基金管理投资报告

❶ 基金投资报告何时披露

基金季度报告是在每个季度结束之日起15个工作日内披露 ；基金半年度报告是在上半年结束之日起60日内披露 ；基金年度报告是在每年结束之日起90日内披露。温馨提示：基金合同生效不足2个月的，本基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。我是鼎信汇金的老基民，您可以通过鼎信汇金官网与APP查询相关信息。

❷ 私募基金专题报告：私募FOF投资如何精选量化指标

如何，给你呢？

❸ 基金管理公司年度报告内容与格式准则的报告内容与格式准则

第一条 为规范基金管理公司年度报告的编制及信息披露行为，提高基金管理公司财务信息的质量，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《公司法》、《基金法》）等法律、法规及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的有关规定，制订本准则。
第二条 凡根据《公司法》、《基金法》规定经批准设立的从事证券投资基金管理业务的有限责任公司或股份有限公司（以下简称“公司”）应当按照本准则的要求编制和披露年度报告。
第三条 公司原则上应当披露本准则列举的各项内容。但是本准则某些具体要求对公司确实不适用，或者公司尚有本准则未能包括的重大事宜的，公司可根据实际情况适当删除或增加编制内容。
第四条 在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下，公司可采用相互引征的方法，对各相关部分的内容进行适当的技术处理，以避免重复和保持文字简洁。
第五条 公司年度报告中的财务报告必须经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计。
第六条 公司必须在年度报告正文中全文转载注册会计师的审计意见，不得随意修改或删节会计师事务所和注册会计师已签发意见的财务会计资料（包括财务报表和财务报表附注）。公司应将年度报告报送中国证监会之前，将其递交聘任的会计师事务所。
第七条 凡出具有解释性说明、保留意见、无法表示意见或否定意见审计报告的，注册会计师应当在每个会计年度结束后四个月内，向中国证监会作出书面报告，详细说明出具此类审计报告的理由及相关事项对公司财务状况和经营成果的影响。
第八条 担任公司年度财务报表审计的会计师事务所应对公司内部控制进行测试和评价，出具内部控制评价报告。
报告应对公司与财务报表相关的内部控制的完整性、合理性和有效性进行客观评价，并提出相应的改进建议，对公司内部控制是否存在重大缺陷应有明确的评价意见。
第九条 注册会计师在审计过程中应该对公司的违法违规、违反内部规章制度、违反合同契约等事项予以适当关注，并充分考虑该类事项对会计报表和审计报告的影响。对会计报表不直接构成重大影响的该类事项，如果公司未按照本准则第五十一条的规定做出必要披露，或注册会计师对公司披露的内容存在异议时，注册会计师应以致函的形式直接向中国证监会报告，并提议召开由监管部门、公司和注册会计师参加的会议，讨论相关事宜。
第十条 年度报告全文按本准则第二章的要求编制，公司应当在每个会计年度结束后三个月内，将年度报告以及内部控制评价报告以电子文档形式报送中国证监会会计部和基金监管部（以下简称“基金部”），并将上述报告的正式书面文本一式两份于会计年度结束后三个月内分别报送中国证监会会计部和基金部。
如有致中国证监会的函件，则应按照前款要求的时间和方式分别将电子文档和书面文本报送中国证监会会计部和基金部。
公司还应将年度报告的书面文本按照上述日期要求报送至公司经营所在地证监会派出机构。
第十一条 年度报告全文仅向中国证监会进行报告。基金管理公司可以按本准则第三章的要求另行编制年度报告摘要，并对外披露。
第十二条 公司董事会负责年度报告的编制和报送工作，应指定专人负责，年报的编制需要各相关部门参与。公司董事会及其董事应当保证年度报告及摘要内容的真实性、准确性和完整性，每个董事应在年报中签字承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别及连带的法律责任。如个别董事对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议的，应当在年报中单独陈述理由和发表意见。未发表意见的董事应当单独列示其姓名。
第十三条 中国证监会对公司年度报告的及时性、完整性和真实性进行事后检查。如发现公司未按本准则要求及时报送资料，或者所报资料中存在遗漏、虚假和欺诈的，或者会计师事务所未能勤勉尽责或未能独立、客观、公正发表审计意见的，中国证监会将视情节轻重，依据有关法律、法规的规定对公司、会计师事务所及相关责任人员予以处罚。 第一节 重要提示及目录
第十四条 公司应在年度报告显要位置作出如下重要提示：
“本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别和连带责任”。
公司如果在报告期变更会计师事务所的，应做出如下重要提示：
“公司经×年×月××会议批准，聘任××会计师事务所担任本公司年度财务报表审计机构，解聘原审计机构××会计师事务所，有关的具体说明请见本报告<其他重要事项>部分”。
如果执行审计的会计师事务所对公司出具了无保留意见的审计报告，应明确说明：“××会计师事务所为本公司出具了无保留意见的审计报告”。
