A. 基金管理人的任职条件和职责介绍介绍
(一)基金管理人的资格条件
基金管理人是基金资产的管理和运用者,基金收益的好坏取决于基金管理人管理运用基金资产的水平,因此必须对基金管理人的任职资格做出严格限定,才能保护投资者的利益,只有具备一定条件的机构才能担任基金管理人。各个国家或地区对基金管理人的任职资格有不同的规定,一般而言,申请成为基金管理人的机构要依照本国或本地区的有关证券投资信托法规,经政府有关主管部门审核批准后,方可取得基金管理人的资格,审核内容包括:基金管理公司是否具有一定的资本实力及良好的信誉,是否具备经营、运作基金的硬件条件(如固定的场所和必要的设施等)、专门的人才及明确的基金管理计划等。
在美国,基金管理公司必须经SEC核准。
在日本,从事基金管理业务必须取得大藏省的许可证。基金监管机构一般从基金管理人的资本大小、资产质量、经营业绩、董事的资格、主要业务人员的素质经验以及是否有投资管理计划等方面来对基金管理人的资格进行审查。
在香港,按照《单位信托及互惠基金守则》的规定,基金管理公司必须符合以下条件:公司的主要业务为基金管理;公司有能力动用足够的财政资源去有效处理业务;实收资本及资本储备最少达到100万港币或等值外币;公司贷出的款额不能占其资产的重大比例;公司在任何时候都要维持正资产净值等。
借鉴其他国家和地区的成功做法,我国法规对基金管理人的资格条件、筹建过程、开业标准等也进行了严格的限定。主要有:
1.基金管理公司的条件。基金管理公司应当具备下列条件:拟设立的基金管理公司的最低实收资本为1000万元;有明确可行的基金管理计划;有合格的基金管理人才等。
2.基金管理公司开业。基金管理公司筹建就绪后,就可以由申请人向中国证监会提出开业申请,并提交符合要求的申请材料。开业申报材料主要包括:筹建情况、验资证明、人员情况、内部机构设置及职能、管理制度、公司章程、营业场所及技术设施、基金管理计划与业务规则、以及中国证监会要求提交的其他资料等。
经批准设立的基金管理公司,应持有中国证监会的批准文件到工商行政管理部门办理登记注册手续,并凭工商行政管理部门核发的营业执照和中国证监会的批准文件领取中国证监会颁发的《基金管理公司法人许可征》。基金管理公司自成立之日起6个月内必须开业。逾期没有开业的,原批准文件自动失效,由中国证监会收回《基金管理公司法人许可证》。
(二)基金管理人的职责
1.基金管理人要承担规定的职责。
基金管理人是受基金持有人的委托运作和管理基金,按照诚实信用原则,依据国家法律、法规和基金契约的规定履行职责的。一般来说,基金管理人的主要职责有:投资并管理基金资产、按规定披露基金信息、向基金持有人支付收益等。
我国《证券投资基金管理暂行办法》规定,基金管理人的职责主要有:按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产;及时、足额向基金持有人支付基金收益;保存基金的会计帐册、记录15年以上;编制基金财务报告,及时公告,并向中国证监会报告;计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值等。《开放式证券投资基金试点办法》规定,基金管理人除上述规定外,还应当履行下列职责:依据基金契约,决定基金收益分配方案;编制并公告季度报告、中期报告、年度报告等定期报告;办理与基金有关的信息披露事宜;确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间内发出;并且保证投资人能够按照基金契约规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并得到有关资料的复印件等。
2.基金管理人的行为也要受到严格的约束。
根据主要国家和地区法律、法规的规定,证券投资基金运作中,基金管理人的行为也要受到严格的约束。在我国,《证券投资基金管理暂行办法》规定,基金管理人在管理运作基金资产时,不得从事以下行为:将本基金投资于其他基金;以基金的名义使用不属于基金名义下的资金买卖证券;从事任何形式的证券承销或者以管理人自有资金从事除债券以外的其他证券自营业务;动用银行信贷资金从事基金投资;从事证券信贷业务;将基金资产用于抵押、担保、资金拆措或者贷款;从事证券信用交易;以基金资产进行房地产投资;从事可能使基金资产承担无限责任的投资;将基金资产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证券;进行内幕交易、操纵市场、通过关联交易损害基金持有人的利益等。
B. 什么是基金管理人
您好,基金管理人是基金资产的管理和运用者。
基金管理人(基金管理公司),是指凭借专门的知识与经验,运用所管理基金的资产,根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定,按照科学的投资组合原理进行投资决策,谋求所管理的基金资产不断增值,并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。
基金管理人在不同国家(地区)有不同的名称。例如,在英国称投资管理公司,在美国称基金管理公司,在日本多称投资信托公司,在我国台湾称证券投资信托事业,但其职责都是基本一致的,即运用和管理基金资产。
基金管理人是基金资产的管理和运用者。基金收益的好坏取决于基金管理人管理运用基金资产的水平,因此必须对基金管理人的任职资格做出严格限定,才能保护投资者的利益,只有具备一定的条件的机构才能担任基金管理人。
