基金管理人合署办公

⑴ 新三板尽调过程中券商行业业务部分要核查哪些问题

一、券商尽职调查的目的和意义

券商尽职调查是基于主办券商的角度开展的，尽职调查以有利于投资者作出投资决策为目的，以满足：

（一）、公司符合《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》规定的挂牌条件；

（二）公开转让说明书中披露的信息真实、准确和完善。

二、尽职调查的依据

券商尽职调查的主要依据为：《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引》

其中，第二章主要规定了“尽职调查主要内容和方法”。

三、券商尽职调查的方式

券商项目小组的尽职调查可以在注册会计师、律师等外部专业人士意见的基础上进行。项目小组应判断专业人士发表意见所基于的工作是否充分，对专业人士意见有疑议或认为专业人士发表的意见所基于的工作不充分的，项目小组应独立调查。

项目小组在引用专业意见时，应对所引用的意见负责。

四、券商法律尽职调查的内容、法律问题及规范

根据转让说明书的结构券商法律尽职调查的内容分为：

（一）公司治理
（二）公司合法合规

（一）公司治理

1、“三会”的建立及运行状况
2、董事会对治理机制的评估
3、公司治理
4、公司股东
5、公司董事、监事和高级管理人员的状况
6、独立性
7、同业竞争
8、制度建立、执行情况
9、管理层诚信状况

1、“三会”的建立及运行状况

尽调事项：公司三会的建立健全及运行状况，履行职责情况，公司章程，三会议事规则（总经理工作细则、董事会秘书工作细则）是否合法合规，是否建立健全投资者关系管理制度，是否在公司章程中约定纠纷解决机制。

注意问题：在股改的时候应规范公司的“三高一层”存在家族成员控制董事会情形的，适当引进管理层或外部监事，监事不再由公司董事或控股股东、实际控制人的家庭成员等家属担任。公司经营应当严格按照公司章程等公司制度执行，提早适应挂牌后的信息披露要求。

案例：某公司在股改时，选举控股股东的堂兄担任监事，后在券商，律师的督导下予以变更。

2、董事会对于治理机制的评估

尽调事项：公司董事会对于公司治理机制进行讨论评估，内容包括公司现有管理机制在给股东提供合适的保护以及保证股东充分行使知情权、参与权、质询权和表决权等权利方面所发挥的作用、所存在的不足以及解决办法等。

注意问题：一般作为一项议案，加在挂牌前的最后一次董事会中。

3、公司治理

尽调事项：“三会”召开：董事会、监事会换届选举及运行；“三会”决议执行；关联交易的表决权回避等。

注意问题：

（1）有限公司阶段可能会存在“三会”召开不规范、会议材料保存不完善的情况；
（2）股份公司阶段“三会”应严格按照公司章程召开，建立完整的关联交易制度并实际执行；
（3）无论有限公司阶段还是股份公司阶段，涉及重要事项（借款、担保、投资等）的，均应履行公司决策程序。

4、公司股东

尽调事项：股东适格性；股东持股比例；股权权限、争议情况；控股股东及实际控制人；股东出资是否及时到位，出资方式合规性；股东的关联状况；专业投资机构；关联层及核心技术人员的持股及锁定。

注意问题：

股东适格？解决方式？

①国家机关公务人员及参照公务员管理的人员；②党政机关干部、职工；③处级以上领导人员配偶、子女或其他直系近亲属；④县级以上党和国家退（离）休领导干部；⑤国有企业领导人及其配偶、子女；⑥现役军人；⑦县级以上工会、妇联、共青团、文联以及各种协会、学会等群众组织的领导干部；⑧银行工作人员；⑨其他。

案例：某公司多名股东为军人
股权受限及争议状况

受限（质押）：挂牌前，申请挂牌公司的股东可为公司贷款提供股权质押担保，贷款用途为公司日常经营，履行公司决策程序，订立书面质押合同，依法办理出质登记。只要不存在股权纠纷及其他争议，原则上不影响挂牌。对于存在股权质押情形的，申请挂牌公司应在《公开转让说明书》中充分披露。主要关注行权的可能性，即行权可能导致公司控制权、权属的变化，以及持续经营能力的影响。

