻略
说起“保壳”，最近券商忙着给私募发产品，大抵就是这回事。小伙伴们请先对号入座，看有没有需要，再决定是否需要参看此攻略。
步骤一：自查你的公司是否需要保壳?
刚成立私募公司，拿到协会备案的私募小伙伴，需要仔细看三个时间，以确定自己是否需要马上去发个产品、备案登记到协会系统里面。
(1)2016年2月5日后新登记成为私募管理人的，需在登记之日起6个月内备案私募产品;
(2)截至2月5日，登记满12个月的，需在5月1日前备案产品;
(3)截至2月5日，登记不满12个月的，需在8月1日前备案产品。
未做到以上情形者，协会将注销其私募管理人登记。
意思就是最早一批5月1日、8月1日，还有后面的6个月之内，私募必须要有至少1只产品备案登记在协会系统里面，自主发行、投资顾问类型的都可以。(从以往备案的情形来理解，投顾的也可以，嗯，应该是如此的。)
这时，找券商、期货资管等渠道都是可以的，先去发个产品。
步骤二：高管取得基金从业资格
私募小伙伴急急忙忙去券商那发了一只产品，然后该怎么玩?高管都先去报名协会3、4月的从业资格考试吧。在协会首页-从业人员管理-从业资格考试报名，可以选择预约考试或4月全国统考。
(具体办理步骤参考《基金从业资格“考证”攻略》)
步骤三：办理法律意见书
再看看自己手上有木有法律意见书吧，备案产品时用得上。
协会有一条说，已登记且尚未备案产品的私募，应当在首次申请备案产品之前补提《私募基金管理人登记法律意见书》。
怎么办法律意见书，现在出去问个有经办证券业务的律所，律师基本上都会比较热情地问你，但是价格从几千到几十万差距很大，小伙伴需要仔细甄别。基金君打探了一圈，基本上5万左右的还算靠谱，10万的规格有点高，可能是豪华版。
(具体办理步骤参考《法律意见书攻略》)
步骤四：私募要及时报送信息
不是光办完上面几个大项就万事大吉，私募小伙伴还要注意定点、及时报送信息，否则在备案产品等多个方面都会受阻。
协会规定，私募基金管理人应当通过私募基金登记备案系统及时履行私募基金管理人及其管理的私募基金的季度、年度和重大事项信息报送更新等信息报送义务。
如果没有及时披露信息，会怎么样?该怎么办?
(1)在私募完成整改之前，协会将暂停受理私募基金产品备案申请;
(2)累计达2次的，协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示。异常机构公示，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复;
(3)私募违反《企业信息公示暂行条例》规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的，协会将暂停受理私募产品备案申请，还要列入异常机构名单，并对外公示。新申请私募登记的机构被列入名单的，协会将不予登记。
步骤五：私募要提交年度财务报告
财务状况也需要进行汇报，会计事务所一般有财务报告的内容，相对容易。
协会规定，私募基金管理人应当于每年度四月底之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。
如果没有及时提交年度财务报告，会怎么样?该怎么办?
(1)在私募完成整改之前，协会将暂停受理私募基金产品备案申请;同时列入异常机构对外公示，直到整改后至少6个月才能恢复;
(2)新申请私募登记的机构成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的，协会将不予登记。
法律意见书攻略
步骤一：先来看看哪几类私募需要提交《法律意见书》，以便对号入座。
(1)新申请私募管理人的，需通过登记备案系统提交，作为必备申请材料;
(2)已登记但没备案产品的，应在首次申请备案产品前按照要求补提;
(3)已登记且备案产品的，协会将视具体情形要求其补提;(还有宽限)
(4)已登记的私募申请变更控股股东、实际控制人、法定代表人\执行事务合伙人等重大事项或协会认定的其他事项的，应提交《私募基金管理人重大事项变更专项法律意见书》。(这个有点不一样，公司有变化的私募要注意)
步骤二：《法律意见书》是个什么东东，可以先自查一下。
是什么?法律意见书对申请机构的登记申请材料、工商登记情况、专业化经营情况、股权结构、实际控制人、关联方及分支机构情况、运营基本设施和条件、风险管理制度和内部控制制度、外包情况、合法合规情况、高管人员资质情况等逐项发表结论性意见。
具体来说，包含十四项，律师小伙伴会逐一帮助私募进行尽职调查。
(1)申请机构是否依法在中国境内设立并有效存续。
(2)申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定。申请机构的名称和经营范围中是否含有“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等与私募基金管理人业务属性密切相关字样;以及私募基金管理人名称中是否含有“私募”相关字样。
(3)申请机构是否符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第22条专业化经营原则，说明申请机构主营业务是否为私募基金管理业务;申请机构的工商经营范围或实际经营业务中，是否兼营可能与私募投资基金业务存在冲突的业务、是否兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务、是否兼营其他非金融业务。
(4)申请机构股东的股权结构情况。申请机构是否有直接或间接控股或参股的境外股东，若有，请说明穿透后其境外股东是否符合现行法律法规的要求和中国基金业协会的规定。
(5)申请机构是否具有实际控制人;若有，请说明实际控制人的身份或工商注册信息，以及实际控制人与申请机构的控制关系，并说明实际控制人能够对机构起到的实际支配作用。
(6)申请机构是否存在子公司(持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业)、分支机构和其他关联方(受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构)。若有，请说明情况及其子公司、关联方是否已登记为私募基金管理人。
(7)申请机构是否按规定具有开展私募基金管理业务所需的从业人员、营业场所、资本金等企业运营基本设施和条件。
(8)申请机构是否已制定风险管理和内部控制制度。是否已经根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立了与之相适应的制度，包括(视具体业务类型而定)运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度以及(适用于私募证券投资基金业务)的公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度等配套管理制度。
(9)申请机构是否与其他机构签署基金外包服务协议，并说明其外包服务协议情况，是否存在潜在风险。
(10)申请机构的高管人员是否具备基金从业资格，高管岗位设置是否符合中国基金业协会的要求。高管人员包括法定代表人\执行事务合伙人委派代表、总经理、副总经理(如有)和合规\风控负责人等。
(11)申请机构是否受到刑事处罚、金融监管部门行政处罚或者被采取行政监管措施;申请机构及其高管人员是否受到行业协会的纪律处分;是否在资本市场诚信数据库中存在负面信息;是否被列入失信被执行人名单;是否被列入全国企业信用信息公示系统的经营异常名录或严重违法企业名录;是否在“信用中国”网站上存在不良信用记录等。
(12)申请机构最近三年涉诉或仲裁的情况。
(13)申请机构向中国基金业协会提交的登记申请材料是否真实、准确、完整。
(14)经办执业律师及律师事务所认为需要说明的其他事项。
步骤三：如何配合律师工作，办理《法律意见书》?
律师小伙伴当然是很精通业务的，但私募小伙伴也要配合工作。
