基金销售人员管理平台

Ⅰ 私募基金一般从业人员怎样进行基金从业资格

私募基金从业资格如何取得？

(一)通过基金从业资格考试。

基金从业资格考试的考试科目含科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》及科目二《证券投资基金基础知识》。根据中国基金业协会《关于基金从业资格考试有关事项的通知》(中基协字[2015]112号)，符合相关考试成绩认可规定情形的，可视为通过基金从业资格考试。

(二)最近三年从事投资管理相关业务并符合相关资格认定条件。

此类情形主要指最近三年从事相关资产管理业务，且管理资产年均规模 1000 万元以上;或者最近三年在金融监管机构及其监管的金融机构工作。

(三)已通过证券从业资格考试、期货从业资格考试、银行从业资格考试并符合相关资格认定条件;或者通过注册会计师资格考试、法律职业资格考试、资产评估师职业资格考试等金融相关资格考试并符合相关资格认定条件。

(四)中国基金业协会资格认定委员会认定的其他情形。

此类情形主要指已通过证券从业资格考试或者期货从业资格考试,取得相关资格;或者已取得境内、外基金或资产管理、基金销售等相关从业资格等。

属于(二)、(三)情形取得基金从业资格的，应提交相应证明资料。由所在机构或个人向中国证券投资基金业协会提交基金托管人(的托管部门)或基金服务机构出具的最近三年的资产管理规模证明，或相关资格证书或证明。

上述申请资格认定的相关材料以电子版的形式通过私募基金登记备案系统资格认定文件上传端口报送。

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私募基金，是指以非公开方式向特定投资者募集资金并以证券为投资对象的证券投资基金。私募基金是以大众传播以外的手段招募,发起人集合非公众性多元主体的资金设立投资基金，进行证券投资。

2014年12月31日，在保险业界，伴随2015年脚步声到来的是保险资金运用一个紧接着一个的细化方案的“落地”。元旦前夕，保监会批准保险资金设立私募基金，专项支持中小微企业发展。

2015年12月23日消息，17家商业银行的私募基金管理人资格将被撤回。财新网报道称，多家商业银行收到银监会窗口通知，监管部门将依法撤回在中国证券投资基金业协会的备案资格。

Ⅱ 基金销售结算资金是什么，基金销售机构的资格

一、基金销售结算资金是什么
基金销售结算资金是基金投资人的交易结算资金，涉及基金销售结算专用账户开立、使用、监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有财产。禁止任何单位或者个人以任何形式挪用基金销售结算资金。相关机构破产或者清算时，基金销售结算资金不属于其破产财产或者清算财产。
基金销售结算资金是指由基金销售机构、基金销售支付结算机构或者基金注册登记机构等基金销售相关机构归集的，在基金投资人结算账户与基金财产托管账户之间划转的基金申购（认购）、赎回、现金分红等资金。
中国证监会及其派出机构依照法律法规对基金销售活动实施监督管理。基金业协会依据法律法规和自律规则，对基金销售活动进行自律管理，并对基金销售人员进行资格管理。基金销售机构及基金销售相关机构应当加入基金业协会，接受行业协会的自律管理。
二、基金销售机构的资格
基金管理人可以办理其募集的基金产品的销售业务。商业银行（含在华外资法人银行，下同）、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构可以向中国证监会申请基金销售业务资格。
商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构申请基金销售业务资格应当具备下列条件：
（一）具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；
（二）财务状况良好，运作规范稳定；
（三）有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施；
（四）有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施，且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求，基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试，测试结果符合国家规定的标准；
（五）制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求；
（六）有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系；
（七）制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度，符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求；
（八）有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度；
（九）中国证监会规定的其他条件。

Ⅲ 基金销售人员岗位职责

一、基金销售经理岗位职责

1、机构客户的开拓、维护与服务工作，为机构客户提供固收类基金产品资产配置服务，并协助客户完成交易;

2、撰写投资建议书、策略分析报告、产品说明书等各类型材料，为客户提供持续的产品信息和研究报告;

3、配合基金产品发售，策划和组织各类研讨会等营销活动等。

基金销售主管岗位职责

1、销售管理职位，负责其功能领域内主要目标和计划;

2、制定、参与或协助上层执行相关的政策和制度;

3、负责部门的日常管理工作及部门员工的管理、指导、培训及评估;

4、负责组织的销售运作，包括计划、组织、进度控制和检讨;

5、协助销售总监设置销售目标、销售模式、销售战略、销售预算和奖励计划;

6、建立和管理销售队伍，完成销售目标;

7、从销售和客户需求的角度，对产品的研发提供指导性建议。

二、基金销售岗位职责

1、根据公司的理财产品,制定和实施相应的销售计划，并完成销售目标;

2、负责开发拓展高净值客户,并对客户和渠道进行维护，向客户提供专业投资建议;

3、组织销售人员定期开展业务学习和培训，不断提高销售人员的业务能力;

4、协助公司定期举办金融类相关活动。

5、负责客户的开发和维护;达成基金销售业绩;

6、制定工作计划并快速推进;

7、负责与银行、证券、保险、信托等第三方中介机构或个人建立合作关系、持续服务;

8、负责公司的基金产品的推广;

9、收集并统计市场信息和客户建议，并及时整理信息并反馈给公司，为公司提供合理的建议。

10、制定基金销售方案，明确销售渠道和策略，整理目标客户数据;

11、负责银行、机构、第三方理财、个人大客户的开发和维护，实现基金销售业绩;

12、负责投资者与销售渠道的建立与沟通;负责管理基金产品的售前与售后服务，向投资者提供优质服务;

13、及时掌握行业市场动态，并汇报相关领导;