如果执行审计的会计师事务所对公司出具了有解释性说明、保留意见、无法表示意见或否定意见的审计报告，重要提示中应增加以下陈述：
“××会计师事务所为本公司出具了有解释性说明（或保留意见、无法表示意见、否定意见）的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项亦有详细说明，请注意阅读”。
第十五条 年度报告目录应标明各章、节的标题及其对应的页码。
第二节 公司概况
第十六条 公司应披露如下简介：
（一）公司的法定中、英文名称及缩写；
（二）法定代表人、总经理（或总裁）；
（三）经营范围、注册资本；
（四）公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司国际互联网网址、电子信箱；
（五）公司指定负责年度报告编制和报送工作的专门经办人员的姓名、职务、联系地址、电话、传真、电子信箱。
第十七条 公司应简介其历史沿革，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况。
第十八条 公司应采用图、列表或其他有效形式，简要介绍其组织机构，包括公司总部的主要职能部门、分公司、子公司等，应披露分公司和子公司的地址、设立时间、注册资本（或营运资金）、负责人、联系电话等。
第十九条 公司应简要介绍管理基金的情况，包括管理基金的只数，管理基金的种类，并按类列示所管理基金的名称、基金成立日期、托管银行的名称、托管费率、代销渠道和概况等。
各类基金的列示顺序按基金成立日期由先到后排列。
第二十条 如果公司有直销机构，则公司应披露直销机构数量和分布情况。
第二十一条 公司应简介其员工的有关情况，主要包括：员工人数、专业结构、年龄分布、受教育程度等。
第二十二条 公司应披露其聘任的会计师事务所的相关信息。
第三节 财务数据和业务数据摘要
第二十三条 公司应采用数据列表方式，提供主要会计数据的本年数、年初（上年）数和增减百分比。
第二十四条 公司应采用数据列表方式，提供如下财务状况指标的期末数、期初数和增减百分比：资产负债率、净资产负债率、流动比率。
第二十五条 公司应采用数据列表方式，提供如下经营成果指标的上期数、本期数和增减百分比：净资产收益率、总资产收益率、营业费用率。
第二十六条 公司计算各项比率时，要扣除基金交易代收（代付）款项对资产、负债的影响。
公司因会计政策、重大会计差错更正追溯调整以前年度会计数据的，应披露其累计影响金额，在披露“主要会计数据和财务指标”的期初数和上年数时应同时披露调整前后的数据。
第二十七条 公司应披露报告期发生的关联交易。
关联方同公司进行交易的，应当披露关联交易的类型、交易金额、定价政策等。关联方包括：
（一）实质上有能力控制公司或公司管理的基金或对公司或基金运作施加重大影响的各方，如公司的控股股东、基金的托管人等；
（二）公司管理的基金实质上有能力控制或对其运作施加重大影响的各方，如被基金投资的上市公司等。
第四节 实收资本变动及股东情况
第二十八条 公司应逐项报告本期股东权益变动情况，并说明变化原因。公司应详细披露实收资本在报告期的变动情况，包括增资扩股、股权转让、实施股权激励计划或其他原因引起实收资本总数及结构变动等，应披露相应的批准文号、作价依据、投资者投入或重组置换资产的概要描述等。
第二十九条 股东变化情况。如果报告期公司的股东发生了变化，应披露新旧股东名称、变化日期、变化原因等。
第三十条 公司应披露如下股东情况：
（一）报告期末股东总数；
（二）股东的名称、出资金额及百分比、年度内持有股份变动的情况、所持股份的质押或冻结情况。如股东之间存在关联关系，应予以说明；
（三）对前五名法人股东，应详细介绍股东单位的法定代表人、总经理、成立日期、主营业务、注册资本等情况。
第五节 董事、监事和高级管理人员
第三十一条 应披露现任董事、监事、高级管理人员的姓名、任期起始日期、简要工作经历、以及在本公司以外所担任的职务，独立董事也应披露上述事项。高级管理人员包括公司的董事长、总经理、副总经理、督察长以及实际履行上述职务的其他人员。
第三十二条 应披露报告期离任的董事、监事和高级管理人员的姓名、离任日期、离任原因，新任的董事、监事和高级管理人员的姓名、有否基金从业资格、简要工作经历和批准文号。
第三十三条 公司董事会下设各类专门委员会的，应披露委员会的组成人员姓名、任期起始日期和简要工作经历。
第三十四条 应披露公司现有基金经理人数，列表或采用其他合适的方式披露基金经理的姓名、管理基金的名称、作为该只基金基金经理的起始日期及任期、主要学历、经历及基金管理经验。如果报告期内基金经理发生了变更，应说明变更原因。
第六节 管理层报告
第三十五条 公司应披露报告期董事会召开次数、概要介绍董事出席情况、汇总报告期董事会会议主要提案和决议事项。
第三十六条 公司应对报告期内经济环境和市场状况对主要业务及其经营业绩的重要影响进行分析，并就为应对这些影响，公司在基金发起、基金销售、基金管理及受托投资管理等各项业务方面采取的措施作出说明。
第三十七条 公司应披露报告期内基金发起成立情况，按基金种类（如开放式股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金和保本基金等）披露报告期内发起基金的名称、发起成立基本及相关情况。
第三十八条 公司应披露报告期内基金销售情况，按基金种类披露报告期内基金销售情况，主要包括销售基金的名称、销售金额、销售份额、销售佣金、报告期销售费用总额等内容。