1.尽职调查。2.积极整改，以求合规。3. 督促管理规范经营。4. 由两名执业律师签名，加盖律师事务所印章，并签署日期。5.提交给协会。
有几个注意点：
1. 用于登记的《法律意见书》的签署日期应在私募管理人提交登记申请之日前的一个月内;
2.报送后，不得修改其提交的私募登记申请材料;若确需补充或更正，经协会同意，由原经办执业律师及律师事务所另行出具《补充法律意见书》。
步骤四：协会公示
中国基金业协会将在私募基金管理人登记公示信息中列明出具《法律意见书》的经办执业律师信息及律师事务所名称。
(公示，监管手段，以求监督律师、私募管理人，尽职做好法律意见书。)
基金从业资格“考证”攻略
步骤一：自查是否需要去协会报名考证?
(1)从事私募证券投资基金业务的私募，其高管人员(包括法定代表人\执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规\风控负责人等)均应当取得基金从业资格;
(2)从事非私募证券投资基金业务的私募，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人\执行事务合伙人(委派代表)、合规\风控负责人应当取得基金从业资格。
(3)注意：各类私募基金管理人的合规\风控负责人不得从事投资业务。
步骤二：高管如何能够取得基金从业资格?
其实作为高管，还是都在3、4月报名考个证吧。
高管人员符合以下条件之一的，可取得基金从业资格：
(1)通过基金从业资格考试，包括科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二《证券投资基金基础知识》;
(2)最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上;
(3)已通过证券从业资格考试、期货从业资格考试、银行从业资格考试并符合相关资格认定条件;或者通过注册会计师资格考试、法律职业资格考试、资产评估师职业资格考试等金融相关资格考试并符合相关资格认定条件;
(4)协会资格认定委员会认定的其他情形。
注意点：符合(2)或(3)的私募，仍需要通过科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试，才能取得基金从业资格。
步骤三：以前考过的私募如何维持基金从业资格?
以前拿到资格的小伙伴也并非高枕无忧。
协会规定，已取得的高管人员，应当按照《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》及《关于基金从业资格考试有关事项的通知》的要求，每年度完成15学时的后续培训方可维持其基金从业资格。
步骤四：拿到资格后怎么用?
已登记的私募基金管理人应当按照上述规定，自查相关高管人员取得基金从业资格情况，并于2016年12月31日前通过私募基金登记备案系统提交高管人员资格重大事项变更申请，以完成整改。
信息披露攻略
私募作为备案、保壳工作后，作为一个机构，要稳定运行，还要及时进行信息披露。具体规则来说，分为披露平台、内容、时间、规则等多个大项，在这里用Q/A的形式帮小伙伴们解答。
一、信息披露的平台
Q1：私募做信息披露有什么特别的地方?
A1：私募基金管理人除了按照基金合同的约定向投资者进行披露之外，还应当按照协会的规定通过指定的私募基金披露备份平台报送相关信息。
Q2：投资人如何查阅这些披露的信息?
A2：投资者可以登录私募基金信息披露备份平台进行信息查询。
私募过往业绩以及基金运行情况将以私募向备份平台报送的数据为准。
二、信息披露的内容
Q3：一般私募基金需要披露的内容包含哪些?
A3：总共有10项，包括基金合同，招募说明书等宣传推介文件，基金销售协议中的主要权利义务条款(如有)，基金的投资情况，基金的资产负债情况，基金的投资收益分配情况，基金承担的费用和业绩报酬安排，可能存在的利益冲突，涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁，证监会及协会规定的影响投资者合法权益的其他重大信息。
Q4：私募产品在募集时需要注意披露哪些信息?
A4：包括9大事项：(1)基金的基本信息，包括基金名称、基金架构(是否为母子基金、是否有平行基金)、基金类型、基金注册地(如有)、基金募集规模、最低认缴出资额、基金运作方式(封闭式、开放式或者其他方式)、基金的存续期限、基金联系人和联系信息、基金托管人(如有);(2)基金管理人基本信息：基金管理人名称、注册地/主要经营地址、成立时间、组织形式、基金管理人在中国基金业协会的登记备案情况;(3)基金的投资信息：基金的投资目标、投资策略、投资方向、业绩比较基准(如有)、风险收益特征等;(4)基金的募集期限：应载明基金首轮交割日以及最后交割日事项(如有);(5)基金估值政策、程序和定价模式;六是基金合同的主要条款：(6)出资方式、收益分配和亏损分担方式、管理费标准及计提方式、基金费用承担方式、基金业务报告和财务报告提交制度等;(7)基金的申购与赎回安排;(8)基金管理人最近三年的诚信情况说明;(9)其他事项。
Q5：私募产品在运行期间需要披露哪些信息?
A5：私募需要在每年4月结束前向投资者披露7大内容：(1)报告期末基金净值和基金份额总额;(2)基金的财务情况;(3) 基金投资运作情况和运用杠杆情况;(4) 投资者账户信息，包括实缴出资额、未缴出资额以及报告期末所持有基金份额总额等;(5) 投资收益分配和损失承担情况;(6) 基金管理人取得的管理费和业绩报酬，包括计提基准、计提方式和支付方式;(7) 基金合同约定的其他信息。
Q6：私募产品发生哪些重大情况时需要向投资者披露?
A6：有14种情况都属于重大事项，需要披露，包括(1)基金名称、注册地址、组织形式发生变更的;(2)投资范围和投资策略发生重大变化的;(3)变更基金管理人或托管人的;(4)管理人的法定代表人、执行事务合伙人(委派代表)、实际控制人发生变更的;(5)触及基金止损线或预警线的;(6)管理费率、托管费率发生变化的;(7)基金收益分配事项发生变更的;(8)基金触发巨额赎回的;(9)基金存续期变更或展期的;(10)基金发生清盘或清算的;(11)发生重大关联交易事项的;(12)基金管理人、实际控制人、高管人员涉嫌重大违法违规行为或正在接受监管部门或自律管理部门调查的;(13)涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁;(14)基金合同约定的影响投资者利益的其他重大事项。
三、信息披露的时间
Q7：私募产品在运行期间的披露频率和时间要求?
A7：至少要进行季度披露，私募应当在每季度结束之日起10个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。同时，年报披露的时间是在每年结束之日起6个月以内。
Q8：规模大的私募产品披露时间有更高要求吗?
A8：需要实行月度披露制度，单只私募证券投资基金管理规模金额达到5000万元以上的，应当持续在每月结束后5个工作日以内向投资者披露基金净值信息。
四、信息披露的禁止行为
Q9：私募产品披露信息有哪些行为是不允许的?
A9：私募披露信息时不得存在以下行为：(1)公开披露或者变相公开披露;(2) 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;(3)对投资业绩进行预测;(4)违规承诺收益或者承担损失;(5)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;(6)登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;(7)采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较，任意使用“业绩最佳”、“规模最大”等相关措辞;(8) 法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会禁止的其他行为。梧桐树下V

