债券合格投资者权限管理

Ⅰ （个人）如何开通债券市场合格投资者权限

个人需要符合以下条件可带身份证到开户营业部现场办理开通手续。
1、申请资格认定前20个交易日名下金融资产日均不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元；
2、具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于“经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。”的合格投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

Ⅱ 债券合格投资者的申请条件有哪些

你好，合格投资者应当符合下列资质条件：
1.经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、基金管理公司及其子公司、期货公司、商业银行、保险公司和信托公司，以及经中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）登记的私募基金管理人；上述金融机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金及基金子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品以及经基金业协会备案的私募基金
2.合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）
3.社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金
4.经中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人及经其备案的私募基金
5.净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人、合伙企业
6.名下金融资产不低于人民币300万元的个人投资者
7.中国证监会认可的其他合格投资者；前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等

Ⅲ 期权开户有哪些条件

期货期权开户，即符合期货期权开户条件的投资者带齐开户资料到期货公司办理期货期权账户和资金账户开户的行为。期货期权开户与期货开户一样，携带本人的身份证和银行卡到期货公司办理，办理流程与普通期货开户一样，期货期权是国内最新的期货投资工具，在国外期货期权的交易量占整个期货的交易量50%左右，可见，期货期权在期货市场十分重要。

温馨提示：
1、以上信息仅供参考，不作任何建议；
2、入市有风险，投资需谨慎。您在做任何投资之前，应确保自己完全明白该产品的投资性质和所涉及的风险，详细了解和谨慎评估产品后，再自身判断是否参与交易。

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Ⅳ 新三板业务自然人合格投资者需要具备什么条件

个人投资新三板的条件在经济能力和投资经验上有限制。
1、需要2年以上证券投资经验（以投资者本人名下账户在全国中小企业股份转让系统、上海证券交易所或深圳证券交易所发生首笔股票交易之日为投资经验的起算时点），或者具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景。
2、投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值在500万元人民币以上。证券类资产包括客户交易结算资金、股票、基金、债券、券商集合理财产品等，信用证券账户资产除外。

Ⅳ 债券合格投资者的开通流程及注意事项

你好，债券合格投资者的开通操作流程为：
1.T日接受客户开通债券合格投资者申请，业务人员核验客户身份证明文件，并要求客户书面签署《债券市场合格投资者风险揭示书》
2.T日业务人员通过账户系统【证券—投资者适当性管理-债券适当性管理—债券合格投资者登记】菜单，选择交易类别（上海、深圳）、风险揭示书选择“已签署”、校验投资者资产，完成债券合格投资者登记工作
3.T日总部业务人员通过账户系统菜单【证券—投资者适当性管理-债券适当性管理—债券适当性数据申报】导出当日未申报记录，通过沪、深证券交易所债券专区报备债券合格投资者权限的账户清单。
注意事项有：
1.分支机构T日接受客户委托的，须在T日15：00前完成债券合格投资者登记流程。T日15:00之后的客户申请，须在T+1日进行系统操作
2.债券合格投资者权限申报当日，分支机构完成系统申报后，需及时与财富管理总部运营管理部强系璧、于冬联系以便完成相关账户报备工作

个人合格投资者能投资的债券包括：
1、国债
2、地方政府债
3、政策性银行金融债
4、公开发行的可转换公司债券
5、债项评级AAA且无风险的大公募公司债、企业债
6、债项评级AAA且无风险的小公募公司债、企业债
7、质押式回购的融券交易（即：债券质押式逆回购）
请注意：债券存续期间发生以下情形之一的，自该情形披露之日起，仅合格投资者中的机构投资者可以买入该债券：①公司债券、企业债券信用评级下调至AAA

级以下（不含AAA）②发行人最近一个会计年度经审计的财务报告显示为亏损或经更正的财务报告显示为亏损③发行人发生债务违约、延迟支付本息，或者其他可能对债券还本付息产生重大影响的事件④发行人发生严重违反法律、行政法规、部门规章或者合同约定的行为，或者被证券监督管理部门立案调查，严重影响其偿债能力⑤交易所认定的其他情形。

Ⅵ 开通股转一类合格投资者权限可以交易以下哪个层级的股票

投资者申请一类合格投资者交易权限可以参与精选层、创新层、基础层股票的发行与交易。

相关介绍：

全国股转系统将所有在新三板挂牌的公司，划分为基础层、创新层和精选层三个层级，符合不同标准的挂牌公司分别纳入不同层级管理，并对新三板市场的创新层设置了维持标准，在层级调整时，创新层挂牌公司若不能满足维持标准将被调整到基础层。

所谓“创新层”，是指根据新三板分层制度的有关规定，全国股转系统将所有在新三板挂牌的公司，划分为创新层和基础层两个层级，符合不同标准的挂牌公司分别纳入创新层或基础层管理。

