跨境理财管理办法

❶ 境外投资项目核准暂行管理办法的第五章　核准条件及效力

第十八条国家发展改革委核准项目的条件为：
（一）符合国家法律法规和产业政策，不危害国家主权、安全和公共利益，不违反国际法准则；
（二）符合经济和社会可持续发展要求，有利于开发国民经济发展所需战略性资源；符合国家关于产业结构调整的要求，促进国内具有比较优势的技术、产品、设备出口和劳务输出，吸收国外先进技术；
（三）符合国家资本项目管理和外债管理规定；
（四）投资主体具备相应的投资实力。
第十九条投资主体凭国家发展改革委的核准文件，依法办理外汇、海关、出入境管理和税收等相关手续。本办法第六条规定的中央管理企业凭国家发展改革委出具的备案证明，办理上述有关手续。
第二十条投资主体就境外投资项目签署任何具有最终法律约束力的相关文件前，须取得国家发展改革委出具的项目核准文件或备案证明。
第二十一条国家发展改革委出具的核准文件应规定核准文件的有效期。在有效期内，核准文件是投资主体办理本办法第十九条所列相关手续的依据；有效期满后，投资主体办理上述相关手续时，应同时出示国家发展改革委出具的准予延续文件。
第二十二条对未经有权机构核准或备案的境外投资项目，外汇管理、海关、税务等部门不得办理相关手续。
第二十三条投资主体以提供虚假材料等不正当手段，取得项目核准文件或备案证明的，国家发展改革委可以撤销对该项目的核准文件或备案证明。
第二十四条国家发展改革委可以对投资主体执行项目情况和省级发展改革部门核准境外投资项目情况进行监督检查，并对查实问题依法进行处理。

❷ 违反境外投资管理办法 未取得确认函的法律后果 触犯什么法律

商务部令2014年第3号《境外投资管理办法》
第四章 法律责任
第二十八条
企业以提供虚假材料等不正当手段办理备案并取得《证书》的，商务部或省级商务主管部门撤销该企业境外投资备案，给予警告，并依法公布处罚决定。
第二十九条
企业提供虚假材料申请核准的，商务部给予警告，并依法公布处罚决定。该企业在一年内不得再次申请该项核准。

企业以欺骗、贿赂等不正当手段获得境外投资核准的，商务部撤销该企业境外投资核准，给予警告，并依法公布处罚决定。该企业在三年内不得再次申请该项核准；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十条 企业开展境外投资过程中出现本办法第四条所列情形的，应当承担相应的法律责任。
第三十一条
企业伪造、涂改、出租、出借或以任何其他形式转让《证书》的，商务部或省级商务主管部门给予警告；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十二条
境外投资出现第二十八至三十一条规定的情形以及违反本办法其他规定的企业，三年内不得享受国家有关政策支持。
第三十三条
商务部和省级商务主管部门有关工作人员不依照本办法规定履行职责、滥用职权、索取或者收受他人财物或者谋取其他利益，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。

❸ 商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法的介绍

中国人民银行 中国银行业监督管理委员会 国家外汇管理局

❹ 企业境外投资管理办法。对以后的境外投资有什么影响吗

12月26日，国家发展改革委发布《企业境外投资管理办法》。新办法将于2018年3月1日起施行，届时《境外投资项目核准和备案管理办法》（以下称“9号令”）同步废止。国家发展改革委有关负责人表示，新办法作为境外投资管理的基础性制度，在“放管服”3个方面统筹推出了8项改革举措，旨在加强境外投资宏观指导，优化境外投资综合服务，完善境外投资全程监管，促进境外投资持续健康发展，维护我国国家利益和国家安全。

为执行好新办法，国家发改委近期正着力抓好三项工作。一是发布新办法明确的配套文件，包括敏感行业目录、有关格式文本及其附件清单等。二是建成新办法提出的网络系统。三是加强指导、培训和监督，提高全国发改系统的境外投资服务水平和监管能力，共同把新办法执行到位，更好促进企业“走出去”行稳致远。