第三十九条 公司应按基金种类分别披露报告期内各只基金管理概况如投资运作、收益情况等。此外公司还应披露各只基金管理费计提金额及公司对管理费收入确认金额。
第四十条 对于受托投资管理业务，应分类别（如社保基金、企业年金，其他专项）披露报告期该受托投资管理业务的资产规模、资产收益情况、公司来源于此项业务的收入及承担的相应风险。
第四十一条 应对报告期开展的投资咨询业务的开展方式，规模和收入来源进行披露。
第四十二条 应按固有资金投资种类（如央行票据、国债、基金等）披露本年和上年度固有资金投资规模、固有资金投资中各种证券的比例、报告期收益情况等。如果固有资金投资发生较大亏损，应说明原因。
第四十三条 公司应披露报告期开展的新业务，开设或关闭的直销机构、新设或取消的职能部门、分公司以及关闭处置情况，重大的资产处置、置换、剥离等情况，以及这些活动所采用的基本的会计处理原则和对本期业绩的影响。
第四十四条 公司应对报告期内营业费用前五大主要费用项目以及与上期比较变化较大（增减率在50%以上）的项目进行分析，并说明比较上一报告期增减变动的原因。
第四十五条 公司应对报告期内资产负债的流动性状况进行分析，包括主要的融资渠道、长短期负债结构以及为维持流动性水平所采取的措施和相关的管理政策，以及融资能力、或有事项及其对财务状况的影响。
第四十六条 公司应分析本年度现金流，包括经营活动、投资活动和筹资活动产生的现金流量及主要影响因素。
第四十七条 公司应详细分析影响其业务经营活动的各项风险因素，以及这些风险因素在报告期的具体表现情况。
公司还应简要分析风险准备金（包括一般风险准备和专项风险准备）当期的计提和使用情况。
第四十八条 公司应详细分析行业内竞争格局概况及公司所处的地位、公司的竞争优势及劣势。
第四十九条 公司应对其内部控制制度的完整性、合理性及有效性作出自我评价，并概要介绍报告期接受注册会计师进行内部控制评审的评价意见、公司对此所作的说明和相应的改进措施以及对前次自我评价或内控评价报告提出问题的整改情况等。
第五十条 应概要披露公司治理结构的现状、拟改进的方面和相关措施等。公司应说明是否按《证券投资基金管理公司管理办法》第四十一条、第四十二的规定建立独立董事制度和督察长制度，独立董事是否符合规定人数。
公司应描述治理结构中各职能机构的人员组成、职责范围和议事程序等。
董事会下设各类专门委员会的，应披露委员会的责任、程序、及会议情况。
第五十一条 公司财务报告被会计师事务所出具有解释性说明、保留意见、无法表示意见或否定意见的审计报告的，应就相关事项作出详细说明，独立董事、监事会对此说明有不同意见的，还应披露其不同意见。
第七节 其他重要事项
第五十二条 报告期股东会或股东大会、监事会会议情况简介。
第五十三条 公司应按如下要求披露诉讼和仲裁事项：
（一）报告期发生的重大诉讼、仲裁事项所涉及的总金额。如报告期无重大诉讼、仲裁事项，公司应明确陈述“本年度公司无重大诉讼、仲裁事项”；
（二）对以前年度和报告期发生的金额重大的诉讼、仲裁事项，应披露其进展情况或审理结果及影响；
（三）已生效的判决或裁决，应披露其执行或中止执行的情况。
第五十四条 应披露被清算基金的名称、基金合同终止的原因、摘要披露清算报告内容，包括清算费用、基金财产清算后剩余资产金额、基金财产清算后剩余资产扣除基金财产清算费用后的余额（如有）、余额的分配等。
第五十五条 应披露在前述章节中尚未涉及的可能影响其财务状况和经营成果的主要表外项目的总额及有关情况。
第五十六条 应披露公司本年度被处罚情况，包括公司和董事、监事和高级管理人员被证监会、证券业协会、证券交易所处罚或公开谴责，以及被财政、税务、外汇和审计等部门做出重大处罚的记录等。
第五十七条 公司应披露报告期聘用、更换会计师事务所情况，并披露报告年度支付给聘任会计师事务所的报酬情况。报酬应分为审计、税收咨询、管理咨询、系统咨询等项详细披露。
若有解聘会计师事务所，应说明解聘的原因。
第五十八条 公司应于年度报告中严格区分经审计和未经审计的财务信息，并声明对所含未经审计的财务信息的正确性负责。对于经审计的财务信息，公司应在年报中明确所聘会计师所负的责任。
第五十九条 公司应披露如下重大期后事项：
（一）公司股东、董事、监事及高级管理人员变动情况；
（二）年度分配预案或决议；
（三）重大财务支出和投融资行为；
（四）涉及金额重大的诉讼、仲裁事项等。
第八节 财务报告
第六十条 公司应披露审计报告全文、经审计的财务报表及其附注。
第六十一条 财务报表的编制应遵守《企业会计准则》及其他财政部和证监会发布的相关规定。
第六十二条 财务报表包括公司报告期末及其前一个年度末的资产负债表、当年及上年的利润表、当年现金流量表、当年所有者权益变动表。
第六十三条 公司编制的财务报表之间、财务报表各项目之间、财务报表中本期与上期的有关数字之间，应当相互勾稽。
第六十四条 公司提供的财务报表中会计数据的排列应自左至右，最左侧为最近一期数据；表内各主要报表项目应标有附注编号，并与财务报表附注编号相一致；财务报表的金额单位应为人民币元。
第六十五条 财务报表附注是财务报告中必不可少的组成部分，它包括所有与公司财务状况、经营成果和现金流量有关的，有助于报表使用者更好地了解财务报表的重要信息，并应对比较式报表的两个日期或期间的数据均做出说明。财务报表附注应当按照附件《基金管理公司财务报表附注编制的有关规定》的规定编制。

