基金管理人违反合同约定

A. 私募基金到期不兑付，还要补签合同怎么办

可以的，去年7月，国家证监会已经开始颁发私募基金管理人牌照，正规的私募基金的所有项目都需要国会审批才可以募集，因此受到严格监管，私募基金兑付出现问题，投资者可以通过法律途径进行维权

B. 基金公司管理办法的第三章

基金托管人
第二十五条 基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。
第二十六条 申请取得基金托管资格，应当具备下列条 件，并经国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构核准：
（一）净资产和资本充足率符合有关规定；
（二）设有专门的基金托管部门；
（三）取得基金从业资格的专职人员达到法定人数；
（四）有安全保管基金财产的条 件；
（五）有安全高效的清算、交割系统；
（六）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施；
（七）有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；
（八）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条 件。
第二十七条 本法第十五条 、第十八条的规定，适用于基金托管人的专门基金托管部门的从业人员。
本法第十六条、第十七条的规定，适用于基金托管人的专门基金托管部门的经理和其他高级管理人员。
第二十八条 基金托管人与基金管理人不得为同一人，不得相互出资或者持有股份。
第二十九条 基金托管人应当履行下列职责：
（一）安全保管基金财产；
（二）按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
（三）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；
（四）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
（五）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（六）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（七）对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；
（八）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；
（九）按照规定召集基金份额持有人大会；
（十）按照规定监督基金管理人的投资运作；
（十一）国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
第三十条 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。
第三十一条 本法第二十条的规定，适用于基金托管人。
第三十二条 国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构对有下列情形之一的基金托管人，依据职权责令整顿，或者取消基金托管资格：
（一）有重大违法违规行为；
（二）不再具备本法第二十六条 规定的条 件；
（三）法律、行政法规规定的其他情形。
第三十三条 有下列情形之一的，基金托管人职责终止：
（一）被依法取消基金托管资格；
（二）被基金份额持有人大会解任；
（三）依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；
（四）基金合同约定的其他情形。
第三十四条 基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金托管人；新基金托管人产生前，由国务院证券监督管理机构指定临时基金托管人。
基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新基金托管人或者临时基金托管人应当及时接收。
第三十五条 基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报国务院证券监督管理机构备案。

C. 基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有的情形有哪些

（1）基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过基金总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（2）违反基金合同关于投资范围和投资策略等约定；
（3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%；
（4）本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%；
（5）法律法规和中国证监会规定禁止的其他情形。
由于证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、成份股价格的市场变化等基金管理人之外的因素导致基金投资不符合上述约定比例的不在限制之内，但基金管理人应在合理期限内进行调整，以达到标准。
若本基金完全按照标的指数的构成比例进行投资的，则本基金不受上述第3、4条比例限制的约束，本基金完全按照标的指数的构成比例进行投资指本基金资产净值95％以上的股票投资的个股权重构成与标的指数成份股权重构成一致。日后如法律法规或中国证监会改变上述比例限制的，则本基金比例限制将进行调整。

D. 基金管理人有哪些义务

深圳前海大概率资管为您解答：
（1）按规定开设和注销基金的证券资金账户、期货账户等投资所需账户，办理基金的备案手续；
（2）自基金合同生效之日起，按照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；按照基金合同规定将本基金项下资金移交基金托管人保管；
（3）配备足够的具有专业能力的人员进行投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
（4）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产与其管理的其他基金财产和基金管理人的固有财产相互独立，对所管理的不同财产分别管理、分别记账；
（5）除依据法律法规、基金合同及其他有关规定外，不得为基金管理人及任何第三人谋取利益, 不得委托第三人运作基金财产；
（6）办理或者委托其他基金份额登记机构代为办理基金份额的注册登记事宜；
（7）按照基金合同的约定接受基金份额持有人和基金托管人的监督；
（8）根据相关法规及基金合同的约定，向基金托管人提供基金交易数据、投资文件及基金其他相关数据与文件，并确保提供材料的合法、真实、完整和有效；
（9）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
(10)根据法律法规和基金合同的规定，向基金投资者提供基金定期报告，对报告期内基金财产的投资运作等情况做出说明；
（11）按照基金合同约定向基金投资者报告基金份额净值；
（12）根据法律法规和基金合同的规定，编制基金年度报告，并向基金份额持有人进行披露；
（13）保守商业秘密，不得泄露基金的投资计划、投资意向等，监管机构另有规定的除外；
（14）保存基金资产管理业务活动的全部会计资料，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录及其他相关资料；
（15）妥善保管并按基金托管人要求及时向基金托管人移交基金投资者签署的基金合同原件，因基金管理人未妥善保管或及时向基金托管人移交基金合同原件导致基金托管人损失的，基金管理人应予以赔偿；
（16）建立并保存基金份额持有人名册，按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；
（17）公平对待所管理的不同财产，不得从事任何有损基金财产及其他当事人利益的活动；
（18）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
（19）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（20）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告金融监管部门并通知基金托管人和基金投资者；
（21）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退出而免除；
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；
（23）国家有关法律法规、监管机构及基金合同规定的其他义务。