❺ 企业境外投资管理办法具体有哪些措施

国家发改委发布的《企业境外投资管理办法》，自3月1日起施行。办法作为境外投资管理的基础性制度，在“放管服”三个方面统筹推出了八项改革举措，旨在加强境外投资宏观指导，优化境外投资综合服务，完善境外投资全程监管，促进境外投资持续健康发展，维护我国国家利益和国家安全。

在便利企业境外投资方面，办法推出了取消项目信息报告制度；取消地方初审、转报环节；放宽投资主体履行核准、备案手续的最晚时间要求等三项改革。

在规范企业境外投资方面，办法提出将境内企业和自然人通过其控制的境外企业开展的境外投资纳入管理框架；针对境外投资监管薄弱环节建立协同监管机制；完善惩戒措施，建立境外投资违法违规行为记录三项改革。

❻ 境外投资规定怎么操作

中国企业进行海外投资，主要需要取得三个主管部门的核准、备案或登记，包括国家发展和改革委员会或地方发展和改革委员会的核准或备案、商务部或地方商务部门的核准或备案、以及国家**管理局地方分局（所在地银行直接办理，地方外管局通过银行实施间接监管）的**登记程序。具体咨询瑞丰德永财税顾问

❼ 境外投资外汇管理办法的境外投资外汇管理办法

（1989年2月5日国务院批准1989年3月6日国家外汇管理局公布） 本办法所称境外投资是指在中国境内登记注册的公司、企业或者其他经济组织（不包括外商投资企业）在境外设立各类企业或者购股、参股（以下统称境外投资企业），从事生产、经营的活动。
境外投资有关外汇事宜，依照本办法的规定执行。 经批准在境外投资的公司、企业或者其他经济组织（以下简称境内投资者），应当持下列材料向外汇管理部门办理登记和投资外汇资金汇出手续：
（一）国家主管部门的批准文件；
（二）外汇管理部门关于投资外汇风险审查和外汇资金来源审查的书面结论；
（三）投资项目的合同或者其他可证明境内投资者应当汇出外汇资金数额的文件。
办理前款登记和投资外汇资金汇出手续时，外汇管理部门应当对境内投资者的投资外汇资金来源进行复核。 境内投资者在办理登记时，应当按汇出外汇资金数额的5%缴存汇回利润保证金（以下简称保证金）。保证金应当存入外汇管理部门指定银行的专用帐户。汇回利润累计达到汇出外汇资金数额时，退还保证金。保证金存款的利息按照国家规定标准支付给境内投资者。
境内投资者缴存保证金确有实际困难的，可向外汇管理部门作出书面承诺，保证境外投资企业按期汇回利润或者其他外汇收益。 违反本办法第六条、第十一条、第十二条规定者，外汇管理部门应当责令境内投资者限期调回，并可按应调回资金数额的10%至20%处以外汇罚款。
违反本办法第九条、第十条规定，情节严重者，外汇管理部门对境内投资者可处以人民币十万元以下的罚款。
违反本办法其他条款规定者，依照《违反外汇管理处罚施行细则》的规定处理。 本办法自发布之日起施行。

❽ 国有企业境外投资财务办法为什么不适用金融企业

国有企业参与合营的企业、国有资本参股公司以及非国有企业开展境外投资，可以参照《办法》执行。金融企业不执行《办法》，金融企业境外投资财务管理办法另行制定。究其根源,企业财务管理能力和水平与金融企业不相适应。

❾ 保险资金境外投资管理暂行办法实施细则的基本信息

关于印发《保险资金境外投资管理暂行办法实施细则》的通知
保监发〔2012〕93号
各保险集团（控股）公司、保险公司、保险资产管理公司：
为规范保险资金境外投资运作行为，防范投资管理风险，实现保险资产保值增值，根据《保险资金境外投资管理暂行办法》，我会制定了《保险资金境外投资管理暂行办法实施细则》，现印发给你们，请遵照执行。
中国保监会
2012年10月12日
保险资金境外投资管理暂行办法实施细则