14、配合公司进行市场宣传、品牌建设等工作。

Ⅳ 如何打印基金从业资格证

基金从业资格考试考后10个工作日后，基金业协会开放成绩合格证打印入口。
登录中国基金业协会网站——“从业人员管理”——“考试平台”——“考试成绩查询”窗口查询打印成绩合格证。
基金从业资格考试快速过关学习方法：
1、打基础：把精讲视频通看一遍；
2、巩固知识点：做章节习题；
3、检查效果：做模拟题和考前密押，检验成果；
4、考前3天看错题和真题；
5、考前1天，再温习一遍精华考点，就上战场。

Ⅳ 什么是基金第三方销售

第三方是除了券商、 银行、 直销外的进行基金销售的公司。这个机构必须经过证监会批准才可以销售。

第三方基金销售机构，是基民具有了一条更便捷、更优惠和更专业的渠道，能站在更加独立、更公正的立场，帮助投资者真正从自身的实际财务状况和风险承受能力出发，购买基金产品或投资理财服务机构。

第三方销售的意思就是指两个相互联系的主体之外的某个客体，我们把它叫作第三方。第三方可以是和两个主体有联系，也可以是独立于两个主体之外。好比本来要去基金公司去买基金，但是现在可以到除了基金公司意外的销售点购买。

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基金销售的资格

商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构申请注册基金销售业务资格，应当具备下列条件：

（一）具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；

（二）财务状况良好，运作规范稳定；

（三）有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施；

（四）有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施，且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求，基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试，测试结果符合国家规定的标准；

（五）制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求；

（六）有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系；

（七）制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度，符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求；

（八）有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度；

（九）中国证监会规定的其他条件。

Ⅵ 第三方基金销售 资格 需要证监会的哪些条件

根据最新颁布的《证券投资基金销售管理办法》，
第九条 商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构申请基金销售业务资格应当具备下列条件：
（一）具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；
（二）财务状况良好，运作规范稳定；
（三）有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施；
（四）有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施，且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求，基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试，测试结果符合国家规定的标准；
（五）制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求；
（六）有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系；
（七）制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度，符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求；
（八）有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度；
（九）中国证监会规定的其他条件。
第十二条 证券投资咨询机构申请基金销售业务资格，除具备本办法第九条规定的条件外，还应当具备下列条件：
（一）有专门负责基金销售业务的部门；
（二）注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本；
（三）公司负责基金销售业务的高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历；
（四）持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度；
（五）最近三年没有代理投资人从事证券买卖的行为；
（六）没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；最近三年内没有受到行政处罚或者刑事处罚；
（七）没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项；（八）公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2，负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者其他金融相关机构5年以上的工作经历；公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格。

Ⅶ 基金从业资格和基金销售资格有何区别 解释得越清楚越好，最好有相关法律文献或法规，公告

一般来讲，从业资格通过基础和基金两门，就有基金销售资格，如果你嫌少可以再考一个基金销售资格证，很简单，没多大用，从业资格那个比较好，我是两门都过了，进基金公司的时候也就是提供的从业资格考试里面的基金科目成绩就行了

Ⅷ 什么是独立基金销售机构

Ⅸ 基金销售人员的规定有哪些

您好，基金是指为了某种目的而设立的具有一定数量的资金。主要包括信托投资基金、公积金、保险基金、退休基金，各种基金会的基金。那么对于基金销售人员的规定有哪些呢?下面一起来看看吧!
1、基金销售人员从业资格的要求
在证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构以及证监会规定的其他从事证券业务的机构从事证券业务的专业人员应当取得证券业协会认可的从业资格。任何从事证券业务的机构都不得聘用未取得执业资格的人员对外开展证券业务。
从事证券业务的专业人员包括：(1)基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员和相关业务部门的管理人员;(2)基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员和相关业务部门的管理人员。
2、基金销售人员从业资格的取得与管理
(1)基金从业人员资格的取得
基金销售人员须通过参加基金从业人员资格考试取得基金从业资格证，基金从业人员资格考试分为两个科目：《基金法律法规、职业道德与业务规范》与《证券投资基金基础知识》，教材为《证券投资基金》上册与下册，只有两个科目都通过才能取得基金从业资格证。
(2)基金销售从业人员的资格管理
①通过证券业从业资格考试或证券投资基金销售人员从业考试的人员满足一定的条件，可以通过受聘机构向中国证券业协会申请执业证书。
②中国证券业协会建立了从业人员资格管理数据库，对所有取得通过考试和取得执业资格的人员进行资格公示和执业注册登记管理。
③按照中国证券业协会的相关规定，在执业证书年检期间，取得执业证书的人员应当参加规定学时的后续职业培训，以提高从业人员的职业道德和专业素质。
(3)从业人员诚信信息管理
诚信信息记录的包括基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息等四方面的内容。
3、基金销售人员行为的合规监管
基金销售人员的行为合规监管按《证券投资基金销售人员执业守则》中的相关条例进行监管。
4、基金销售人员的内部管理
(1)基金销售人员的组织管理
销售人员的组织管理的本质是基金销售机构建立最优的组织结构并对销售人员进行合理化管理，使销售团队与销售机构的定位、战略营销目标协调发展。
(2)基金销售人员的行为监督
对于基金销售人员的行为监督须从其职业素养和职业道德两方面进行严格要求和监督管理。基金销售人员作为专业人员，应当具备从事基金销售活动所必需的证券、金融、财务等专业知识和一定的营销技能，做到严谨务实、勤勉尽责、遵纪守法、诚实守信。
(3)基金销售人员的培训
基金销售人员的培训主要包括：专业知识培训、销售技能培训和法律合规培训。