对于司法冻结，是否需要挂牌前解决的参考标准：是否存在股权纠纷及其他争议，是否会影响股权稳定性。

案例：公司股东为公司借款提供股权质押担保。
股东持股比例

控股股东、实际控制人、无控股股东及实际控制人、国有企业（充分授权）、共同控制（夫妻或其他近亲属、管理层等）报告期内的变更以及对公司持续经营能力的影响

非货币出资非专利技术出资（常见）：房产、土地、机器设备出资；债权（湘佳牧业831102）

价值评估（评估目的、评估方法、评估值的合理性）权属；移交。

非专利技术出资：①是否属于职务成果获职务发明②是否与主营业务相关③是否已经到位

规范措施：货币置换（补实出资）天海科技（831261）（房产、土地）
私募投资基金及私募基金管理人 备案：员工持股平台不属于私募投资基金不需要备案

专业投资机构及对赌
与公司的对赌应予解除；与控股股东对赌，不能影响公司的稳定性，做到充分的信息披露，要点还是对赌能否马上被执行，以及执行对控股股东，持续经营能力的影响以及影响的具体方面详细披露。

5、公司董事、监事及高级管理人员

尽调事项：公司董事、监事的简要情况，主要包括：姓名、国籍及境外居留权、性别、年龄、学历、职称；职业经历（参加工作以来的职业及职务情况）；曾经担任的重要职务及任期；本人及其近亲属持有公司股份的情况；对外投资与公司存在利益冲突的情况。

注意问题：

职业经历不连续

任职资格：董事 监事 高级管理人员具备国家法律法规规定的任职资格，不存在法律法规规定，所兼职单位规定的任职限制等；最近24月内未受到中国证监会行政处罚或者被采取证券市场禁入措施（内核要点）

通过简历检查关联方“董监高任职或投资的企业”

6、独立性（公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业在业务、资产、人员、财务、机构方面的分开情况）

尽调事项：

业务独立性：具有完整的业务流程，独立的生产经营场所以及供应、销售部门和渠道；不存在影响公司独立性的重大或频繁的关联交易行为。

资产独立性：房产、土地使用权、专利与非专利技术及其他无形资产的权属；金额较大、期限较长的其他应收账款、预收及预付账款。

人员独立性：公司员工的劳动、人事、工资报酬以及相应的社会保障独立管理。

财务独立性：公司会计核算体系独立，财务管理和风险控制等内部管理制度建立健全。

机构独立性：公司的机构与控股股东完全分开且独立运作，不存在混合经营、合署办公的情形，拥有机构设置自主权。

注意问题：

资产（资金）被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用，在挂牌前应当予以返还，并支付占用费 建立相关制度 规范控股股东占用公司资金 承诺函
公司无偿使用控股股东资产（房产、土地等）应当签署相关协议。

挂牌公司的经理人员、财务负责人、营销负责人和董事会秘书在控股股东单位不得担任除董事（监事、执行事务合伙人）以外的其他职务，也不能在控股股东、实际控制人及其控制的企业领薪；公司的财务人员不在控股股东、实际控制人及其控制的企业中任职。