❹ 私募基金尽职调查报告最后结论怎么写

尽职调查对审慎的投资人来说是不可或缺的，也是做出更好投资决策的基础。PE基金的评估面临几个特别的难题：行业信息的非公开特性，导致相关信息难以获取；而且，投资决策不是直接决定购买特定的资产，而是给基金管理人做出投资承诺。
尽职调查涵盖很广，一般的定义是：由投资人实施的、针对潜在投资目标的调查和评估过程，内容包括运营和团队的审查、材料真实性验证等。尽职调查有很多不同类型，但可以归为3大类：业务尽职调查、财务尽职调查和法律尽职调查。
本文探讨的是，在投资PE基金时，业务尽职调查的部分。
尽职调查对审慎的投资人来说是不可或缺的，也是做出更好投资决策的基础。PE基金的评估面临几个特别的难题：行业信息的非公开特性，导致相关信息难以获取；而且，投资决策不是直接决定购买特定的资产，而是给基金管理人做出投资承诺。所以，用于评估公开权益投资的普通评估技术，不适用于PE资产类型。
在投资一支PE基金时，投资人应该对以下几点完全认可：
策略角度：基金的策略
回报角度：基金管理人与同行团队的对比优势
风险角度：风险降低到投资人要求的水平
PE行业的历史很短、数据缺乏、与同行或与其他投资方式对比困难，以及其他一些因素，导致投资人必须依赖对PE基金的定性分析和尽职调查中的判断。
设立结构性的尽职调查流程
1、整体结构
一个可靠的尽职调查结构中，第一步是对基金策略的严密的审查，审查内容包括多种评估要素，比如投资机会、资金需求和供应、基金管理人质量、进入和退出价格、未来的发展潜力等。而且，很重要的是，基金策略不仅仅单独来看要有吸引力，放到投资人的总体投资里来看也要有吸引力。
第二步要做的是对相关的基金管理人做全面的审查，国内有数千名可供选择的PE基金管理人，全面审查是一项艰巨的任务。
第三步是确保通过深入的尽职调查可以降低潜在的风险。对于所有未核实的事项，必须采取尽职调查的步骤去确认。只有在所有事情上获得了足够的满意度之后，才应该考虑投资。
2、尽职调查流程实例
一个根据基金管理人具体情况量身定做、包含具体的步骤和方法、且清晰完整的尽职调查流程，是对基金管理人进行全面、可靠评估的一个重要先决条件。下面，我们就分解一下已经在国外经过20多年不断完善的尽职调查流程。
初步筛选：
对基金的初步筛选主要依据基金的历史经历、投资策略、团队以及与投资组合公司的关系。这一步可以由初级的专业人员完成，但是需要有一个经验丰富的高级专业人员审核筛选过程，并最后决定是否需要做更深入的尽职调查。
资格预审：
资格初审阶段要从基金管理人过去所有投资组合的详细分析开始，明确基金管理人在过去及未来的投资中，他对投资组合的价值贡献。将其中的观察与风险-回报整体情况对比，并结合与同行的对比参考，可以证明该基金的风险-回报潜力。这个阶段，在投资团队内部对拟投资的基金进行讨论是有很多好处的，讨论可以确定关键要点、被忽视的风险、可能的外部介绍等。
资格审查：
资格审查阶段可以分成3个步骤：
1. 第一步是审核基金管理人的管理结构和程序，目标是确定基金运营和团队组合的风险。
2. 第二步是通过跟第三方验证，来确认评估结果。验证电话要精心准备，打给基金过去和当前投资过的公司的关键人物，这是非常好的资源去检验你当前对基金管理人的印象。验证电话是个很好的机会检验基金
管理人在创造价值和投资机会发掘等方面的能力。如果外部的验证电话证实了当前的评估结果，并且没有引出新的问题。
3. 最后一步是法律和税务尽职调查。
投资决策和认购：
经过正规的投资审批机制，比如通过投资委员会，完成尽职调查流程。这最后一个步骤，包括对基金的认购过程。
监督：
做长期投资时，必须要准备好做全面的监督，以确保在需要时可以采取积极的措施，让投资人自己的利益最大化。
监督也是对基金管理人下一支基金（通常是3、4年以后）投资时，其尽职调查中的一个组成部分。对上一支基金的深入监督成为尽职调查的重要构成部分。
3、风险—回报表
一个清晰的基金管理人评估结构针对不同基金管理人是一致的，并且可以对特定的基金管理人群体进行对比分析。一个恰当的定性和定量分析的评分系统是有用的。通过长期使用，评分系统非常完善了。而且，评分系统可以对不同地域、不同领域的基金管理人进行对比。
为了能够对基金管理人进行排名，一个关注风险和回报的定量对比表将有助于将完整的尽职调查内容汇集成在一起。下面这个表在国外被长期使用。
PE基金的尽职调查是一项繁重的工作，而对于基金管理人的评估，必须建立一个正确的、有清晰里程碑的尽职调查流程，流程必须包含一些措施，可以结构化对拟投资基金进行评估、并与不同基金进行对比。当对多个基金管理人团队进行尽职调查时，要特别注意确保所有专业人员运用相同的评估方法，不同人的评估结果又可对比性。
