国企设立基金管理办法

Ⅰ 如何理解国家发改委《产业投资基金管理暂行办法》

2006年，为深化投融资体制改革，促进产业升级和经济结构调整，规范产业投资基金的设立、运作与监管，保护基金当事人的合法权益，而制定的《产业投资基金管理暂行办法》对产业投资基金的概念、发起与设立、基金公司、基金托管人、基金管理人、投资运作与监督管理、终止与结算、罚则等做出了陈述和规定。《办法》规定：设立产业基金必须经国家发展改革委员会核准，产业基金投资者数目不得多于200人，拟募集规模不低于1亿元，存续期限不得短于10年，不得长于15年。

产业投资基金是指一种对未上市企业进行股权投资和提供经营管理服务的利益共享、风险共担的集合投资制度，即通过向多数投资者发行基金份额设立基金公司，由基金公里自任基金管理人或另行委托基金管理人管理基金资产， 委托基金托管人托管基金资产，从事创业投资、企业重组投资和基础设施投资等实业投资。

Ⅱ 国有企业参与设立基金有什么规定

成立基金公司的流程、所需人员、资质和成本等问题，都得依据你拟设基金公司的性质和类型，尤其是你将来打算据以投资和分配的模式来确定。
依据我国法律法规的规定，基金公司至少可以有如下分类：按组织实体类型分，有公司型基金和合伙型基金；按投资领域分，有证券投资基金和股权投资基金；按设立方式不同分，有公开募集设立的基金和私募基金。
上述不同的基金公司，其设立时要考虑的因素都不同，但其工商注册登记程序基本一致。根据我国公司或者合伙企业登记管理的法规规定，二者都得去工商登记，但公司型基金出资人得认缴出资而且在投资公司类型下5年之内必须实际缴付，而合伙型基金并不需要登记注册资本，其合伙人可以根据合伙协议自由约定如何缴付出资以及各自的出资份额。
同为合伙企业，法律上又有普通合伙和有限合伙企业之分，实践中采取合伙类型的基金多采用有限合伙企业的形式。普通合伙和有限合伙对合伙人之间缴付出资和承担责任的模式又存在较大不同。总之，从基金登记注册程序来讲，公司型基金其登记要求比合伙型基金公司要求严格，需要作更多的提前准备，其管理会更规范但缺乏灵活性；合伙型基金是目前采用较多的基金组织形式，尤其以有限合伙型基金比较普遍。
以实践中比较普遍的有限合伙型基金为例，设立一个有限合伙型基金至少需要一名普通合伙人，他得对基金的管理运作负责管理，并对基金债务承担无限连带责任，普通合伙人可以分得更多的基金盈利同时又可以只缴付象征性的出资甚至可以不出资，一般都得由在该基金投资运营领域内有相当投资管理经验或者相当技术、资源的人来担任，由于他要负责基金的具体管理和运作，人选是否适当几乎直接影响基金的成败。
除了普通合伙人，有限合伙基金还需要多名有限合伙人。有限合伙人的基金实体中充当出资人的角色，是基金投资资金的主要来源，尤其是基金初始运营资金的来源。有限合伙人对基金债务只以其出资为限承担责任，而且不参与基金的管理和运作，但要根据约定的利润分成来提取投资回报，也不从基金中领取日常报酬，因此，可以说，基金中的有限合伙人只要有钱就可以了。但是，如果这个有限合伙人既有钱又有在基金投资领域里的行业经验和相关资源，那就相当理想了。
就基金公司的资质而言，我国法律法规并没有特别规定基金投资公司所需要的特殊资质，你只要确保其合法注册成立，依法运作即可。
至于你所要求的最低成本，也是个比较复杂的问题。因为公司的成本构成有很多因素，设立成本、运营成本、管理成本、融资成本、投资成本等，如果你不能明确是指哪方面，很难在此给出一个比较满意的回答。鉴于你的基金还在初创阶段，从设立成本来讲，还是采用合伙型基金类型比较合适。
一是合伙型基金没有法定最低注册资本要求，对合伙人的初始出资压力很小，合伙人完全可以根据将来投资运作的需要追加投资，还可以根据需要去市场募集资金而不需要自己凑齐全部出资；二是合伙型基金比公司型基金运作起来更灵活，容易在基金合伙人中取得一致认可，投资策略调整起来也相对容易，更适合投资基金对外投资的快速、即使和准确的要求。
设立合伙型基金尤其需要注意的是合伙协议的起草，因为合伙协议如何约定直接决定了合伙人之间的利润分配，可以说合伙型基金成功运作的纲领性文件，你的基金要以什么样的架构来搭建、以什么样的模式进行投资、合伙人怎么样分配盈利、发生亏损如何分担、执行合伙人报酬如何确定等等事项，都得事先考虑妥当后，落实到合伙协议中来