案例：挂牌公司无偿使用控股股东的房产

⑵ 北京住房公积金管理中心的分中心

1．北京住房公积金管理中心中共中央直属机关分中心
根据《北京市人民政府、中共中央直属机关事务管理局、国务院机关事务管理局、铁道部关于印发北京地区住房公积金管理机构调整实施方案的通知》（京政函[2002]100号）的文件精神，中共中央直属机关住房资金管理中心将与住房公积金业务有关的资产、负债及权益向北京住房公积金管理中心进行移交，并于2003年9月成立北京住房公积金管理中心中共中央直属机关分中心，专门负责中直机关单位和职工的住房公积金业务。开立住房公积金专户，存储中直机关职工缴存的住房公积金，负责中直机关单位职工住房公积金的汇缴、支取和个人住房担保委托贷款等项工作，负责中直机关单位职工住房公积金的保值增值工作，负责中直机关单位职工个人的住房公积金结息工作等。
2．北京住房公积金管理中心中央国家机关分中心
机构设立及职能简介：2002年12月18日，根据《北京市人民政府中共中央直属机关事务管理局国务院机关事务管理局铁道部关于印发北京地区住房公积金管理机构调整实施方案的通知》（京政函[2002]100号），成立北京住房公积金管理中心中央国家机关分中心（以下简称中央国家机关分中心）。中央国家机关分中心与中央国家机关住房资金管理中心合署办公，承接中央国家机关住房资金管理中心的住房公积金管理职能（中央国家机关住房资金管理中心于1996年4月30日经国务院同意成立，是国务院机关事务管理局所属事业单位，负责中央国家机关住房资金的归集、使用、管理和核算工作）。中央国家机关分中心根据北京住房公积金管理中民主的授权，负责中央机关在京单位（包括全国人大机关、全国政协机关、高法院、高检院、国务院各部门及其所属企事业单位）的住房公积金归集、支付、使用和核算等管理工作。
主要业务简介：
（1）住房公积金归集业务概况。1996年10月，根据国管局印发了《中央国家机关住房公积金操作规程》，并与有关商业银行签订了归集业务协议，住房公积金管理制度在中央国家机关正式实施。1999年，根据国务院发布的《住房公积金管理条例》，结合中央国家机关在京单位的实际情况，相继印发了《关于中央国家机关住房公积金归集管理若干问题的通知》等一系列文件，规范了住房公积金的开户、缴存、支取等具体业务操作。
（2）住房公积金贷款业务的概况。1998年6月，根据国管局印发的《中央国家机关个人住房担保委托贷款办法（试行）》，中央国家机关住房资金管理中心印发了操作规程等相关文件及规范文本，并与有关商业银行签订了委托贷款协议，中央国家机关建立了住房公积金贷款制度。2003年6月30日，为弥补住房公积金资金不足，扩大贷款受益范围，资金中心印发了《中央国家机关个人住房贷款政策性贴息管理暂行办法》，启动了住房公积金贷款新品种。
3．北京住房公积金管理中心北京铁路分中心
简称铁路分中心，管辖范围为：北京铁路局机关及其直属单位及北京铁路分局的180个单位88980人的住房公积金。与北京住房公积金管理中心统一规章制度，工作人员的人事和党团关系仍由铁路单位管理。
分中心职能：
分中心在管理中心的授权下，主要职责是：
（一）负责原有业务范围内的住房公积金的归集、支付、使用和核算等具体管理工作；
（二）设立账户，实行内部单独核算，负责其管理的住房公积金及其增值收益；
（三）按照管理中心的统一财务和会计制度、会计账目，进行会计处理和成本核算，计算分中心增值收益；
（四）按规定提出增值收益分配方案，经管理中心审核、管委会审批后，在分中心业务范围内分配和使用。
（五）管理中心授权管理的其他事项。 负责管理部范围内的住房公积金的归集、使用管理工作；负责住房公积金个人住房委托贷款工作；负责售房款、公共维修基金、住房补贴等其他住房资金的归集管理工作；负责住房公积金的催缴、执法工作；负责住房公积金缓缴、降低缴存比例、突破缴存额上限的初审工作；负责管理部的财务考核和财务管理工作；负责管理部各类档案的归档工作；负责管理部内部计算机系统维护工作；负责接待住房公积金咨询、查询、信访及内务管理工作 。

⑶ 中晋资产管理（上海）有限公司的公司简介

中晋资产管理（上海）有限公司（简称中晋资产）是经上海市人民政府批准后于2013年正式成立，注册资本1000万元人民币。公司成立后，入驻上海地标国金中心，现与中晋基金合署办公，拥有员工90人，平均年龄29岁，都具有高等教育背景，其中中高级职称9人，是一支符合现代资产管理、投资管理行业所应具备的专业、年轻、积极、进步的队伍。