私募“保壳”误区有哪些？基金业协会最新解读六大热点
中国基金业协会对于私募基金的规范举措，一时间搅动市场。私募忙保壳，券商、律所等则纷纷推出私募保壳服务手册，保壳指南，比拼各种一站式服务。
就2月5日发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，中国基金业协会负责人再度强调了市场上存在的问题，券商中国记者从中归纳了行业最为关注的五大热点问题。
第一热点，是否暂停了私募基金登记备案工作？基金业协会就此表示，仍继续依法对符合要求的申请机构正常办理私募基金管理人登记和私募基金备案手续，登记流程、登记时限均保持不变。
第二热点，强调私募登记和备案只是自律管理的第一步，绝不是“一备了之”。
第三热点，就所谓“保壳”、“卖壳”等一条龙服务，基金业协会强调，无论是私募基金管理人还是券商、律所和会所，各方都应审慎选择业务合作对象，审慎评估合作对象的资质以及业务开展中的合规风险、法律风险、代理人道德风险以及其他可能给投资者带来的潜在风险，避免一哄而上，盲目发展业务。
第四热点，细化和明确私募基金管理人提交的《法律意见书》，同对律师事务所和律师资质做出要求。
第五热点，自《公告》发布之日起，协会暂不办理新登记的私募基金管理人将顾问管理型基金作为其管理的首只私募基金产品的备案申请，以及已登记且尚未备案私募基金管理人将顾问管理型基金作为其管理的首只私募基金产品的备案申请。
第六热点，如何报考基金从业资格考试？已登记私募基金管理人的高管人员若已取得基金从业资格的，每年度完成15学时的面授或者远程学习形式的后续培训，并按要求接受中国基金业协会的从业资格管理。