Ⅲ 关于设立基金管理公司的条件

基金管理公司是指依据有关法律法规设立的对基金的募集、基金份额的申购和赎回、基金财产的投资、收益分配等基金运作活动进行管理的公司。
根据《证券投资基金法》的规定，设立基金管理公司，应当具备下列条件:
1、有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程;
2、注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本;
3、主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币;
4、取得基金从业资格的人员达到法定人数;
5、有符合要求的营业场所、安全防范设施和基金管理业务有关的其他设施;
6、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;
7、法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

Ⅳ 股权投资基金的管理办法

国家发改委财政金融司司长昨日表示，由发改委起草的《股权投资基金管理办法》已形成草案，准备近期上报国务院，《办法》将规范和促进我国股权投资的发展。
北京市金融工作局和北京股权投资基金协会主办的“股权投资基金发展论坛”上作上述表示的。《办法》完成向若干部门的征求意见后，在基金管理模式、募集对象资本管理要求和基本资质、管理规范上已基本得到共识。而国务院对该《办法》高度关注，多次询问进展，国家发改委将会加快上报，争取尽早出台。 徐林还表示，当前非常适合股权投资企业快速发展。中国正在应对全球经济衰退带来的影响，政府除了在实施积极财政政策和适度宽松货币政策方面采取各项措施之外，也需要高度关注股权投资基金等一些融资工具的发展，尽量满足企业的股权融资需求。同时，也正是在市场不景气的时候，企业兼并调整往往比较频繁，股权投资也会有更多的发展机会。因此，当前加快中国股权投资行业的制度建设，对于摆脱经济衰退的压力，促进经济尽快走向持续复苏的道路，具有特别积极的意义。

Ⅳ 企业董事会基金管理办法

公司董事会基金管理办法

第一章 总则

第一条 为了进一步加强公司董事会基金（以下简称基金）的管理，充分发挥基金在公司经营管理工作中的调节激励作用，依照基金设立原则制定本办法。

第二条 基金的资金来源为以5％的比例从公司当年的销售收入总额中提取。

第三条 基金主要用于对公司具有特殊贡献的、在经营管理上具有高精尖技术的、在工作中表现突出、成绩卓著的等人员的津贴性补助或奖励。

第二章 基金的管理

第四条 基金的日常管理由公司财务部和公司董事会秘书处共同管理。

第五条 财务部负责：（1）基金的收支等帐务往来及处理；（2）定期向董事会报告基金的收支情况；（3）对基金的使用情况进行预算统计。

第六条
秘书处负责：（1）有关基金使用材料的汇总整理、送审、传阅、归档；（2）有关基金收支方面的报告草拟；（3）有关基金使用方面的材料的拟定印发；（4）有关基金方面的规章制度的制订以及执行情况的监督。（5）董事会对有关基金方面的决议精神的落实贯彻。

