证券基金协会管理范围

⑴ 中国证券业协会的行业自律管理有哪些

中国证券业协会是具有独立法人地位的、南经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。2001年8月，中国证券业协会基金公会成立。

⑵ 证券行业的范围包括哪些啊

入门考试，没关系的人想进证券行业就必须考，但是考到了不一定就能在证券行业呆的好。
希望采纳

⑶ 证券投资基金的投资范围是什么

证券投资基金就是投资证券的基金，如果同时能参与期货市场的基金就是对冲基金，如果风险共担的基金就是共同基金。
基金投资是一种间接的证券投资方式。基金管理公司通过发行基金份额，集中投资者的资金，由基金托管人（即具有资格的银行）托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资，然后共担投资风险、分享收益。通俗地说，证券投资基金是通过汇集众多投资者的资金，交给银行保管，由基金管理公司负责投资于股票和债券等证券，以实现保值增值目的的一种投资工具。

⑷ 中国证券业协会证券投资基金业委员会主要职责有( )。

正确答案为：A,B,D选项
答案解析：中国证券业协会证券投资基金业委员会是为适应我国证券市场和基金业发展新形势、新情况的需要成立的，是中国证券业协会内设的由专业人士组成的议事机构。委员会的主要职责是：调查、收集、反映业内意见和建议;研究、论证业内相关政策与方案;草拟或审议证券投资基金业务有关规则、执业标准、工作指引和自律公约;协助开展业内教育培训、国际交流与合作等，其宗旨是推动业务创新，完善行业自律，维护会员合法权益，集中全、行业的智慧和资源，为基金业的发展服务。C项属于基金管理公司督察长的主要职责，不符合题意，应排除。

⑸ 私募证券投资基金公司的业务范围

私募基金的业务主要包括：证券投资基金业务、受托资产管理业务和投资咨询服务；此外，基金管理公司还可以作为投资管理人从事社保基金管理和企业年金管理业务、QDII 业务等。
(一) 证券投资基金业务
1、基金募集与销售
2、基金的投资管理
3、基金运营服务
(二) 受托资产管理业务
2008 年1 月1 日《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》。基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托初始资产不得低于5000万人民币。
(三) 投资咨询服务
2006 年2 月，证监会基金部《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》，基金不需报经中国证监会审批，可以向QFII、境内保险公司等机构提供投资咨询服务。
(四) 社保基金管理及企业年金管理业务
(五) QDII业务 1、发放贷款；
2、以公开方式募集资金；
3、为投资企业以外的企业提供担保；
4、承诺投资收益；
5、通过广告等公开方式招揽投资咨询客户。

⑹ 中国证券投资基金业协会怎么加入

中国证券投资基金业协会（简称“协会”）成立于2012年6月6日，是依据《中华人民共和国证券投资基金法》和《社会团体登记管理条例》，经国务院批准，在国家民政部登记的社会团体法人，是证券投资基金行业的自律性组织，接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。根据《中华人民共和国证券投资基金法》，基金管理人、基金托管人应当加入协会，基金服务机构可以加入协会。
协会主要职责包括：教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益；依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求；制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分；制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训；提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动；对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解；依法办理非公开募集基金的登记、备案；协会章程规定的其他职责。

⑺ 证监会的权利范围

1:我国证监会简介
1992年10月，中国证监会成立。经国务院授权，中国证监会依法对全国证券期货市场进行集中统一监管。
中国证监会设在北京，现设主席1人，副主席级5人；主席助理3人；内设16个职能部门，3个中心；根据《证券法》第14条的规定，中国证监会还设有股票发行审核委员会，委员由中国证监会专业人员和所聘请的会外有关专家担任。中国证监会在省、自治区、直辖市和计划单列市设立了36个证券监管局，以及上海、深圳证券监管专员办事处（请参考图）；目前，全系统监管人员共有1812人，平均年龄35岁；其中拥有博士、硕士学位的占40.3%。
依据有关法律法规，中国证监会在对证券市场实施监督管理中履行下列职责：
（一）研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规；制定证券期货市场的有关规章、规则和办法。
（二）垂直领导全国证券监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管。管理有关证券公司的领导班子和领导成员，负责有关证券公司监事会的日常管理工作。
（三）监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券和其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。
（四）监管境内期货合约的上市、交易和清算；按规定监督境内机构从事境外期货业务。
（五）监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。
（六）管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业协会和期货业协会。
（七）监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记清算公司、期货清算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构；与中国人民银行共同审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务；制定上述机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员的资格管理。
（八）监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市；监管境内机构到境外设立证券机构；监管境外机构到境内设立证券机构、从事证券业务。
（九）监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理。
（十）会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格并监管其相关的业务活动；监管律师事务所、律师从事证券期货相关业务的活动。
（十一）依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚。
（十二）归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。
（十三）国务院交办的其他事项。
2：国外的证监会~~~
国际证监会组织(IOSCO)：国际证监会组织（International Organization of Securities Commissions，简称IOSCO）是国际间各证券暨期货管理机构所组成的国际合作组织。总部设在加拿大蒙特利尔市，正式成立于1983年，其前身是成立于1974年的证监会美洲协会。中国证监会于1995年加入该组织，成为其正式会员。