Ⅱ 新增LP是做重大事项变更

根据私募投资基金信息披露管理办法 第十八条 发生以下重大事项的，信息披露义务人应当按照基金合同的约定 及时向投资者披露：

（一） 基金名称、注册地址、组织形式发生变更的；

（二） 投资范围和投资策略发生重大变化的；

（三） 变更基金管理人或托管人的；

（四） 管理人的法定代表人、执行事务合伙人（委派代表）、实际控制人 发生变更的；

（五） 触及基金止损线或预警线的；

（六） 管理费率、托管费率发生变化的；

（七） 基金收益分配事项发生变更的；

（八） 基金触发巨额赎回的；

（九） 基金存续期变更或展期的；

（十） 基金发生清盘或清算的；

（十一） 发生重大关联交易事项的；

（十二） 基金管理人、实际控制人、高管人员涉嫌重大违法违规行为或正 在接受监管部门或自律管理部门调查的；

（十三） 涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、 仲裁；

（十四） 基金合同约定的影响投资者利益的其他重大事项。 投资人（LP）有变化，即投资者的申购、赎回基金份额，不属于产品重大事项变更，在季度更新中及时更新体现就可以。

Ⅲ 深圳私募基金管理人注册条件和流程是怎样的

股权和资本金

（1）股权结构简明清晰，不得存在股权代持情形。

（2）根据股东的实际出资能力（须提供出资能力证明和出资来源证明）确定工商登记的认缴注册资本，且及时履行实缴资本的义务，并确保实缴资本金满足申请机构未来至少六个月的日常运营开支成本。

（3）保持股权架构的稳定性。

运营条件和制度

（1）从业人员的竞业禁止义务。

（2）高管人员任职要求和兼职限制，避免频繁变更高管人员和聘任频繁变更机构的高管人员。

（3）强化高管和投资人员的专业胜任能力要求，要求提供投资业绩证明或从业经验证明材料（包括但不限于交易记录、在职证明、工作经历证明等），员工总人数要求不低于5人，且一般员工不得兼职。

业务经营

（1）不得从事冲突业务。

（2）专业化运营，主营业务清晰。

（3）以实质重于形式原则确定关联方，并由关联方出具无利益输送的承诺函。

（4）关联方已登记为私募基金管理人的，须先展业并完成产品备案后，申请机构再申请登记，同时避免同业化竞争。

（5）关联方从事与私募基金业务相冲突业务，须取得业务主管部门批复

私募基金管理人登记需满足以下基本条件

1.在中国境内合法注册管理人公司，可以选择有限公司或有限合伙；

2.注册资本1000万或以上，实缴25%以上到位

3.委托律所出具登记法律意见书，需要提前准备；

4.有至少3名具有3年以上的相关从业经验的高管，高管中必须有风控负责人

5.高管履历必须真实，基金业协会会不定期抽查及约谈高管

6.高管人员必须有相关从业资质及本科以上学历证明

7.企业必须有完善的风控、内控、人员交易、信息披露等制度

8.办理私募投资基金管理人登记及私募产品备案，就找深圳纬恒企业咨询管理有限公司

Ⅳ 设立一家私募基金管理人的条件和手续有哪些

一、设立私募基金管理人的条件和手续：

1、名称应符合《名称登记管理规定》，允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样。名称中的行业用语可以使用“风险投资基金、创业投资基金、股权投资基金、投资基金”等字样 。“北京”作为行政区划分允许在商号与行业用语之间使用。