最后，必须强调，尽管市场上有很多看上去很诱人的投资机会，尽职调查的最重要的要素是识别每个机会背后的风险。
私募基金尽职调查报告篇二：私募基金尽调清单
私募基金-XXXX基本资料
一、公司治理情况（提供企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证）
1、公司全称： 2、营业场所： 3、公司设立时间： 4、注册资本：
5、法定代表人或实际控制人或普通合伙人： 6、业务范围：
7、公司股东情况、持股明细及基本简介（请按以下附表提供）
8、公司组织架构及各部门职责分工（提供组织架构图）
9、公司团队情况：公司员工人数、主要人员履历（请按以下附表提供）：包括但不限于法定代表人、拟引入产品投资经理、风险专岗人员等。
二、公司经营情况
1、公司最近两年管理资产规模年末时点数（可按产品系列或具体投资策略分类）
2、公司最近两年管理费收入年末时点数
3、提供公司资产、负债、盈利、成本等情况（以附件形式提供最近二年资产负债表、利润表和现金流量表）如不便提供相关财务报表，请按以下内容提供基本财务数据：
截至2013年12月31日，总资产人民币XXXX万元，负债人民币XXXX万元，公司主营业
务收入XXXX万元，净利润XXXX万元。
截至2014年12月31日，总资产人民币XXXX万元，负债人民币XXXX万元，公司主营业务收入XXXX万元，净利润XXXX万元。
4、产品历史业绩：公司最近两年发行的产品情况，包括但不限于产品名称、成立期限、投资策略等
5、公司合规情况：请说明公司合规管理情况：
公司自成立以来，公司或公司高级管理人员、投资经理是否受过国家监管机构及自律组织的警告、通报批评或处罚。
(是或否)。
公司是否涉及过任何法律诉讼等。 (是或否)。
三、投资管理
1、投资策略及投资范围：说明公司自成立以来的投资理念、策略及风格；与同业相比的优势及劣势。
2、投资决策机制
（1）说明公司投资决策机制，并提供相应书面制度规定，也可提供实例说明。包括但不限于是否有投资决策委员会等组织，投决会的职责、成员、分工、投资决策流程；召开决策会议的情况及召开频率。投委会与基金经理之间的权限分配制约机制。如有投资决策流程图也请提供。
（2）股票池管理：说明遴选股票的标准（包括定量和定性分析标准），构建及维护股票池的情况。
（3）投资过程（股票池管理、投资决策）是否有相关系统支持。
四、交易管理机制
公司交易管理机制、流程（主要是交易执行）；是否有自主开发的交易管理系统。
五、风险管理机制
1、公司风险管理组织架构
2、风险管理流程、主要方法
（1）风险管理流程：提供书面制度规定；
（2）主要风险管理措施：例如是否实施限额管理，按不同投资品种描述；
3、应急预案机制
（1）对相关交易、风险管理系统出现问题的应急预案；
（2）应对流动性风险、操作风险的应急预案；
（3）说明公司是否启动过应急预案机制，如启动过相应机制，提供详细书面说明。
六、系统支持管理
1、关于投资决策、交易管理、风险管理等环节是否有专门系统支持；该系统是否为自主开发；
2、公司与经纪渠道是否有系统对接或交互（例如期货等衍生品交易）；
七、拟引入产品情况
1、投资经理情况：详细从业经历介绍；包括但不限于从业年限、从业机构、相关专业学习经历、管理产品收益情况等。
2、管理产品收益情况（按照如下表格填写）
3、投资策略
提供具体投资策略描述，比如市场中性策略、股票多头策略或是混合策略等。如是存续期间产品，请提交最近一年投资报告（季报或月报）。
4、风险管理措施：是否有严格执行相关风险管理措施，如果是存续期间产品，请尽量提供交易记录作为证明。
5、产品渠道：确认产品渠道，并提供相关法律协议文件。
八、其它情况
1、与我公司或其它机构合作情况（如有）
2、市场上对公司、产品、投资经理的评价（包括正面、负面）
私募基金尽职调查报告篇三：尽职调查清单-私募基金投资
XX公司
法律尽职调查清单
尽职调查清单——XX公司
XX公司
法律尽职调查清单
北京市大成律师事务所声明： 1、北京市大成律师事务所（以下简称“本所”）在承办XX投资管理公司（或其关联主体）投资XX公司项目的过程中，需由XX公司（以下简称“公司”）按真实、准确、完整的要求，提供本清单项下所列的资料，这些资料是本所律师提供相关法律服务的重要依据；
2、文件的真实性须由公司负责，复印件须与原件相符；公司应尽量提供与本资料清单要求相符的资料，如确实无相关的资料，公司应提供书面说明；对于公司不存在的某些情况，公司应当表明“无”或作出书面说明；
3、本尽职调查文件清单是本所拟作为公司改制及代办转让项目之法律顾问工作内容的一部分，随着项目工作的推进，本所将会不时提出补充调查文件清单；