⑻ 《新基金法》对证券投资基金范围和投资限制的规定是什么

一、扩大法律适用范围，私募证券基金首次入法
新基金法针对适用范围，通过借鉴国外立法经验，充分结合非公开募集基金的市场运行实际情况，规定公开或者非公开募集资金设立证券投资基金，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，进行证券投资活动适用新基金法。并通过设立第十章专章对其进行原则性规定。自此，以非公开募集资金方式设立的证券投资基金首次纳入法律监管的范围。
（一）采用合同法理论，体现意思自治原则
新基金法总则部分对非公开募集基金合同当事人基本权利义务的设定方式进行了规定，即“通过非公开募集方式设立的基金（以下简称“非公开募集基金”）的收益分配和风险承担由基金合同约定。”不同于通过公开募集方式设立的基金（以下简称“公开募集基金”）的基金份额持有人按其所持基金份额享受收益和承担风险的强制性法律规定，新基金法对非公开募集基金当事人基本权利义务的设定方式上更符合法理和现实需求。
不同于《证券投资基金法》（修订草案）的表述，新基金法对基金财产债务承担的自治原则进行了明确规定，基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任，但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。另外还规定非公开募集的基金可以在基金合同中约定，由基金托管人之外的人管理。第三章中明确了基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。上述条款都表现出在不损害国家和社会公共利益的前提下，新基金法赋予基金合同当事人更多选择的权利。
（二）增加基金管理人组织形式，引入合伙企业
新基金法规定，基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任，比现行基金法增加了一种企业组织形式，即合伙企业。新基金法增加了基金管理人的种类，将以合伙企业形式存在的基金管理人纳入法律调整范围，有利于保护投资者和相关当事人的合法权益，加强了对合伙企业性质的基金管理人的规范和监管力度。
（三）规定合格投资者制度，严防非法集资
新基金法规定非公开募集基金应当向合格投资者募集，确定了合格投资者累计不得超过二百人的限制性条款，并授权中国证监会对合格投资者的具体标准进行规定。
这一制度的确立为保护风险承受能力较低的投资者提供了法律防火墙，严格控制合格投资者的人数，有效地防止非公开募集基金违法乱集资，也预防了在基金证券投资过程中因投资不利而导致社会矛盾激化的情形。
（四）取消事前注册，确立自律登记制度
新《基金法》排除了证监会在非公开募集基金的基金管理人准入环节上设置行政审批的障碍，明确规定了担任非公开募集基金的基金管理人，只需要按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况。
登记制度豁免了非公开募集基金的基金管理人向证监会的事前注册义务，减轻了其设立的成本，降低了设立的难度，通过加强协会自律管理，给予市场更多活力。新基金法用法律形式奠定了基金行业协会在行业的地位，为基金行业在自律管理下的多元化发展提供了法律保障，将对行业发展格局产生重大影响。
（五）加重管理人义务，债务无限连带
新基金法规定基金合同当事人可以依照约定，由部分基金份额持有人作为非公开募集基金的基金管理人负责基金的投资管理活动，并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担无限连带责任。
上述规定，一方面扩大了非公开募集基金的基金管理人的选择范围，充分尊重了投资各方的意见，另一方面通过加重基金管理人的债务承担的义务，有效保护投资人合法权益。
（六）私募股权基金应守法，违规投资证券适用本法
为了严防私募股权基金在实践中违反《公司法》和《合伙企业法》的相关规定，擅自投资于证券市场，发生监管套利行为，新基金法有针对性地对此进行了规定，明确了公开或者非公开募集资金，以进行证券投资活动为目的设立的公司或者合伙企业，资产由基金管理人或者普通合伙人管理的，其证券投资活动也适用本法。即掩藏在私募股权基金合法外表下的私募证券投资基金，以证券投资活动为目的，资产由基金管理人或普通合伙人管理的，也明确地纳入了新基金法的规制范围内。
二、适度松绑行政管制，关联交易首度放开
（一）放松审核标准，提高申报门槛
新《基金法》规定，公开募集基金的基金管理人的法定代表人、经营管理主要负责人和从事合规监管的负责人的选任或者改任，应当报证监会进行审核。
新《基金法》的这一规定明显提高了申报审核的标准，提高了进入证监会审核的门槛，放宽了公开募集基金对基金经理自行选聘的权力。
（二）放开法律禁止闸门，从业人员买卖证券成合法
新《基金法》引人关注的一点在于，确认公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人可以进行证券投资，而这极可能与基金份额持有人发生利益冲突，产生侵害基金投资人利益的行为，而相关监管只需事先向基金管理人申报，且对上述人员的相关管理制度的建立则由公开募集基金的基金管理人来进行，在制度设计层面是典型的自己监管自己。在外部监管层面只规定了报国务院证券监督管理机构备案，而备案的形式意义远大于实际意义，基本上不具有监管的效力。
虽然新基金法针对基金管理人与投资人产生利益冲突后的解决进行了规定，要求公开募集基金的基金管理人的股东、董事、监事和高级管理人员在行使权利或者履行职责时，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，但是保护投资者权益，特别是中小投资者的合法利益在无底限的放宽监管力度的情况下难以得到实现。
（三）建立激励机制，员工持股计划首实施
新基金法增加了员工持股计划，规定公开募集基金的基金管理人可以实行专业人士持股计划，建立长效激励约束机制。
这一规定针对基金从业人员想与基金份额持有人共享证券投资收益的需求，通过股权激励的方式，鼓励相关专业人士恪尽职守，取得长远收益，也是防范基金从业人员通过“老鼠仓”对自身进行利益输送的一种正面制度设计，但制度的实施效果还有待验证。
（四）促进市场繁荣，关联交易附条件放行
新基金法解除了现行基金法对买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券的禁止性规定，明确要求使用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，符合证监会的规定，并履行信息披露义务。
上述规定极大地促进了证券投资市场的积极性和流动性，但是如何保证在利益冲突时，基金管理人不会利用基金财产实施的关联交易不损害到基金份额持有人利益，如何使得基金份额持有人利益优先的原则落到实处，实际操作中对证监会的监管必然会带来压力和挑战。
三、提高风险控制监管力度，从业人员成防范重点
（一）加强从业人员监管力度，禁止内幕交易
新《基金法》增加了禁止基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员所实施行为的类型，被禁止的行为包括侵占、挪用基金财产，禁止泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动，禁止玩忽职守，不按照规定履行职责。