⑷ 中国社会福利教育基金会的组织机构

办公室
负责基金会日常行政事务，承担人事文秘、档案机要工作，负责与理事的联络，承担基金会信息网络工作。
项目部
策划和组织实施公益项目，募集资金和合理有效使用资金，开展扶持社会福利教育事业和救助社会弱势群体的公益项目。
宣传活动部
负责制定基金会宣传工作计划，做好有关筹集基金大型会议、活动的宣传策划和对外联络工作，负责对外交流合作的宣传联络工作，承担理事会交办的其他工作。
北京社会管理职业学院
民政部管理干部学院(简称民政学院)前身是1959年成立的内务部干部学校。1983年12月经民政部批准，教育部备案正式成立民政部管理干部学院。1995年，民政部成立民政部培训中心，与学院合署办公，一个机构，两块牌子。1997年9月，中国假肢矫形技术中等专业学校并入学院。2007年4月，民政部成立民政部社会工作研究中心，具体工作由学院负责。2007年7月，经北京市人民政府批准，在民政部管理干部学院的基础上组建北京社会管理职业学院，开展学历教育。目前学院一方面作为全日制公办普通高校面向全国招生，另一方面承担民政系统干部职工在职培训任务。

⑸ 国家机关中有的叫部有的叫署有的叫委员会为什么 甚至什么局啊，司啊，办啊什么的！都有什么不同

国务院机构包括国务院组成部门、国务院直属机构、国务院直属特色机构、国务院办事机构、国务院直属事业单位、国务院部委管理的国家局和国务院议事协调机构，国家发展和改革委员会属于国务院组成部门，海关总署属于国务院直属机构。

拓展资料

1. 中华人民共和国国务院，即中央人民政府，是最高国家权力机关的执行机关，是最高国家行政机关。国务院由总理、副总理、国务委员、各部部长、各委员会主任、审计长、秘书长组成。国务院实行总理负责制。各部、各委员会实行部长、主任负责制。

2. 部门设置：2018年3月22日 《国务院关于机构设置的通知》规定部门设置如下:国务院设置办公厅、国务院组成部门（26个）、国务院直属特设机构（1个）、国务院直属机构（16个）、国务院办事机构（2个）、国务院直属事业单位（9个）、国务院部委管理的国家局（16个）。

3. 中华人民共和国国务院办公厅：国务院办公厅是协助国务院领导同志处理国务院日常工作的机构， 是为协助国务院领导同志处理国务院日常工作的机构。

4. 强化服务职责，加强应急、督查工作，进一步发挥参谋助手和运转枢纽作用。增加指导、监督全国政府信息公开工作的职责。

5. 除了国务院办公厅外，国务院还有其他25个组成部门，包括中国人民银行、自然资源部、教育部、司法部、公安部、、人力资源和社会保障部、民政部、财政部、水利部、应急管理部、工业与信息化部、商务部、审计署、退役军人事务部、文化和旅游部、安全部、发改委等25个部委。

6. 国务院直属特设机构：国务院国有资产监督管理委员会是根国务院直属正部级特设机构，代表国家履行出资人职责。根据党中央决定，国有资产监督管理委员会成立党委，履行党中央规定的职责。 国有资产监督管理委员会的监管范围是中央所属企业（不含金融类企业）的国有资产。

7. 国务院直属机构：海关总署、体育总局、市场管理总局、国家国际发展合作署、国务院参事室、税务总局、国家广播电视总局、国家统计局、国家医疗保障局、国家机关事务管理局。国家市场监督管理总局对外保留国家认证认可监督管理委员会、国家标准化管理委员会牌子。

8. 国务院直属事业单位：新华通讯社、中国社会科学院、国务院发展研究中心、中国气象局、中国证券监督管理委员会、中国科学院、中国工程院、中央广播电视总台、中国银行保险监督管理委员会，