4、本法律文件清单涉及公司及其下属公司（如有）的商业机密以及本所的工作机密，仅供本项目使用，未经本所书面同意，不得扩散或用于其他目的。
中国 北京
年 月 日
尽职调查清单——XX公司 目 录
一、公司基本情况和历史沿革.........................................3
二、公司股权法律状况...............................................4
三、公司附属子公司情况………………………………………………………….5
四、公司土地和房产情况……………………………………………………….. 5
五、公司重要固定资产………………………………………………………….. 6
六、公司知识产权……………………………………………………………….. 6
七、公司融资/借贷情况 ………………………………………………………….7
八、关联交易和同业竞争 …………………………………………………………7
九、员工与劳动人事.................................................8
十、财务和税务…………………………………………………………………….9 十一、行政监管……………………………………………………………………9 十二、重大诉讼、仲裁和行政处罚文件及违约事件（如有） ……………….10 十三、公司需要说明的其他问题 ……………………………………………….10
尽职调查清单——XX公司 一、公司基本情况和历史沿革
1.1 公司股权结构图并附书面说明。该结构图及说明应标明公司的股东
结构，及公司持有股权的附属子公司的股东结构，标明公司及各子公司的注册资本额、公司及各子公司各股东的出资额以及各股东所拥有的股权比例，各股东取得该等股权的方式，以及历次股东或持股比例的变化，以及公司的控股股东的股权结构及其实际控制人（需披露至自然人）。
1.2 公司历史沿革的简介。并请提供公司设立至今的全部工商登记资料,
包括设立，股权、所有制形式或实际控制人的历次变化，历次改组、改制、兼并、合并或收购、资产出售，历次名称、注册地的变更等。
1.3 公司营业执照。包括自成立日期起至今领取、换领的所有营业执照，
以及历次工商变更登记证明文件。
1.4 公司章程及其历次修改变更文件，公司合资合同（如有）及其历次
修改变更文件。
1.5
1.6 公司设立或变更设立的项目建议书、可行性研究报告及批文。 政府及行业主管部门的批文，包括但不限于：
（1） 成立的政府机关批文（如有）；
（2） 变更注册资本的政府机关批文（如有）；
（3） 变更或增加经营范围的政府机关批文（如有）；
（4） 股份变动时涉及的批准文件 ；
（5） 其它与历史沿革有关的批文。
1.7
1.8 公司股东名册、出资证明书或股权证书。 公司股东资格证明文件（法人股东请提供经过最新年检的营业执
照、组织机构代码证复印件；自然人股东请提供身份证复印件）。
1.9 公司股东之间的协议及股东转让股权等方面的法律文件。包括股东
协议、出资人协议、增资扩股协议、投票委托协议、规定或限制股
尽职调查清单——XX公司 东权利的任何其他协议，以及与股权转让、委托经营、信托、授权代理等有关的一切协议、授权委托书或其他类似文件，及其任何修改、补充文件。相应股权转让的付款凭证也应当一并提供。
1.10 公司从事业务所必须的许可证和登记文件。包括但不限于：业务资
质证明（如有）、组织机构代码证、税务登记证（国/地税）、外汇登记证、高新技术企业证书、出口企业认证、质量体系认证、环境管理体系认证等及其他类似证照的正副本（以上证照如需要年检，请提供最新年度经年检的相应证照）。
1.11 验资报告。包括设立和历次增资的验资报告。
1.12 评估报告。包括公司设立、增资、重大重组、改制等行为涉及的评
估报告。
1.13 公司自设立以来历年董事会成员名单、监事会成员名单。
1.14 公司内部组织结构图。
1.15 公司主要业务和发展前景简单介绍。
二、公司股权法律状况
2.1 公司股权是否存在质押、设臵其他担保事项或其他权利限制的情
形？如存在，请提供股权质押、担保协议/合同、质押登记证明等相关法律文件。
2.2 公司股权是否存在被人民法院采取司法冻结、查封、扣押等财产保
全或执行措施的情形？如存在，请提供相关法律文件包括但不限于起诉状/仲裁申请书、判决书/仲裁裁决书、民事裁定书、民事调解书等司法文件及其他相关法律文件。
2.3 公司股权是否存在股权权属争议的情形，如存在，请说明有关争议
的详情并提供争议涉及的相关法律文件。
2.4 公司股权是否存在其他可能影响股东处分其股权的限制情形，如存
在，请说明详情并提供有关法律文件。