对于违法经营或者出现重大风险，证监会还可以对该基金管理人采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、取消基金管理资格或者撤销等监管措施。经证监会批准，还可以通知出境管理机关或者申请司法机关，对该基金管理人直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员依法阻止其出境，并禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。
（二）明确高级管理人员特别义务，未勤勉尽责要负责
新《基金法》明确要求基金管理人的董事、监事、高级管理人员应尽到勤勉尽责的义务，对未能尽到勤勉尽责义务，致使基金管理人存在重大违法违规行为或者重大风险的，证监会可以责令更换。
（三）严控基金管理人股东，不得虚假出资或抽逃出资
新《基金法》增加了对公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人相关责任义务的相应规定，要求公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人向证监会及时履行重大事项报告义务，并明确规定不得虚假出资或者抽逃出资，不得擅自干预基金管理人的基金经营活动，不得要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人牟取利益，损害基金份额持有人利益。
（四）明确基金托管人特别义务，未勤勉尽责要负责
新《基金法》规定了基金托管人不再具备法定条件、未能勤勉尽责或履行职责时存在重大失误的责任承担问题，证监会、银监会有权责令其改正。逾期未改正，或者其行为严重影响所托管基金的稳健运行、损害基金份额持有人利益的，上述权力机关还可以限制其业务活动，责令暂停办理新的基金托管业务，或责令更换负有责任的专门基金托管部门的高级管理人员。
四、保护基金投资人权益，加强知情权和监督权
（一）规定风险准备金制度，投资人损失有保底
新《基金法》规定了风险准备金制度及其适用条件，明确了公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提风险准备金，公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人的合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用风险准备金予以赔偿。
（二）明确投资人知情权，可查私募财务信息
新《基金法》特别规定了投资人的知情权，公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料，非公开募集基金的基金份额持有人对涉及自身利益的情况，有权查阅基金的财务会计账簿等财务资料。
（三）投资人常设权力机构，加强日常管理有法可依
新《基金法》加强了基金投资人对基金的日常管理，规定按照基金合同约定，基金份额持有人大会可以设立日常机构，行使召集基金份额持有人大会，提请更换基金管理人、基金托管人，监督基金管理人的投资运作、基金托管人的托管活动，提请调整基金管理人、基金托管人的报酬标准，基金合同约定的各项职权。
（四）加强投资人对基金监督，引入二次召集制度
新《基金法》规定，因参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额不足50%而导致基金份额持有人大会首次召集失败，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表1/3以上基金份额的持有人参加，方可召开。
五、区分公募、私募和非法集资，私募符合标准的可转公募
（一）公募基金管理严，禁止未经注册变相募集
新《基金法》规定公开募集基金应当注册，未经注册，不得公开或者变相公开募集基金，明确将公开募集基金定义为是向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人，以及法律、行政法规规定的其他情形的基金形式。
（二）明确非公开募集基金内涵，私募投资基金被排除
新《基金法》对非公开募集基金财产的证券投资对象进行了明确，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。
（三）明确非法集资的形式,严禁宣传推介
新《基金法》规定非公开募集基金不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。
（四）引入竞争机制，私募符合标准可转公募
新《基金法》允许专门从事非公开募集基金管理业务的基金管理人，其股东、高级管理人员、经营期限、管理的基金资产规模等符合规定条件的，经国务院证券监督管理机构核准，可以从事公开募集基金管理业务。
这相当于为公募基金管理业务引入了更多竞争主体，一方面促进了公募基金市场的发展，另一方面将更多符合公募基金管理条件的基金管理人纳入公开募集基金严格的监管体系中。
六、专章规定基金服务机构，细化责任分配
（一）基金服务机构首入法，纳入证监会监管范围
新《基金法》对基金服务机构实行注册或者备案制，规定从事公开募集基金的销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等基金服务业务的机构，应当向证监会申请注册或者备案，基金服务机构准入制度的具体规定则由法律明确授权证监会制定。
（二）明确各方法律责任，连带责任适用广泛
新《基金法》规定，基金管理人可以委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值、投资顾问等事项，基金托管人可以委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项，但基金管理人、基金托管人依法应当承担的责任不因委托而免除。
另外，关于基金服务机构的连带赔偿责任，新基金法规定了律师事务所、会计师事务所接受基金管理人、基金托管人的委托，为有关基金业务活动出具法律意见书、审计报告、内部控制评价报告等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人财产造成损失的，应当与委托人承担连带赔偿责任。
（三）基金服务机构应勤勉尽责，保守基金商业秘密
新《基金法》对基金服务机构的相关勤勉尽责义务和保密义务进行了规定，要求基金服务机构应当勤勉尽责、恪尽职守，建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，不得泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息。
七、提升基金行业协会地位，发挥行业自律管理作用
（一）基金管理人、托管人强制性入会，纳入证监会监管
基金行业协会是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。新《基金法》规定基金管理人、基金托管人应当加入基金行业协会，该规定是强制性法律规定，而基金服务机构则根据自愿原则可以加入基金行业协会，也可以不加入。
新《基金法》还明确了向证监会备案基金行业协会章程的机制，将其纳入证监会的监管范围。
（二）基金行业协会自律管理，服务会员保护投资人
依据新《基金法》的规定，基金行业协会将发挥以下作用：
1、自律管理；
2、维护投资人利益；
3、开展行业服务。