9. 国家行政学院与中央党校，一个机构两块牌子，作为党中央直属事业单位。

10. 国务院部委管理的国家局：国家信访局（由国务院办公厅管理）、国家能源局（由国家发展和改革委员会管理）、国家烟草专卖局（由工业和信息化部管理）、中国民用航空局（由交通运输部管理）、国家文物局（由文化和旅游部管理）、国家煤矿安全监察局（由应急管理部管理）。

11. 国务院议事协调机构：国务院议事协调机构是国务院行政机构根据职能划分的一个部门。承担跨国务院行政机构的重要业务工作的组织协调任务。

⑹ 秘书进行文件传阅要尊循的原则

（一）有序的原则。公文传阅，顺序很重要，在实际操作中，文秘人员既要遵循公文传阅的一般程序，又不能死搬硬套，要特殊情况特殊处理，否则，不仅会给领导之间造成矛盾，而且还会影响公文的效率和质量。对所有的公文，文秘人员一般先送办公室主任阅读、把关，然后送其他需阅知的对象。公文在传阅过程中，文秘人员应按一般程序和特殊程序传阅。
公文传阅的一般程序是阅件一般先传主要领导后传主管领导，再传其他领导和有关部门；办件则应先传主管领导，一方面有利于主要领导和主管领导相互交流信息、沟通意见，另一方面有利于执行者按照主管领导的批示意见进行落实。
公文的特殊程序是紧急公文、专送公文和需要某位领导直接阅批的公文，应按照先办后传、急用于先阅、跳跃式传阅等方法处理。此时，文秘人员应在"文件处理单"上注明。
（二）及时的原则。公文传阅的时效性很强，快速和及时是公文传阅的基本要求。怎样才能保证公文及时传阅呢？一是取送及时。收到文件之后，马上进行清点、登记、分发，保证了公文传阅的顺畅。二是适当调整传阅顺序。有些文件传阅范围很广，需要很多领导和部门阅知，如果始终按一个固定顺序传阅，遇上领导外出开会或办事，定会影响传阅的时间和进度。因此，不失时机地适当地调整一下传阅顺序，便可加快公文传阅的进度。三是承办部门优先阅文。有的文件需要某个或某几个部门承办，并且时效要求较强的，如果等所有的领导都阅定后再送给部门阅处，势必耽误部门办理。主要领导阅后，即可给承办部门阅办，然后接着送其他领导传阅。四是分类设夹，区别送阅。对上级机关的批导性文件和需要办理的文件，急需处理的文件和一般参考性的文件，不要都放在一个阅文夹内，主次不分，要分别对待，分类设夹、传阅，对急件、特急件跟踪传阅，这样，就保证了公文传阅的时效性。五是掌握领导阅文规律。根据领导工作安排和活动规律，捕捉时机送阅文件；也可根据领导阅文快慢，适当掌握领导每次阅文数量，这样，就能避免公文的延误、堆积。
（三）安全的原则。安全是公文传阅工作的政治性内在要求。怎样才能保证公文传阅的安全呢？一是建立文件的接收、登记制度。文秘部门还应使用文件传阅、交接登记簿。登记簿上注有文件号、送阅部门、接收人、接收时间、退回时间、备注等栏目。这样就做到了心中有数，避免了盲目传阅，一旦出现文件遗失的情况，就能知道问题出在哪个环节上，既利于查寻，又便于确定责任。二是杜绝文件横传。公文传阅应该以文秘部门为中心点进行传阅，不允许抛开文秘人员在应阅人之间横传，以免传阅件失控、遗失。三是公文传阅要由专人负责到底，其他人员均不得代行其职。办理过程实行单线运作，纵向周转，由机关文秘人员一人经手，全权负责，以避免多人插手导致的职责不清和相互推诿。四是严格按照阅文范围和领导确定范围组织传阅，既不能随意扩大，也不能随意缩小；既不能多传一个人，也不能少传一个人。五是设置密级文件夹，封面贴有"密级"标志，提醒领导不要带出办公室阅文，密级文件即阅即退，没有阅完的也要暂时收回，以保证公文传阅的安全保密。