2、投资基金公司“注册资本（出资数额）不低于5亿元，全部为货币形式出资，设立时实 收资本不低于1亿元；5年内注册资本按照公司章程（合伙协议书）承诺全部到位。”

3、单个投资者的投资额不低于1000万元（有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内）。

4、至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。

5、具有完备的风险控制制度和内部管理制度。

(4)基金管理人地址变更扩展阅读：

设立私募基金管理人的要求：

1、私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。

2、私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

3、登记申请材料不完备或不符合规定的，私募基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正。申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。

4、基金业协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查、向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。

5、私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

网站公示的私募基金管理人基本情况包括私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。

Ⅳ 私募基金管理人备案需要满足哪些资质

私募基金管理人备案需要满足哪些资质

登记基金备案项目过程中应确保以下内容符合规定，满足以下条件才能更高效的通过协会备案。

（一）公司注册地址与实际经营地

1.基金业协会允许私募机构实际经营地与注册地址不一致，但应充分说明分离的合理性；

2.办公场所应具备独立性，写字楼外观照和前台照片应上传基金业协会。

（二）企业经营范围与主营业务

1.申请机构的名称和经营范围中应当包含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样；

2.申请前已实际展业的，应当说明展业的具体情况，并对此事项可能存在影响今后展业的风险进行特别说明；

3.若已存在使用自有资金投资的，应确保私募基金财产与私募基金管理人自有财产之间独立运作，分别核算；

4.应当遵循专业化运营原则，主营业务清晰，不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。

（三）公司实缴注册资本

实缴比例应当不低于总注册资本的25%，且实缴出资额建议应当大于申请机构6个月的人工薪酬、房屋租金等日常运营开支。

（四）企业出资人与实际控制人

1.出资人不应当同时从事与私募业务可能存在利益冲突的活动；

2.出资人、实际控制人不得为资产管理产品；

3.出资人应当以货币财产出资；

4.出资人应当保证资金来源真实合法且不受制于任何第三方；

5.申请机构应保证股权结构清晰，不应当存在股权代持情形；

6.出资人应具备与其认缴资本金额相匹配的出资能力，并提供相应的证明材料；

7.不应存在股权结构层级过多、循环出资、交叉持股等情形；

8.应确保股权的稳定性，对于申请登记前一年内发生股权变更的，申请机构应详细说明变更原因。

（五）高级管理人员

1.应当已取得基金从业资格；

2.应当与任职机构签署劳动合同，并由任职机构缴存社保；

3.负责私募合规/风控的高管人员，应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能，对因失职渎职导致内部控制失效造成重大损失的，应当承担相关责任；

4.申请机构负责投资的高管人员，应当具备相应的投资能力；

5.除法定代表人外，私募基金管理人的其他高管人员原则上不应兼职；若有兼职情形，应当提供兼职合理性相关证明材料（包括但不限于兼职的合理性、胜任能力、如何公平对待服务对象、是否违反竞业禁止规定等材料），同时兼职高管人员数量应不高于申请机构全部高管人员数量的1/2；

6.私募基金管理人的兼职高管人员应当合理分配工作精力；

7.对于在一年内变更2次以上任职机构的私募高管人员，协会将重点关注其变更原因及诚信情况。

（六）其他从业人员

1.申请机构员工总人数不应低于5人，申请机构的一般员工不得兼职；

2.从业人员应当遵守竞业禁止原则，不应同时从事与私募业务可能存在利益冲突的活动；

3.应当与申请机构签署劳动合同，并由申请机构缴存社保。

希望我的回答可以帮到你，有不明白的可以随时咨询我。

Ⅵ 基金会法人如何变更它的法人目的，变更它的终止

基金会成立：

1、为特定的公益目的而设立；

2、全国性公募基金会的原始基金不低于800万元人民币，地方性公募基金会的原始基金不低于400万元人民币，非公募基金会的原始基金不低于200万元人民币，原始基金必须为到账货币资金；