(6)债券合格投资者权限管理扩展阅读

投资者申请二类合格投资者交易权限可以参与精选层、创新层股票的发行与交易应当符合下列条件：

1、法人机构：实收资本或实收股本总额150万元人民币以上的；

2、合伙企业：实缴出资总额150万元人民币以上的；

3、自然人投资者：申请权限开通前10个交易日，本人名下证券账户和资金账户内的资产日均人民币150万元以上（不含该投资者通过融资融券融入的资金和证券），且具有相应的投资经历、工作经历或任职经历的。

Ⅶ 专业投资者权限开通需要做资产评估，是通过bop系统里的哪个菜单

第一条 个人投资者参与期权交易，应当符合下列条件： （一）申请开户时托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计不低于人民币50万元； （二）指定交易在证券公司6个月以上并具备融资融券业务参与资格或者金融期货交易经历；或者在期货公司开户6个月以上并具有金融期货交易经历； （三）具备期权基础知识，通过本所认可的相关测试； （四）具有本所认可的期权模拟交易经历； （五）具有相应的风险承受能力； （六）无严重不良诚信记录和法律、法规、规章及本所业务规则禁止或者限制从事期权交易的情形； （七）本所规定的其他条件。 个人投资者参与期权交易，应当通过期权经营机构组织的期权投资者适当性综合评估（以下简称“综合评估”）。 第二条 普通机构投资者参与期权交易，应当符合下列条件： （一）申请开户时托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计不低于人民币100万元； （二）净资产不低于人民币100万元； （三）相关业务人员具备期权基础知识，通过本所认可的相关测试； （四）相关业务人员具有本所认可的期权模拟交易经历； （五）无严重不良诚信记录和法律、法规、规章及本所业务规则禁止或者限制从事期权交易的情形； （六）本所规定的其他条件。 第三条 除法律、法规、规章以及监管机构另有规定外，下列专业机构投资者参与期权交易，不对其进行综合评估： （一）商业银行、期权经营机构、保险机构、信托公司、基金管理公司、财务公司、合格境外机构投资者等专业机构及其分支机构； （二）证券投资基金、社保基金、养老基金、企业年金、信托计划、资产管理计划、银行及保险理财产品，以及由第一项所列专业机构担任管理人的其他基金或者委托投资资产； （三）监管机构及本所规定的其他专业机构投资者。 第二节 综合评估基本要求 第四条 期权经营机构应当制定期权投资者综合评估的实施办法，选择适当的投资者参与期权交易。 期权经营机构应当及时将投资者适当性管理的操作指引和相关工作制度，报本所备案。 第五条 期权经营机构应当对投资者是否符合本指引规定的参与期权交易的条件进行核查。 第六条 期权经营机构应当对个人投资者的基本情况、投资经历、金融类资产状况、期权基础知识、风险承受能力和诚信状况等方面进行综合评估。 投资者应当如实提供有关综合评估的证明材料，并保证证明材料的真实、准确、完整。 第七条 期权经营机构应当通过评估问卷等方式，对客户的风险承受能力进行专项评估。 期权经营机构应当向客户明确告知评估结果，提示其审慎参与期权交易，并对提示情况进行记录、留存。 第八条 期权经营机构应当要求客户进行现场开户，试点期间不得采取见证开户、网上开户及其他开户方式。 第九条 期权经营机构应当将客户提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件、投资者的知识测试成绩单和综合评估表、风险承受能力评估材料以及风险揭示书等资料，作为开户资料予以保存。 第三节 期权投资者知识测试 第十条 期权经营机构应当按照本指引要求开展期权投资者知识测试（以下简称“知识测试”），测试成绩用于投资者交易权限级别的核定和期权基础知识的得分评估。 第十一条 投资者本人参加并通过相应等级的知识测试的，可以按照本指引第三章的规定以及期权经纪合同的约定，向期权经营机构申请相应等级的交易权限。 普通机构投资者指定的相关业务人员，应当参加本所认可的相关知识测试。 第十二条 个人投资者应当逐级参加知识测试，未通过前一等级考试的，不得参加后一等级的考试。 第十三条 知识测试应当在期权经营机构营业场所内进行。测试完毕后，期权经营机构应当为投资者打印成绩单并盖章。 投资者本人和普通机构投资者指定的相关业务人员，应当在成绩单上签字。 期权经营机构客户开发人员不得兼任知识测试组织人员。 第十四条 知识测试成绩长期有效，并可用于在其他期权经营机构申请开户。 第三章 投资者分级管理 第十五条 期权经营机构应当根据本指引的规定，对个人投资者参与期权交易的权限进行分级管理。 期权经营机构应当在期权经纪合同中载明个人投资者分级管理的具体标准、程序和要求，并就分级管理事宜向个人投资者进行充分说明。 第十六条 个人投资者申请的交易权限级别分为一级、二级、三级交易权限。 