各个国家或地区对基金管理人的任职资格有不同的规定,一般而言,申请成为基金管理人的机构要依照本国或本地区的有关证券投资信托法规,经政府有关主管部门审核批准后,方可取得基金管理人的资格。审核内容包括:基金管理公司是否具有一定的资本实力及良好的信誉,是否具备经营、运作基金的硬件条件(如固定的场所和必要的设施等)、专门的人才及明确的基金管理计划等。
中国《证券投资基金管理暂行办法》规定,基金管理人的职责主要有:按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产;及时、足额向基金持有人支付基金收益;保存基金的会计账册,记录15年以上;编制基金财务报告,及时公告,并向中国证监会报告;计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值;基金契约规定的其他职责;开放式基金的管理人还应当按照国家有关规定和基金契约的规定,及时、准确地办理基金的申购与赎回。
C. 当年进入中科大少年班的神童们现在过得怎么样
一部分人很厉害,在亚洲微软研究院都有一翻成绩,有的做了企业家,有的过得一般
以下是一部分人的名单,请参考
中科大少年班著名人物:
张亚勤——中国科大少年班毕业生,现任微软公司副总裁
陈晓薇——中国科大少年班毕业生,前中华网总经理,现为九城总裁
马东敏——中国科大少年班毕业生,网络创始人之一
庄小威——中国科大少年班毕业生,现为哈佛大学正教授、美国科学院院士
江红雨——中国科大少年班毕业生,现为哈佛大学助理教授
牛天华——中国科大少年班毕业生,现为哈佛大学助理教授
蔡天西——中国科大少年班毕业生,现为哈佛大学助理教授
尹希——中国科大少年班毕业生,现为哈佛大学助理教授
熊伟——中国科大少年班毕业生,现为普林斯顿大学正教授
邵中——中国科大少年班毕业生,现为耶鲁大学正教授
马双鸽——中国科大少年班毕业生,现为耶鲁大学助理教授
骆利群——中国科大少年班毕业生,现为斯坦福大学正教授、美国科学院院士、美国人文与科学院院士
范汕洄——中国科大少年班毕业生,现为斯坦福助理教授
曹晓冬——中国科大少年班毕业生,现为哥伦比亚大学助理教授
管俊林——中国科大少年班毕业生,现为康奈尔大学正教授
郝权——中国科大少年班毕业生,现为康奈尔大学助理教授
卢征天——中国科大少年班毕业生,现为芝加哥大学教授
朱长虹——中国科大少年班毕业生,曾任任美国Pimco公司基金经理、投资委员会委员,是华尔街上的顶级明星基金经理之一。现为中国国家外汇管理局储备管理部门首席投资官,将帮助管理中国数万亿美元的外汇储备,成为全球最大的基金管理人。
翁征宇——中国科大少年班毕业生,清华高等研究中心,清华首位“杨振宁讲座教授”
曹辉宁——中国科大少年班毕业生,长江商学院教授,金融中心主任,美国财务学会会员
杜江峰——中国科大少年班毕业生,中国科学技术大学近代物理系与微尺度物质科学国家实验室教授、博士生导师,自然科学杰出青年基金获得者,国家973项目首席科学家
倪四道——中国科大少年班毕业生,中国科学技术大学地球与空间科学学院教授、博士生导师,中国科学院“百人计划”入选者,自然科学杰出青年基金获得者
刘磊——中国科大少年班毕业生,清华大学化学系正教授
D. 基金管理人备案和基金备案一样吗
不一样。
第十一条 私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案,并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别,如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议,以下统称基金合同)等基本信息。
公司型基金自聘管理团队管理基金资产的,该公司型基金在作为基金履行备案手续同时,还需作为基金管理人履行登记手续。
第十二条 私募基金备案材料不完备或者不符合规定的,私募基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正。
第十三条 私募基金备案材料完备且符合要求的,基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内,以通过网站公示私募基金基本情况的方式,为私募基金办结备案手续。网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。
第十四条 经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。
E. 1、中国知名的基金管理人有哪些,以及他们所管理的基金 2、如何掌握基金的知识,例如有什么书籍比较好
如果你说的基金管理人是行业术语,那么指的应该是基金管理公司。国内比较大的基金管理公司有华夏、银华、博时、海富通等,他们管理的基金都是以其名字为开头的。
如果你说的是管理人是基金经理,每个大型的基金管理公司旗下都有王牌。基金经理以往盈利业绩比较客观的显现了他们的实力,名气响不代表实力强。
你想掌握基金知识,先从从业考试教材开始吧
F. 基金管理人和基金管理公司有什么区别
基金管理人,就是谁来管理来操作这个基金,一般来说,基金公司是基金管理人
G. 国有70%参股基金管理是否可以作基金管理人
如果按你所说的参股达到70%的话,都算是控股股东了,肯定可以作为基金管理人,但参股者也可以不参与平常的经营管理,他可以把这个管理权限委托给有经验的专业的股东来管理,但他对基金里的重大事项的决策有绝对话语权。