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本月投资策略
1、偏股型基金：6月A股先跌后涨概率大，关注选股能力强的基金
5月份A股在内忧外患的情况下震荡下行，偏股型基金虽整体保持涨势，但涨速下降。进入6月，前半月受经济基本面的悲观预期和政策不及预期两个因素影响，市场继续下行概率大。但是我们看到，在经济下行的预期中，管理层已开始采取措施刺激经济，一方面加快了项目的审批，另一方面推进“十二五”规划重大项目按期实施，启动了一批事关全局、带动性强的重大项目，如果5月份经济数据较差，政策进一步加码的概率增大；且随着CPI的下行，央行6月7日晚正式宣布下调基准利率，这些都会对A股产生利好，为5月下半月A股提供向上的动力。偏股型基金的选择上，由于市场震荡风险仍较大，投资者应关注选股能力强的基金，谨慎操作。
2、债券型基金：债市透支政策宽松预期，短期压力渐显
5月债市在流动性进一步放松、经济数据不佳的环境下表现抢眼，债基涨幅逼近偏股基金。中期来看市场环境仍然利好债市，经济数据继续下行概率较大，未来政策放松力度有望加强；而随着通胀的持续下行，我国已经正式进入降息通道，这些都对债市形成利好。但短期来看，前期降准之后债券收益率普遍大幅度下行，债券收益率一定程度上已经透支政策宽松预期，市场对未来收益率动向存在较大分歧，短期压力开始显现。
3、QDII基金：欧债危机持续发酵，QDII短期承压
5月欧债危机恶化致使全球股票市场和大宗商品普跌，美股遭遇黑色五月，道指在5月份下跌约6.2%，为两年来最大的全月跌幅；标普500指数下跌约6.3%；纳指下跌了约7.2%，创2010年5月份以来的最大月跌幅。受此影响QDII基金5月大跌，其中油气主题QDII与投资于新兴市场的QDII下跌较多，债券型QDII和成熟市场QDII表现抗跌。展望6月，欧债危机持续发酵的趋势并未改变，希腊退出欧元区的风险依然很高，QDII基金短期将继续承压，相对来讲，美国经济具备一定优势，投资者应更多关注美国市场的投资机会。