3、有规范的名称、章程、组织机构以及与其开展活动相适应的专职工作人员。

4、有固定的住所；

5、能够独立承担民事责任。

基金会变更：

申请名称、住所、类型、宗旨、公益活动的业务范围、原始基金数额、法定代表人、业务主管单位；分支（代表）机构的名称、场所变更。

基金会注销：

1、按照章程规定终止的；

2、无法按照章程规定的宗旨继续从事公益活动的；

3、由于其他原因终止的。

八、申请材料：

基金会成立：

1、成立申请书

2、业务主管单位同意设立登记的文件

3、章程草案

4、住所使用权证明

5、验资证明

6、拟任理事长、副理事长、秘书长、理事、监事名单

7、基金会理事、监事备案表

8、《基金会法人登记申请表》、《基金会法定代表人登记表》、《基金会章程核准表》

基金会变更：

变更登记须提交的材料（一式二份）：

（一）《基金会变更登记表》；

（二）理事会讨论变更事项的会议纪要；

（三）原登记证书（正、副本）。

1．名称变更：①《民间组织变更登记表》，同时在《民间组织变更登记表》变更理由一栏中声明：原名称基金会的债权债务转入名称变更后的基金会；②加盖基金会印章的理事会审议通过名称变更的会议纪要，③理事会审议通过的新修改的章程草案。④《基金会法人登记证书》正、副本。

2．住所变更：①《民间组织变更登记表》；②加盖基金会印章的理事会审议通过住所变更的会议纪要；③新住所的产权证明或使用证明材料（使用面积、使用期限、地址、邮编及联系电话）或房产证复印件；④《基金会法人登记证书》正、副本。

3．类型变更：①《变更登记申请表》，同时在《变更登记申请表》变更理由一栏中声明：原类型变更后的类型；②加盖基金会印章的理事会审议通过类型变更的会议纪要，③理事会审议通过的新修改的章程草案。④《基金会法人登记证书》正、副本。

4．业务范围：①《民间组织变更登记表》，同时在《变更登记申请表》变更理由一栏中声明：原业务范围变更后的业务范围；②加盖基金会印章的理事会审议通过业务范围变更的会议纪要，③理事会审议通过的新修改的章程草案。④《基金会法人登记证书》正、副本。

5．法定代表人变更：①《民间组织变更登记表》；②加盖基金会印章的理事会审议通过法定代表人变更的会议纪要；③社会审计机构出具的财务审计报告 。④《基金会法人登记证书》正、副本。

6．原始基金数额变更：①《民间组织变更登记表》；②加盖基金会印章的理事会审议通过原始基金数额变更的会议纪要；③社会审计机构出具的财务审计报告 。④《基金会法人登记证书》正、副本。

7．业务主管单位变更：①《民间组织变更登记表》；②加盖基金会印章的理事会审议通过业务主管单位变更的会议纪要；③原业务主管单位同意的文件；④新业务主管单位同意的文件。⑤《基金会法人登记证书》正、副本。

基金会分支（代表）机构变更需提交的材料：

（一）《基金会分支（代表）机构变更登记表》；

（二）加盖基金会印章的理事会审议通过的会议纪要；

（三）《基金会分支（代表）机构登记证书》正、副本。

基金会变更理事、监事、副理事长和秘书长的，需填写《基金会理事、监事、负责人备案表》，并向登记管理机关申请变更备案。基金会修改章程，应当在履行内部程序之后15日内报业务主管单位审查，并于章程修改后的30日内将《基金会章程核准申请书》及修改后的章程草案报登记管理机关核准。并书面通知基金会。对准予变更登记的基金会或基金会分支（代表）机构，由登记管理机关换发新的登记证书，并向社会公告。

基金会注销：

1、注销登记申请书；

2、业务主管单位关于同意注销登记的批复；

3、《基金会法人注销申请表》；

4、会计师事务所出具的基金会清算审计报告；

5、基金会清算报告书（清算小组成员签字）。

Ⅶ 基金管理人怎么备案

私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同)等基本信息。
公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。

Ⅷ 私募基金管理人备案需要注意的问题

01 如何申请私募基金管理人登记和私募基金产品备案？
答：如何申请私募基金管理人登记和私募基金产品备案？-------私募基金登记备案分为私募基金管理人登记和私募基金产品备案。私募基金管理机构完成工商登记后，请登陆中国证券投资基金业协会官网，进入私募基金登记备案系统https://pf.amac.org.cn（建议使用IE浏览器），注册用户，在阅读填表说明后完成电子信息的填写，登记成为私募基金管理人。私募基金管理人登记后，可在同一系统申请基金产品备案。强烈建议在填写前详细阅读填表说明和操作视频（网址：http://www.amac.org.cn/smjjdjbaxt/385466.shtml）。

02完成私募基金登记备案需要多长时间？
答：根据规定，私募基金管理机构登记、私募基金产品备案材料完备的，自收齐登记、备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示的方式，办结登记、备案手续。在办结登记、备案的同时，会有确认邮件发送至系统填报的联系邮箱，请关注联系邮箱。