E. 哪些私募基金行为会被处罚

1.未依法募集资金，办理基金备案手续；
2.未按照基金合同管理基金，进行投资；
3.未保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
4.未按照基金合同的约定负责基金会计核算并编制基金财务会计报告；
5.未办理与基金财产管理业务活动有关的信息提供事项；
6.未按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向投资者分配收益；
7.未以基金管理人名义，为基金财产利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
8.未履行国务院证券监督管理机构规定和基金合同约定的其他职责。
9.私基基金未按时备案；
10.私募基金管理人兼营与私募基金无关或者存在利益冲突的其他业务，进行利益输送；
11.私募证券基金管理人未按照基金合同的约定计算并向投资者报告投资者账户信息；
12.募证券基金管理人未编制定期基金报告；
13.未对未托管的基金财产采取隔离措施的；
14.未建立防范利益输送和利益冲突的机制；
15.未对私募基金财产实行分别管理、分别记账；
16.未建立防范与投资者发生利益冲突的从业人员投资申报、登记、审查、处置等管理制度；
17.未经登记，使用“基金”、“基金管理”等字样或者近似名称进行投资活动的；
18.向特定的合格投资者之外的单位或者个人募集资金或者转让基金份额，或者导致投资者超过法定人数限制的；
19.未向私募基金投资者充分揭示投资风险；
20.从业人员炒股不申报；
21.误导投资者购买与其风险承担能力不相当的基金产品；
22.未履行投资者适当性管理义务；
23.公开或变相公开募集私募基金；
24.委托不符合条件的机构提供投资咨询服务；
25.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动；
26.不公平地对待其管理的不同基金财产；
27.利用私募基金财产或者职务之便，为投资者以外的人牟取利益，进行利益输送；
28.侵占、挪用私募基金财产；

F. 关于基金交易的两个问题

1.不可能当天能到账，除了个别货币型基金。
而除货币市场基金和短债基金以外的基金产品，银行设定的赎回到账时间一般为T＋5或是T＋7个工作日。赎回速度每个银行都不相同。除少部分基金外，招商银行所代销的非货币、短债类基金也可以做到在T＋4个工作日到账。
不过，值得投资者注意的是，这里的T指的都是在当个工作日的下午三点之前提出赎回申请。有的投资者采用的是网上银行或是电话银行赎回基金，如果超过了下午三点就要当作第二个工作日来处理，相应地，资金到账的时间也会向后挪一个工作日此外，赎回到账的时间是按照工作日来计算，如果遇到周六、周日这样的非工作日时间，到账时间也会有所拖延。
一个投资者在发出赎回指令之后，指令就会到达基金公司的数据库。他们每天都会汇总当日基金赎回情况，并留出相应的现金以备支付投资人的赎回款项。对于不同的基金品种，基金公司赎回结算的处理时间并不一致，如货币型基金和短债型基金，交易日与结算日的间隔较小，一般是交易日的次一日; 如果是股票型基金，一般是交易日的次三日或次五日。结算后的款项由银行接收，银行也要经历1至2天的结算，最终能把赎回的金额打到投资者的账户上。由此可见，一只基金的赎回快慢与基金公司、代销渠道的结算速度存在着密不可分的关系。所以即使是同一只基金，在不同的代销渠道，赎回时间也会有所不同。

