基金管理公司要求从业人员

⑴ 关于基金从业人员投资证券投资基金有关事项的规定的有关事项的规定

关于基金从业人员投资证券投资基金有关事项的规定
为了规范基金管理公司、基金托管银行基金托管部门（以下简称银行托管部门）的基金从业人员投资证券投资基金（以下简称基金）的行为，维护基金份额持有人的合法权益，根据《证券投资基金法》及有关规定，现就基金从业人员投资基金有关事项规定如下：
一、基金从业人员投资基金应当遵守有关法律法规及任职单位管理制度的规定，遵循公平、公开、公正的原则，防范利益冲突和利益输送，禁止利用内幕信息及其他未公开信息违规买卖基金，不得利用职务便利牟取个人利益。
二、基金从业人员投资基金应当树立长期投资的理念，强化与基金份额持有人共享利益、共担风险的意识，公平对待任职单位管理或者托管的基金，不得为牟取短期利益从事损害其他基金份额持有人利益的行为。
三、鼓励基金管理公司针对高级管理人员、基金投资和研究部门负责人、基金经理等购买本公司管理的或者本人管理的基金份额事宜作出相应的制度安排，实现基金从业人员与基金份额持有人的利益一致。
基金从业人员购买基金的，鼓励通过定期定额或者其他方式进行长期投资。基金从业人员持有基金份额的期限不得少于6个月，高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本公司管理的基金份额及基金经理持有本人管理的基金份额的期限不得少于1年，投资货币市场基金以及其他现金管理工具基金不受上述期限限制。
四、基金管理公司、银行托管部门应当加强对本单位基金从业人员投资基金行为的管理，建立本单位基金从业人员投资本单位管理或者托管基金的相关管理制度，对行为操守、投资方式、投资限制、报告与备案管理、违规处理方式等作出明确规定。
基金管理公司、银行托管部门应当将有关管理制度报中国证监会及相关派出机构备案。
五、基金从业人员应当自投资基金之日起5个工作日内真实、准确、完整地向本单位申报所投资基金的名称、时间、价格、份额数量、费率等信息。
基金管理公司、银行托管部门应当指定专门部门负责基金从业人员投资基金行为的管理工作，妥善保存本单位基金从业人员投资基金的记录，加强监督检查，并做好相关信息披露工作。
六、基金管理公司应当在基金合同生效公告、上市交易公告书及相关基金半年度报告和年度报告中披露下列信息：
（一）本公司基金从业人员持有基金份额的总量及占该只基金总份额的比例；
（二）本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区间；
（三）该只基金的基金经理持有该只基金份额总量的数量区间。
第（二）、（三）项所指基金份额总量的数量区间为0、0至10万份（含）、10万份至50万份（含）、50万份至100万份（含）、100万份以上。
七、基金从业人员离开原任职单位到其他基金管理公司或者银行托管部门任职的，应当自任职之日起15个工作日内向新任职单位报告基金投资情况。
八、中国证监会及相关派出机构将定期或者不定期检查基金从业人员投资基金有关管理制度的制定、完善及执行情况。
基金管理公司、银行托管部门及基金从业人员违反本规定的，中国证监会及其派出机构可以责令整改，暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、出具警示函、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。
基金管理公司、银行托管部门及基金从业人员进行内幕交易或者利用其他未公开信息违规买卖基金，依法应予行政处罚的，中国证监会依照有关规定进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。
九、在基金管理公司或者银行托管部门工作，并与基金管理公司或者基金托管银行签订正式聘用合同的其他工作人员依照基金从业人员的有关规定执行。
十、本规定自公布之日起施行。《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知》（证监基金字〔2007〕171号）同时废止。

⑵ 基金从业资格考试的要求 是什么有什么限制吗

全国统考报名要求 ： 的人员主要是基金管理公司内部从事基金销售的人员或许 希望从事该职业的外部人员。报名要求 为： （一）报名截止日年满18周岁； （二）具有高中以上文明 水平 ； （三）具有完全民事行为才能 ； （四）中国证监会规则 的其他要求 。 周考报名要求 ： （一）具有完全民事行为才能 ； （二）具有高中以上文明 水平 ； （三）公募基金管理人、私募基金管理人的现任/拟任，包括/执行事务合伙人（委派代表）、、、、机构合规/风控担任 人/督察长等；基金托管人、公募基金销售机构的业务担任 人等； （四）中国证监会规则 的其他要求 。 通常 状况 下契合 前三条都是可以报名考试 的。第四点是指恪守 证监会出台的从业人员管理方法 ，恪守 一些规章守则。

⑶ 基金管理公司中取得基金从业资格的人员的人数是多少

《证券投资基金管理公司管理办法》第6条规定，持有基金从业资格是基金管理公司的设立条件之一。有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员，拟任高级管理人员、业务人员不少于15人，并应当取得基金从业资格。

⑷ 基金管理公司中取得基金从业资格的人员的人数是多少

今年6月份的新规定是，不管是证券公司还是基金公司，不管是兼职还是全职的，都一个要持证上岗！

所以今年来很多人都去报考相关的证~

⑸ 基金从业资格考试通过了，但是不是从业人员，可以挂靠吗

不可以挂靠。

基金从业资格成绩合格证不是基金从业资格证书，合格证是单科成绩或两科成绩合格的证明。如果你要想申请到基金从业资格证书的话则还需要由基金从业人员所在机构统一打印资格证书，并取得所在机构加盖的公章。