03为什么登记成功后再次登录系统显示用户名错误？
机构登记成功后，新的用户名不再是注册时的邮箱，新的用户名变更为管理人登记编号（P*******），系统将发送管理人登记编码至联系邮箱，请您注意查收邮件（可能在垃圾箱），并以新用户名登陆系统（密码不变）。

Ⅸ 投保人地址变更怎么办理

1.一般地,为职工办理三险和户口其他没有直接的关系;
2.拿单位有关材料和职工个人身份证等,直接到当地的社会保险管理部门办理即可.
.社 会 保 险 办 理 流 程
各类企业（含国有企业、集体所有制企业、股份制企业、股份合作制企业、外商投资企业、私营企业等）、企业化管理（职工工资及退休待遇按企业标准执行）的事业单位，均应按属地管理的原则，到纳税地（非纳税单位按单位地址区域）
所管辖社会保险经办机构办理社会养老保险登记手续。新成立的单位应在单位批准成立之日起1个月内输登记手续。参保单位必须为与其发生事实劳动关系的所有人员（聘用的退休人员除外）办理社会保险手续。

一、 需填报的表格及附报资料：
1、 社会保险登记表及在职职工增减异动明细表（一式两份）并在所管辖社会保险经办机构领取。
相关证件如下：
（1） 企业营业执照（副本）或其他核准执业或成立证件；
（2） 中华人民共和国组织机构代码证；
（3） 地税登记证；
（4） 私营企业如相关证件无法清楚地认定其单位性质，应补报能证明其私营性质的相关资料（如：工商部门的证明、国税登记证、验资报告等）。
（5） 事业单位应附有关事业单位成立的文件批复。
（6） 驻地办事处应附总公司或总机构的授权书。
附报资料：新参保职工身分证复印件（户口不在本市的职工还需提供户口或者暂住证复印件）
以上证件同时需要原件及复印件，到所在社保经办机构办理。

二、 表格填报说明：
1、 社会保险登记表
“税号”：税务登记证中“税字如420103748300492号”栏号码。
“工商登记执照信息”：需经工商登记、领取工商执照的单位（如各类企业）填写此栏，不填“批准成立信息”栏。
“批准成立信息”：不经工商登记设立的单位（如：机关、事业、社会团体等）填写此栏，不填“工商登记执照信息”栏。
“缴费单位专管员”：填写参加社会保险单位具体负责该项工作的联系人，其所在部门及联系电话。
“单位类型”、“隶属关系”：根据参保单位的单位类型及隶属关系，对照表下方“说明”中所对应的代码填报。
“开户银行”：须填报开户银行清算行号。
2、 在职职工增减异动明细表：
“姓名”、“性别”、“出生年月”、“个人帐户（身份证号）”：均要严格按身份证中信息填写。
“个人编号” ：“续保”、“转入”人员需提供其原参保的个人编号，填报此栏。“新增”人员在申报时暂不填报此栏，其个人编号待录入微机产生。
（1）“新增” ：原未参保人员，属新增类型，已参保人员不可按新增办理。
（2）“续保” ：原参加过社保，已停保或转到流动窗口投保，现续接到新单位投保的，属续保。在流动窗口投保的人员需在申报此表前将欠费缴清并办理其在流动窗口的停保手续。
（3）“转入” ：此处特指已参保的在征人员在本市参保单位之间的转移。
（4）“市外转入” ：此类人员需在单位开户手续办理完毕后，由单位到市基金结算中心办理其转入基金结算及“市外转入”异动业务。
“月缴费工资” ：应按职工本人上年度月平均工资总额填表报。本年度新招人员，按实际发放的月工资总额填报（但不得低于586元）
企业和个人缴费比例表：
险 种 国有、集体企业 三资、私营企业 外来务工人员
单位缴纳 个人缴纳 单位缴纳 个人缴纳 单位缴纳 个人缴纳
养老保险 22% 7% 20% 7% 13% 7%
注：每月20日之前在所管辖社会保险经办机构办理

住房公积金办理如下：
一、单位办理住房公积金缴存登记手续如下：
（1）到当地财政局资金管理中心办理缴存登记,填报《住房公积金缴存登记表》，“资金管理中心”按规定对申报单位进行审核并指定住房公积金经办银行。