⑺ 留学基金委CSC公派留学批准概率

2015年国家选拔2.5万人公派出国留学，人数增加17%，国家建设高水平大学公派研究生项目将增加1000人，达到8000人，其中，攻读博士学位研究生3000人，联合培养博士生5000人。

与以往相比，2015年优秀本科生国际交流项目选拔范围，将扩大至所有具有本科招生资格的高校。而在对攻读博士学位学生学业进展进行年度审核的同时，还将依托派出单位，加强对访问学者、联合培养博士生、本科生等的管理。西部地区人才培养特别项目及地方合作项目被录取人员的资格有效期，则从两年缩短为一年。

确定录取留学人员有按期回国服务两年义务

需要什么申请条件?上述国家留学基金委负责人称，申请人应有学成回国为祖国建设服务的事业心和责任感，身心健康、有较强的工作业务能力、学习科研能力和交流能力。

国家公派出国留学采取“个人申请、单位推荐、专家评审、择优录取”的方式进行选拔，评审方式主要包括材料审核、通讯评审、会议评审及面试。

专家主要从申请人的综合素质和发展潜力，拟留学单位和留学专业、国外导师或合作者的水平，出国留学的必要性及国内单位推荐意见等方面，进行综合评审，确定录取人员。
确定录取的留学人员，须与国家留学基金委签订《资助出国留学协议书》，并办理公证、交存保证金后派出。留学人员有按期回国服务的义务，服务期为两年，但如果回国后又再次出国进行更高学位学习，服务期可顺延。

上述负责人称，在2015年选拔计划中，被录取人员即使经批准同意放弃资格，2年内，也不得再次申请国家公派出国留学，以进一步提高派出效率和资金使用效益。

⑻ 国家留学基金管理委员会的基金委下属机构

基金委设委员会和秘书处。委员会为咨询、审议机构，秘书处为常设工 作机构。基金委秘书处的主要职责是，贯彻执行委员会制定的工作方针和计 划；组织实施有关出国留学和来华留学的资助工作，制定有关管理规定和办 法，负责办理资助项目的申请、评审、审批以及经费发放等方面的事务，并 提供相关的咨询和服务；监督和检查接受基金委资助的项目和人员使用基金 的情况等。
注：目前，亚非及南太地区事务部与欧洲事务部和美洲事务部合署办公。亚非事务划归欧洲事务部；南太地区划归美洲事务部。

⑼ 海安县地方税务局的直属行政机构

（一）南通市海安地方税务局稽查局
主要职能：负责拟定税务稽查具体办法并组织实施；监督和检查本地区征管对象（除由上级稽查局负责监督检查对象外）以及上级主管部门制定和交办对象执行地方税收政策、法规及制度情况；制定年度稽查工作计划，开展分类分级稽查工作；负责本辖区纳税人的自查辅导，协助市局稽查局做好对A类纳税人处理决定的执行工作；负责市局稽查局指定管辖的A类纳税人和委派的B类纳税人的检查工作；负责本辖区C类纳税人的检查；负责分类分级稽查总结及有关报表、资料的上报工作。查处税务违法案件；组织落实涉及地方税收的各项专项检查工作；办理有关人民来信、来访举报的税务案件；协调公安、检察、审判等机关处理税务稽查有关工作。
办公地址：海安镇宁海南路52号
（二）南通市海安地方税务局征收税务分局
征收税务分局同时挂南通市海安地方税务局纳税服务局和南通市海安地方税务局第一税务分局的牌子，三者合署办公。
主要职能：负责组织、协调和指导本系统各部门、各环节的纳税服务工作；组织实施纳税服务体系建设；组织实施面向纳税人的纳税服务工作规范、操作流程、监督管理和考核评价；管理纳税服务平台；组织实施面向纳税人的税法宣传、辅导咨询、办税服务、权益保护和税收法律救济（不含行政复议和行政诉讼）等工作；组织实施纳税信用体系建设；受理纳税人有关纳税服务的投诉，指导税收争议的调解；负责注册税务师的管理。
负责本地区所有纳税人的税款（基金、费）的征收工作；承担纳税人申请提交的限时办结类事项的受理和当场办结类事项的审批；承担税务登记、纳税申报、涉税审批、发票购销等涉税事项的受理和办理工作；承担税款、基金（费）的征缴管理和催报催缴；承担发票、税务票证的实物管理；承担税务登记、纳税申报、发票购销等环节中一般性违规违章行为的处理。
办公地址：海安镇长江中路91号
为兼顾边远地区纳税人办理涉税事项的便利，在李堡镇、曲塘镇和南莫镇各设一个办税服务点。李堡镇办税服务点、曲塘镇办税服务点和南莫镇办税服务点的地址分别与第三税务分局、第四税务分局和第五税务分局办公地址一致，原墩头镇办税服务点和海安县火车站站前广场办税服务点同时裁撤。