已经通过证券业协会组织的《证券投资基金》科目考试的，并在四年内通过基金业协会的科目一，可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。超过四年未通过基金业协会的科目一的，需重新参加基金业协会的科目一和科目二，考试合格后可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。

已经通过《基金销售基础知识》考试，超过四年未在相关机构任职的，需通过基金业协会的基金从业资格考试，或补齐最近两年的规定后续培训学时后，通过所在机构向基金业协会申请注册基金销售资格。

根据《证券法》和《基金法》《证券投资基金销售人员执业守则》的相关规定，"基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格"。

⑹ 哪些人必须取得基金从业人员资格

按照中国证监会、证券业协会、基金业协会的相关规定，基金行业从业人员需要具备从业资格。那么具体有哪些人必须取得基金从业人员资格呢？

1、基金销售人员

基金销售机构人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事宣传推介基金、发售基金份额、办理基金份额申购和赎回等相关活动的人员。负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。

证券公司总部及营业网点，商业银行总行、各级分行及营业网点，专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售业务资格。

上述从业人员需由所在机构进行执业注册登记，未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动。

2、基金相关从业人员

《证券投资基金法》自2012年修订颁布以来就明确规定基金从业人员应当具备基金从业资格，包括基金管理人、基金托管人的高管，同时，管理人和托管人设立都要求取得从业资格的人员达到法定人数。

另外，《证券投资基金销售管理办法》规定商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构等申请基金销售业务资格，也需要有一定人数具备从业资格，且基金销售业务的部门管理人员必须具备。

3、私募基金从业人员

2016年2月5日《关于进一步规私募基金管理人登记若干事项的公告》，明确了私募基金管理人高管人员需要具备基金从业资格的相关要求。从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员(包括法定代表人执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规风控负责人等)均应当取得基金从业资格。从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人执行事务合伙人(委派代表)、合规风控负责人应当取得基金从业资格。各类私募基金管理人的合规风控负责人不得从事投资业务。

⑺ 注册基金公司的流程以及从业人员需要哪些资格证

私募基金管理人的高管人员符合以下条件之一的，可取得基金从业资格：

1、 通过基金从业资格考试：

《基金法律法规、职业道德与业务规范》 《证券投资基金基础知识》

通过二个科目考试，视为通过基金从业资格考试。

2、 工作经验资格认定：

近三年从事投资管理业务，且管理资产年均规模1000万以上。视为资格认定。

3、 其他类认证：

已通过证券从业资格考试（SAC）、期货从业资格考试、银行从业资格考试；或者注册会计师、法律职业资格考试、资产评估师等金融相关资格考试。符合资格认定条件。

4、上述2、3项通过资格认定的高管人员还应继续通过私募从业资格考试中的科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》，方可认定基金从业资格。注册基金公司的流程

1、注册一家金融类公司，抬头为投资管理，资产管理，投资基金管理等公司。
2、公司的经验范围，主要是“投资管理，资产管理”“股权投资，股权投资管理”“创业投资，项目投资”等，一些投资咨询，财务代理之类不能留，必须去掉。
3、法人必须是通过基金从业资格考试，再提供2名高管，也必须通过基金从业资格考试，3名高管要有私募基金相关行业的工作经验。
4、需要在商业办公区有一个实际的办公地址。

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⑻ 基金公司高管必须有基金从业人员

中国基金业协会于2016年2月5日发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》（以下简称《公告》），明确了私募基金管理人高管人员基金从业资格的相关要求，规定私募基金管理人高管人员可以通过以下四种方式取得基金从业资格：一是通过基金从业资格考试，即科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》及科目二《证券投资基金基础知识》。

⑼ 基金从业人员资格考试需要什么条件

全国统考报名条件：

基金从业资格考试的人员主要是基金管理公司内部从事基金销售的人员或者希望从事该职业的外部人员。报名条件为：
（一）报名截止日年满18周岁；
（二）具有高中以上文化程度；
（三）具有完全民事行为能力；
（四）中国证监会规定的其他条件。

周考报名条件：

（一）具有完全民事行为能力；
（二）具有高中以上文化程度；
（三）公募基金管理人、私募基金管理人的现任/拟任高级管理人员，包括法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、董事长、总经理、副总经理、机构合规/风控负责人/督察长等；基金托管人、公募基金销售机构的业务负责人等；
（四）中国证监会规定的其他条件。

<注>一般情况下符合前三条都是可以报考的。第四点是指遵守证监会出台的从业人员管理办法，遵守一些规章守则。

⑽ 私募基金公司要求所有后台管理员工必须考取基金从业资格证，如果不考取的话就辞退，合法么

这个不合法，根据基金业协会规定，做私募备案 私募基金业务的企业，满足两名以上高管人员有基金从业资格证就可以了，企业要求内部后台人员全部有资格证是不合规的，但是对于私募基金业务的企业要求员工拥有资格证肯定是比较好的。