⑼ 中国证券投资基金业协会的主要职责

基金业协会的职责范围包括： 依法维护会员合法权益，向监管机构、政府部门及其他相关机构反映会员的建议和要求； 为会员提供服务，组织投资者教育，开展行业研究、行业宣传、会员交流、国际交流与合作，推动行业创新发展； 制定和实施行业自律规则，监督、检查会员执业行为，维护行业秩序，调解会员之间、会员与投资者之间的业务纠纷，推动行业诚信建设、树立合规经营理念，对违反法律法规或者本团体章程的，按照规定给予纪律处分； 受监管机构委托制定执业标准和业务规范，对从业人员实施资格考试和资格管理，组织业务培训； 根据法律法规和中国证监会授权开展相关工作。

⑽ 中国证券投资基金业协会登记备案流程基金管理人登记备案条件

1、中国证券投资基金业协会是证监会下属机构，13年成立以来至今备案基金管理人规模达25000家。
2、协会备案分为私募基金备案和私募基金管理人备案-----私募基金管理人备案主要针对私募基金公司/投资管理公司/资产管理公司等。
3、基金管理人备案分为4个部分，分别是：证券类/股权类/创业类/其他。
4、企业根据自身需求选择一项或多项进行备案，四项要求不同，需要材料不一。
5、材料齐全，审查能得到中国证券投资基金业协会认可之日起20个工作日准予通过。
6、审核通过以后协会以邮件形式通知备案提交人。同时可在网站查看该公司通过信息。
近期，协会对基金管理人备案要求明显提高，这也是协会对自身和本行业的严格要求。