2.基金分红是指基金将收益的一部分以现金方式派发给基金投资人，这部分收益原来就是基金单位净值的一部分。因此，投资者实际上拿到的也是自己账面上的资产，这也就是分红当天(除权日)基金单位净值下跌的原因。
分红并不是越多越好，投资者应该选择适合自己需求的分红方式。基金分红并不是衡量基金业绩的最大标准，衡量基金业绩的最大标准是基金净值的增长，而分红只不过是基金净值增长的兑现而已。

开放式基金分红没有确定的时间要求，只要满足基金分红的条件，基金管理人会安排分红。一般来讲，基金分红的条件包括：
1.基金当年收益先弥补以前年度亏损后，方可进行当年收益分配；
2.如果基金投资当期出现净亏损，则不进行收益分配；
3.基金收益分配后基金单位净值不能低于面值（即发行时面值，一般为1元）。

关于封闭式基金每年分红的支付次数,《证券投资基金法》没有明确规定,但根据该法制定的中国证监会《证券投资基金运作管理办法》第三十五条规定：“封闭式基金的收益分配,每年不得少于一次,封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的百分之九十。”你说的H基金的“基金契约”中也明确约定为“每年至少分配一次”。在这种情况下,H基金的基金管理人擅自变更每年分红的支付次数是违反法律规定和契约约定的。或许有人会在“至少一次”上做文章,说“至少一次”可以大于或等于一次,但在《证券投资基金运作管理办法》中并没有 “至少一次”必须包含本数的条款,就可理解为“至少一次”必须大于一次,从这个角度看,基金管理人的做法是不妥的。根据《合同法》的有关规定,基金发起人、管理人、托管人都是格式合同(“基金契约”)的提供方,而基金份额持有人则是格式合同的非提供方,发生争议的时候,有关条款(如“至少一次”)就应当做出有利于非提供方的解释(即大于一次),而不是根据提供方的解释(即等于一次)。

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对于是否是封闭型的是看其是能否随时申购或赎回的，封闭式基金有较长的一段时间封闭（大约有几年）不能申购或赎回。保本型从晨星的分类是属于开放式的。

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不知你说的H基金是从那看来的。但保本型基金也是有风险的，比如有几年的封闭期等。

投资保本基金也要看到风险

任何投资都是有风险的，保本基金也是一样。从保证方式上看，已知的保本基金所提供的保证有本金保证、收益保证和红利保证，具体比例由基金公司自行规定。一般本金保证比例为100％，但也有低于100％或高于100％的情况。以2003年中期国内首只发行的保本型基金———南方避险增值基金为例，该基金承诺100％本金安全，但其存在一个3年的避险周期，在该期间内不接受申购，但可以赎回。如果在持有期到期之前赎回，投资者要付出2％或1％的赎回费。而在避险周期结束后，赎回费则为零。投资者购买这种基金的损失在于1％或0．5％的认购费，以及3年定期存款利率的复利7．752％，加在一起总损失约为8．752％或8．252％，这种损失实际上应该是投资保本基金时的机会成本。

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对补充答案的回答：
哦，没有注意到，你把我打比方的基金当某一类了，呵呵。
我说的H基金相当于某基金。