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这个 你到华夏基金公司网站 或者到和讯网站上 随便下载一份投资研究报告都可以了。
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❼ 2012年度基金投资策略报告

2012年在经济增速放缓、企业盈利能力受到压制的背景下难有系统性向上的投资机会，但估值底部区域也使得市场具备一定的支撑。与此同时，作为经济结构转型的关键一年，政策红利释放加之流动性的改善将更多催生结构性或局部进攻机会。

全年基金组合资产配置建议立足稳健，年内可结合政策波动、企业盈利状况、流动性变化、投资者情绪等动态调整，阶段提升组合弹性。从节奏把握来看，在2012年一季度基本面受制的背景下不排除风险进一步释放的可能，且投资机会更多以结构性为主，组合策略更倾向于稳健，可在股票型、混合型和债券型基金间进行平衡，整体风险立足中等水平。随着基本面迎来拐点，估值修复和情绪向乐观化的转变，可适当提升组合高风险资产的比例，阶段性增强组合进攻性。

主动投资的基金相对于指数型基金更具备管理优势，无论是对市场节奏、政策节奏的把握还是灵活投资市场阶段性热点，主动投资的基金更具备操作空间。同时，面临2012年复杂的市场环境，主动管理的投资难度也随之加大，相机抉择的政策释放，经济基本面、企业盈利能力低点的确认，市场投资机会的轮动等都将对管理人提出考验，基金间业绩分化仍将显著。因此，基金经理驾驭市场的能力值得关注。

2012年在中国经济结构性转型的过程中，市场仍缺乏系统性投资机会，无论是单边上扬还是单边下跌的可能性均已较小，因此，阿尔法收益的重要性仍将突出，战略持有能够获得阿尔法的品种有望为基金组合带来贡献。在权益类产品的选择上，我们即以阿尔法收益的把握为线索：

从风格的角度来看，明年在投资、出口下滑背景下，着力扩大内需特别是消费需求、完善促进消费的政策将成为明年经济工作的重点，消费成长风格基金值得战略性持有，另外可结合经济拐点、盈利拐点、政策变化等，战术把握周期风格基金的投资机会。

从自下而上基金获得超额收益的行业配置和个股选择两个方面来看，我们认为2012年较难形成有效的行业轮动，选股能力将成为基金自下而上获取阿尔法的主要来源，全年可持续关注基金管理人的选股能力。

在政策支持以及流动性环境好转的2012年，新兴产业主题基金值得战略性持有。在具体的选择上，除了管理人良好的选股能力，资产管理规模相对较小的中小型基金在投资效率上匹配更佳，且具有灵活优势。

传统封基回归管理业绩，侧重成长风格杠杆收益——封闭式基金投资操作策略

受制于全年A股市场震荡下跌的走势，投资者关注的基金分红失去吸引力，不具备触发跨年度分红行情的实力。2012年在相对低折价背景下传统封基交易性机会将主要围绕市场情绪的波动，同时传统封基选择更多基于中长期投资，并以基金投资管理能力为核心。

考虑到2012年市场缺乏趋势性向上的机会，杠杆基金的把握难度依然较大。在成长风格有望继续主导的背景下，以成长风格指数为跟踪标的的分级基金高杠杆端可重点关注，但同时也要结合折溢价率变化动态把握，尤其就短期来看，经过四季度的下跌，部分杠杆基金的溢价率已经升至相对高的水平，杠杆基金可能会在“去溢价”后才有更好表现机会。