第三章 基金的使用

第七条 津贴部分

津贴分为一等技术津贴（每月2000元）、二等技术津贴（每月1000元）、管理津贴（每月500元）、人才津贴（每月500—2000元）。

1、凡符合下列条件之一的，可享受一等技术津贴：

（1）具备与公司现在或未来发展相关的高精尖技术且工作业绩优良，具有较高的敬业精神；

（2）对公司产品或技术有着重大革新、发明且能够带来明显经济效益的。

2、凡符合下列条件的，可享受二等技术津贴：

具备与公司现在或未来发展相关的先进技术且工作业绩良好，有着较高的敬业精神。

3、凡符合下列条件的，可享受管理津贴：

管理业绩十分突出，具有较高的敬业精神，业绩考核全年在95分以上的部门主管以上的管理人员。

4、凡符合下列条件之一的，可享受人才津贴：

（1）具有与公司业务相关的高精尖技术的高级人才；

（2）具有高级管理技能的高级管理人才；

（3）具有高级市场营销技能的高级市场销售人才。

人才补贴主要为符合上述条件的外部人才引进而设立的。

第八条 奖励部分

凡符合下列条件者，奖励基金2000—5000元：

1、在公司经营管理上取得突出成绩的；

2、对公司有着突出贡献的；

3、公司经营目标超额完成30％以上的，除按责任书给予的应有提成外；

4、公司总经理在任期内工作出色，经营有方或能够连续盈利或扭亏为盈；
5、在任期内表现出色、业绩突出的总经理办公会成员；

6、董事会认为其他需要奖励的。

第九条 基金的使用程序

1、公司董事会对基金拥有使用处理权。

2、基金的具体使用程序：

（1）对于符合享受津贴待遇的人员，应由总经理办公会以书面报告的形式向董事会推荐，报告中必须载明该人员所享受的津贴种类、标准以及理由，并附相关材料。

（2）对于符合受奖标准的人员，应由公司总经理以书面报告的形式向董事会提出奖励的建议，并附相关实际材料。

（3）公司董事会秘书处接到推荐材料，应先以“董事会会议签单”的形式送董事长审阅后送董事会成员会签。

（4）董事会全体成员会签通过后，以董事会决议的形式，报董事长审批后发文执行。

（5）对于基金用于3000以上奖励或超出津贴最高额度以外的特殊津贴补助，应由董事长召集董事会全体成员研究决定。研究通过后，以董事会议纪要形式，报董事长审批后发文执行。

第四章 附则

第十条 对于总经理的奖励，由董事长推荐，董事会研究决定。

第十一条 基金除用于津贴补助和奖励外，如用作其他用途，则由董事长召集董事会成员共同研究通过，如通过，则以董事会议纪要的形式行文执行。

第十二条 基金的发放为封闭式发放。

第十三条 本办法的奖励部分同公司《科技成果奖励办法》不发生任何关联。

第十四条 本办法中有关津贴补助与奖励可同时获得。

第十五条 本办法自发布之日起执行，解释权归公司董事会。

Ⅵ 基金公司管理办法的第三章

基金托管人
第二十五条 基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。
第二十六条 申请取得基金托管资格，应当具备下列条 件，并经国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构核准：
（一）净资产和资本充足率符合有关规定；
（二）设有专门的基金托管部门；
（三）取得基金从业资格的专职人员达到法定人数；
（四）有安全保管基金财产的条 件；
（五）有安全高效的清算、交割系统；
（六）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施；
（七）有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；
（八）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条 件。
第二十七条 本法第十五条 、第十八条的规定，适用于基金托管人的专门基金托管部门的从业人员。
本法第十六条、第十七条的规定，适用于基金托管人的专门基金托管部门的经理和其他高级管理人员。
第二十八条 基金托管人与基金管理人不得为同一人，不得相互出资或者持有股份。
第二十九条 基金托管人应当履行下列职责：
（一）安全保管基金财产；
（二）按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
（三）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；
（四）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
（五）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（六）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（七）对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；
（八）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；
（九）按照规定召集基金份额持有人大会；
（十）按照规定监督基金管理人的投资运作；
（十一）国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
第三十条 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。
第三十一条 本法第二十条的规定，适用于基金托管人。
第三十二条 国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构对有下列情形之一的基金托管人，依据职权责令整顿，或者取消基金托管资格：
（一）有重大违法违规行为；
（二）不再具备本法第二十六条 规定的条 件；
（三）法律、行政法规规定的其他情形。
第三十三条 有下列情形之一的，基金托管人职责终止：
（一）被依法取消基金托管资格；
（二）被基金份额持有人大会解任；
（三）依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；
（四）基金合同约定的其他情形。
第三十四条 基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金托管人；新基金托管人产生前，由国务院证券监督管理机构指定临时基金托管人。
基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新基金托管人或者临时基金托管人应当及时接收。
第三十五条 基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报国务院证券监督管理机构备案。

Ⅶ 基金公司管理办法的第一章

总 则
第一条 为了规范证券投资基金活动，保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和证券市场的健康发展，制定本法。
第二条
第三条 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务，依照本法在基金合同中约定。
基金管理人、基金托管人依照本法和基金合同的约定，履行受托职责。基金份额持有人按其所持基金份额享受收益和承担风险。
第四条 从事证券投资基金活动，应当遵循自愿、公平、诚实信用的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。
第五条 基金合同应当约定基金运作方式。基金运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式。
采用封闭式运作方式的基金（以下简称封闭式基金），是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。
采用开放式运作方式的基金（以下简称开放式基金），是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。
采用其他运作方式的基金的基金份额发售、交易、申购、赎回的办法，由国务院另行规定。
第六条 基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。
基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。
第七条 基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。
第八条 非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。
第九条 基金管理人、基金托管人管理、运用基金财产，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。
基金从业人员应当依法取得基金从业资格，遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。
第十条 基金管理人、基金托管人和基金份额发售机构，可以成立同业协会，加强行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。
第十一条 国务院证券监督管理机构依法对证券投资基金活动实施监督管理。