⑽ 李四光地质科学奖基金会管理办法及说明

第一条 为了加强对基金会的管理，确保基金的安全有效运行，以利于基金会的健康发展，按照章程有关精神，制定本办法。

第二条 基金会下设办公室，由专兼职人员 5 ～ 6 人组成，同李四光地质科学奖委员会办公室合署办公，办公室主任由秘书长兼; 办公室负责理事会决议的实施、基金的募集和运作以及日常事务性工作。

第三条 理事会、监事会实行民主管理，基金会理事会一般每年召开两次会议; 因工作需要，可临时召开会议，会议由理事长主持; 听取办公室的工作汇报，讨论有关问题，并对重要事项做出决定。凡须表决通过的重要事项，均须有到会理事的 2/3 同意方可有效。

第四条 监事会监事参加理事会，因工作需要可独立召开会议，并做出相关决定。

第五条 严格保密制度，理事会、监事会讨论和决定的事项，未经授权不得外传。

第六条 基金运作是保证基金会健康发展的关键，为了保障基金安全，减少风险，确保投资受益最大化，使基金不断增值，根据 《基金会管理条例》精神，基金会采取 “多元化”投资运作方式。

第七条 办公室负责基金的具体运作，在认真做好调查研究的基础上，适时提出投资计划。投资计划须经理事长和秘书长批准后方可执行。

第八条 理事会、监事会每半年听取一次办公室基金运作情况汇报，并进行对策研究，逐步做到科学理财，以求基金运作的最佳效果。

第九条 为激励相关人员积极努力做好基金运作与投资工作，基金会每年可从市场运作资金收益中提取一定比例资金奖励相关人员，但须经理事长批准后执行。

第十条 基金会工作人员的工资和办公费用，按章程规定，作好预算，由基金利息收入中列支。

第十一条 基金会形成的各项文件、资料均应建立档案并妥善保管。

第十二条 本办法经理事会、监事会通过后实施。

说 明

在基金会成立第一次全会上，办公室提供了一个 《李四光地质科学奖基金会管理办法 ( 讨论稿) 》，共 12 条，明确了基金会的机构设置、基金管理原则、运作方法和途径，基金安全、增值、合理使用等。会议进行了热烈讨论修改，为使该办法更切合实际并要求各理事在会后对 “办法”进行认真修改补充，一个月内将修改意见反馈到办公室，同时办公室将会议上的意见进行梳理并进行必要的调研。连同反馈意见再一次修改经理事会讨论通过后试行。

会后办公室先后向同类奖励单位，如詹天佑科学技术奖、陈嘉庚奖等进行调研，并听取各方面意见，主要有: 第一，基金会对基金的运作必须掌握主动权，投向哪儿? 怎么投? 由基金会决定，不能简单地委托他人运作; 第二，任何一项投资，都有风险，为少担风险，可请一个理财有经验的同志当顾问，为理财出谋献策; 第三，投资多元化较为理想，即买国债、银行理财、购买基金三三制最为合适，也可拿出少量资金投资于企业。办法发出后，各理事未提出不同意见，只在文字上做了一些斟酌现发给大家，请理事会审议。