G. 基金公司管理办法的第十一章

法律责任
第八十三条 基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反本法规定或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任。
第八十四条 违反本法第四十五条 规定，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得；违法所得五十万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，并处五万元以上五十万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处三万元以上三十万元以下罚款；给投资人造成损害的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第八十五条 未经国务院证券监督管理机构核准，擅自募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处所募资金金额百分之一以上百分之五以下罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第八十六条 违反本法规定，未经批准，擅自设立基金管理公司的，由证券监督管理机构予以取缔，并处五万元以上五十万元以下罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第八十七条 未经国务院证券监督管理机构核准，擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的，责令停止，没收违法所得；违法所得一百万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款；给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，依法承担赔偿责任；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处三万元以上三十万元以下罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第八十八条 基金管理人、基金托管人违反本法规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管，或者将基金财产挪作他用的，责令改正，处五万元以上五十万元以下罚款；给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，依法承担赔偿责任；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者取消基金从业资格，并处三万元以上三十万元以下罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
基金管理人、基金托管人将基金财产挪作他用而取得的财产和收益，归入基金财产。但是，法律、行政法规另有规定的，依照其规定。
第八十九条 基金管理人、基金托管人有本法第二十条 所列行为之一的，责令改正，没收违法所得；违法所得一百万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款；给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，依法承担赔偿责任；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者取消基金从业资格，并处三万元以上三十万元以下罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第九十条 基金管理人、基金托管人有本法第五十九条 第一项至第六项和第八项所列行为之一的，责令改正，处十万元以上一百万元以下罚款；给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，依法承担赔偿责任；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者取消基金从业资格，并处三万元以上三十万元以下罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
基金管理人、基金托管人有前款行为，运用基金财产而取得的财产和收益，归入基金财产。但是，法律、行政法规另有规定的，依照其规定。
第九十一条 基金管理人、基金托管人有本法第五十九条 第七项规定行为的，除依照《中华人民共和国证券法》的有关规定处罚外，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者取消基金从业资格，并处三万元以上三十万元以下罚款；给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，依法承担赔偿责任。
第九十二条 基金管理人、基金托管人违反本法规定，相互出资或者持有股份的，责令改正，可以处十万元以下罚款。
第九十三条 基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收违法所得，并处十万元以上一百万元以下罚款；给基金份额持有人造成损害的，依法承担赔偿责任；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者取消基金从业资格，并处三万元以上三十万元以下罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第九十四条 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书等文件的专业机构就其所应负责的内容弄虚作假的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；情节严重的，责令停业，暂停或者取消直接责任人员的相关资格；给基金份额持有人造成损害的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第九十五条 基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处五万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者取消基金从业资格。
第九十六条 基金管理人、基金托管人违反本法规定，情节严重的，依法取消基金管理资格或者基金托管资格。
第九十七条 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的从业人员违反本法第十八条 规定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，依法承担赔偿责任；情节严重的，取消基金从业资格；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第九十八条 证券监督管理机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第九十九条 违反本法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。
第一百条 依照本法规定，基金管理人、基金托管人应当承担的民事赔偿责任和缴纳的罚款、罚金，由基金管理人、基金托管人以其固有财产承担。
依法收缴的罚款、罚金和没收的违法所得，应当全部上缴国库。

H. 如果凤凰资本的投资活动违反法律规定或者违反合同规定，损失由谁承担

1、您说的凤凰资本是属于PE吗？
2、如果是的话，违反法律规定将面临民事责任或者刑事责任。
3、违反合同规定的话一般都承担民事责任。
4、损失一般都投资主体承担。现在很多PE都是以有限合伙形式出现的，有限合伙人只承担其和其投资相应的责任，普通合伙人则承担无限连带责任。
希望对您有帮助。

I. 私募基金的法律责任有哪些

根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，私募基金的法律责任有以下五方面：

(一)私募基金管理人等相关机构及其从业人员有下列7种违规情形的，责令改正，给予警告并处三万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告并处三万元以下罚款：

1.不履行登记备案义务;2.向非合格投资者募资或者变相公募;3.承诺本金不受损失或者承诺最低收益;4.未对投资者采取评估、确认等措施，未对基金进行评级，或者向风险识别能力和风险承担能力不匹配的投资者推介私募基金;5.未按照合同约定如实向投资者披露信息或者未按规定向中国证券投资基金业协会报送信息;6.未按要求保存相关资料;7.有损害基金财产行为的。

(二)私募基金管理人等相关机构及其从业人员违反规定从事内幕交易、操纵交易价格等行为的，按照相关规定处罚。

(三)私募基金管理人等相关机构及其从业人员违反法律法规和《办法》规定，情节严重的，对有关责任人员采取市场禁入措施。

(四)私募基金管理人及其从业人员违反《证券投资基金法》有关规定的，按照《证券投资基金法》规定处罚。

(五)私募基金管理人等相关机构及其从业人员违反法律法规和《办法》规定，情节严重，构成犯罪的，依法移交司法机关追究刑事责任。主要是指变相公募，可能构成非法经营罪或非法集资罪。

J. 私募管理人失联了，该如何维权

私募基金的管理人信息可以在中国私募业协会进行查询网页链接，里面可以查询到管理人的信息，并且可以找到所备案的产品详细信息。

如果发行的产品没有备案信息，那就是非法集资，可以进行报警，管理人需要承担刑事责任。管理人失联的话，可以由警方介入调查。

如果有备案信息，管理人在操作中违法合同约定造成违约的，那可以联名起诉管理人进行赔偿，管理人负有民事责任，就算失联也可以由法院出面进行司法处理，所以不必担心。