（2）办理住房公积金缴存登记须附的相关证件：1、企业营业执照副本及复印件，行政事业单位及其它机构批准设立的批文原件及复印件；2、法人代码证原件及复印件；3、国税税务登记证副本原件及复印件。
（3）本表一式四份，武汉市房改委资金管理中心核定登记表后留存二份；单位送交指定的公积金办理银行一份，凭此表设立住房公积金的单位帐户和职工个人帐户；公积金帐户建立后将每月交一份员工缴存住房公积金表及汇补表交附给公积金办理银行。
二、单位为新录用或者新调入职工缴存住房公积金，办理手续如下：
新的正式录用职工或者新调入及调出职工在起用的三十日内到受托银行办理职工住房公积金帐户的设立手续，并同时为已设立住房公积金个人帐户的职工办理帐户转移。
三、核定住房公积金缴存比例如下：
按职工月均工资总额的10%计缴。（其中单位部分按5%计缴，职工个人部分按5%计缴。）
四、缴存住房公积金的单位名称、地址发生变更的，办理手续如下：
单位名称、地址发生变理的，原单位应当自发生变更之日起三十日内到市房改委资金管理中心办理变更登记，并持经“市房改委资金管理中心”审核的《单位住房公积金缴存情况变更登记表》到受托银行办理相关手续。
五、缴存住房公积金的单位撤销、破产或者解散的，办理手续如下：
单位撤销、破产或者解散的应当自发生上述情况之日起三十日内持相关证明文件，由原单位或者清算组织到市房改委资金管理中心办理注销登记并自注销登记办理完毕之日起二十日内持“市房改委资金管理中心”审核的《单位住房公积金帐户注销登记表》，到受托银行为本单位职工办理住房公积金帐户转移或者集中封存手续。

失业保险相关手续如下：
新参保失业保险的公司应在所管辖的失业保险管理办公室办理失业登记手续；如做异动的单位需在原单位所管辖的失业保险管理办公室开出办理失业保险关系转移手续；再拿现单位所管辖的失业保险管理办公室登记办理手续，并盖上现管辖失业办的章，然后，再拿到原单位所管辖的失业办盖章；最后，在拿到现单位所管辖的失业办办理此事。
一、 需填报的表格及附报资料：
1、 在失业办领取：失业保险登记表、缴费单位月度缴费基数申报（异动）表及失业保险缴费职工花名册（一式四份）。
相关证件如下：
（1）企业营业执照（副本）及复印件；
（2）中华人民共和国组织机构代码证及复印件；
（3）地税登记证及复印件；
（4）财务报表及工资表；
（5）软盘一张拷贝（做一份失业保险缴费职工花名册）拷贝到失业办作记录；
二、失业保险缴存比例如下：
按职工月均工资总额的3%计缴。（其中单位部分按2%计缴，职工个人部分按1%计缴。）
注：每月5日至每月18日之前在所管辖失业保险管理办公室办理,每周四下午不办理业务

Ⅹ 注册基金公司需要什么资料在北京

在北京注册的话

一、设立基金公司有以下要求：

基金公司名称由行政区划、字号、行业、组织形式依次组成，公司名称不得冠以“中国”、“中华”、“全国”、“国家”、“国际”等字样。

公司制投资基金企业名称核定如下：

XXX 投资基金有限公司（行政区划可加在字号前或中间）；

XXX 股权投资基金有限公司。

公司制基金管理企业名称核定如下：

XXX 投资基金管理有限公司；

XXX 股权投资基金管理有限公司。

合伙制基金企业名称核定如下：

XXX 投资基金管理中心（有限合伙）；

XXX 股权投资基金（有限合伙）；

XXX 股权投资基金管理中心（有限合伙）。

二、注册地址方面：

注册地址（公司住所）是指法律上所确认的公司的主要经营场所。通常是公司发出指令的业务中枢机构所在地。公司的住所是公司章程载明的地点，是公司章程的 必要记载事项，具有公示 公司住所是公司章程的绝对必要记载事项之一，也是公司注册登记的事项之一。公司变更住所，必须办理变更登记，否则不得以其变更事项对抗第三人。

三、注册资本方面：

实缴资本或者实际缴付出资不低于1000万元人民币（基金注册顾问黄1580经150理5070提示：各地政策要求不同，望咨询）；

自行募集并管理或者受其他机构委托管理的产品中，投资于公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额以及中国证监会规定的其他证券及其衍生品种的规模累计在1亿元人民币以上；

有两名符合条件的持牌负责人及一名合规风控负责人；

有良好的社会信誉，最近三年没有违法违规行为记录，在金融监管、工商、税务等行政机关以及商业银行、自律管理等机构无不良诚信记录；

股权投资管理机构、创业投资管理机构等符合登记条件的，应当向基金业协会申请登记；

法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行监督管理机构规定的其他条件。

四、公司章程方面：

公司章程是设立公司的条件之一。审批机关和登记机关要对公司章程进行审查，以决定是否给予批准或者给予登记。公司没有公司章程，不能获得批准，也不能获得登记。