第十七条 具有一级交易权限的个人投资者，可以进行下列期权交易： （一）在持有期权合约标的时，进行相应数量的备兑开仓； （二）在持有期权合约标的时，进行相应数量的认沽期权买入开仓； （三）对所持有的合约进行平仓或者行权。 第十八条 具有二级交易权限的个人投资者，可以进行下列期权交易： （一）一级交易权限对应的交易； （二）买入开仓。 第十九条 具有三级交易权限的个人投资者，以及普通机构投资者、专业机构投资者，可以进行下列期权交易： （一）二级交易权限对应的交易； （二）保证金卖出开仓。 第二十条 个人投资者申请各级别交易权限，应当在相应的知识测试中达到规定的合格分数，并具备相应的期权模拟交易经历。 第二十一条 个人投资者的知识测试成绩、期权模拟交易经历以及金融类资产状况发生变化，满足较高交易权限对应的资格要求的，可以向期权经营机构申请调高其交易权限。 出现前款规定情形的，期权经营机构应当严格按照本指引的规定，对申请进行审核；申请符合本指引规定以及期权经纪合同约定的，可以对其交易权限进行调整。 第二十二条 个人投资者可以向期权经营机构申请调低其交易权限，期权经营机构应当根据其要求调至相应级别。 第二十三条 期权经营机构应当通过电话、电子邮件、网络、营业部现场交流等方式，动态跟踪投资者开立衍生品合约账户时提供的基本信息，持续了解投资者的基本情况、财务状况以及期权交易参与情况等信息。 投资者提供的基本信息发生变化的，应及时告知期权经营机构。期权经营机构发现客户提供的联络方式等重要信息发生变化的，应当及时了解并更新。 第二十四条 期权经营机构应当根据对客户情况的动态跟踪和持续了解，至少每两年对所有已开户的客户的交易情况、诚信记录、风险承受能力等进行一次全面评估，判断其是否符合适当性管理以及交易权限分级管理的相关要求。评估结果应当予以记录留存。 第二十五条 期权经营机构发现客户的实际情况已经不符合其交易权限对应的资格要求的，或者出现期权经纪合同中约定的调低交易权限的情形的，可以自行调低客户交易权限。 第二十六条 期权经营机构调整客户交易权限的，应当就调整后可能增加的投资风险或者可能丧失的交易权限对客户进行提示，并对相关告知和提示材料予以记录留存。 期权经营机构自行调低客户交易权限的，还应当至少提前三个交易日通过纸面或者电子形式告知客户并予以记录留存。 第二十七条 期权经营机构调整客户交易权限级别的，客户应当按照调整后的交易权限进行期权交易。 第二十八条 期权经营机构应当根据客户交易权限的分级结果，采取适当方式对客户的期权交易委托指令进行前端控制，对不符合交易权限的交易委托予以拒绝。 第二十九条 期权经营机构应当参考投资者适当性评估结果，对享有不同交易权限的客户制定相应的服务方案和管理流程，在期权投资咨询、资产管理、投资者教育等方面提供有针对性的服务，引导客户理性投资。 第三十条 期权经营机构为客户核定或者调整交易权限分级结果后，应当按照本所要求的时间和格式，将客户的名单及分级结果提交本所。 第四章 投资者教育 第三十一条 期权经营机构应当建立期权投资者教育工作制度，设置期权投资者教育专岗，加强对客户期权知识的培训和指导，并根据客户的不同需求和特点，对期权投资者教育工作的形式和内容作出具体安排。 第三十二条 期权经营机构应当在公司网站及营业部现场，开设期权投资者教育专栏，并持续利用柜台交易系统、电子邮件、短信等有效方式，全面介绍期权知识，宣传期权法律、法规、规章与业务规则，充分揭示期权交易风险。 第三十三条 期权经营机构应当在公司网站建立与本所投资者教育网站期权投教专区的链接，并根据需要或本所要求，及时向客户发布本所提供的有关期权投资者教育的相关资料。 第三十四条 期权经营机构应当将本所发布的与期权相关的市场通知、风险提示、停复牌公告等重要信息，通过公司网站、柜台交易系统等有效方式及时向客户发布。 第五章 附则 第三十五条 期权经营机构根据本指引的规定对相关记录进行留存的，相关记录保存期限不得少于20年。

Ⅷ 机构如何开通债券市场合格投资者权限

机构投资者符合以下条件之一的需带上有效身份证明文件至开户营业部现场办理开通。
1、经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。
2、上述金融机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。
3、社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）。
4、同时符合下列条件的法人或者其他组织：
（1）最近1年末净资产不低于2000万元；
（2）最近1年末金融资产不低于1000万元；
（3）具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
5、其他中国证监会认可的其他合格投资者。