基金销售业务管理原则

『壹』 商业银行代销基金的原则是什么

各代销银行应建立健全基金代销业务内部合规控制制度，内容至少应包括如差错处理及客户投诉处理程序，确保差错及客户投诉能获得妥善处理，并且能够迅速采取适当的补救措施等。此外，各代销银行应当完善代销人员的行为操守规范，建立符合行业要求的职业操守和工作规范。同时，各代销银行应建立健全内部合规控制监察制度，保证各项内部合规控制制度的有效实施。

中国证监会日前还下发了相关通知，指出，已取得开放式基金销售代理资格的商业银行，应当自本通知下发之日起3个月内完成相关内部规章制度的修改工作，报中国人民银行和中国证监会备案；准备申请开放式基金销售代理资格的商业银行，向中国人民银行和中国证监会正式提交申请材料时，有关附件应当按照本通知附件内容制作。

『贰』 证券投资基金销售管理办法是法律么

可以的。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》等法律法规的规定，从事基金宣传、推销、咨询等业务的人员，应当首先参加基金销售人员从业考试，取得从业资格。
基金从业考试成绩四年有效;已通过协会组织的证券从业资格考试“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两个科目者，视同已通过“基金从业资格考试”科发稜篡谷诂咐磋栓单兢目考试。考生可根据需要选择参考科目。
同时，如果你单独考基金的话，就是考这两门，科目一：《基金法律法规、职业道德与业务规范》；科目二：《证券投资基金基础知识》。考生通过两个科目考试后，具备基金从业人员资格及基金销售资格注册条件。
相当于说你可以单独考基金从业的两门，也可以考证券的基础知识和投资基金两门，考过算过，然后接着考剩下的，直到全过后拿到证券从业资格证。

『叁』 基金销售适用于什么原则

• 投资人利益优先原则。当公司或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障基金投资人的利益。

• 全面性原则。公司将基金销售适用性作为内部控制的重要组成部分，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节，对基金管理人（或产品发起人，下同）、基金产品（或基金相关产品，下同）和基金投资人都要了解并做出全面的评价。

• 客观性原则。建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价，做到客观准确，并作为基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据。

• 及时性原则。根据实际情况及时更新基金产品的风险评价和基金投资人的风险承受能力。

『肆』 邯郸基金销售人员的规则 有哪些

您好，邯郸关于 基金销售人员的规则 有哪些呢?下面一同 来看看吧!  
1、基金销售人员从业资格的门槛 ，在证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评价 机构以及证监会规则 的其他从事证券业务的机构从事证券业务的专业人员该当 获得 证券业协会认可的从业资格。任何从事证券业务的机构都不得聘用未获得 执业资格的人员对外开展证券业务。  从事证券业务的专业人员包括：
(1)基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究剖析 、投资管理、买卖 、监察稽核等业务的专业人员和相关业务部门的管理人员;
(2)基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员和相关业务部门的管理人员。  
2、基金销售人员从业资格的获得 与管理
(1)基金从业人员资格的获得 ：基金销售人员须过关参与 基金从业人员资格考试获得 基金从业资格证，基金从业人员资格考试分为两个科目：《基金法律法规、职业品德 与业务标准 》与《证券投资基金基础知识》，教学材料 为《证券投资基金》上册与下册，只要 两个科目都过关才能获得 基金从业资格证。
(2)基金销售从业人员的资格管理：①过关证券业从业资格考试或证券投资基金销售人员从业考试的人员满足一定的要求 ，可以过关受聘机构向中国证券业协会请求 执业证书。
②中国证券业协会树立 了从业人员资格管理数据库，对一切 获得 过关考试和获得 执业资格的人员进行资格公示和执业注册登记管理。
③依照 中国证券业协会的相关规则 ，在执业证书年检期间，获得 执业证书的人员该当 参与 规则 学时的后续职业培养训练 ，以提升 从业人员的职业品德 和专业素质。
(3)从业人员诚信信息管理  诚信信息记载 的包括基本信息、奖励信息、警示信息、处分 奖励 信息等四方面的内容。  
3、基金销售人员行为的合规监管：基金销售人员的行为合规监管按《证券投资基金销售人员执业守则》中的相关条例进行监管。  
4、基金销售人员的内部管理
(1)基金销售人员的组织管理：销售人员的组织管理的实质 是基金销售机构树立 最优的组织构造 并对销售人员进行合理化管理，使销售团队与销售机构的定位、战略营销目标协调开展 。
(2)基金销售人员的行为监视 ：关于 基金销售人员的行为监视 须从其职业素养和职业品德 两方面进行严格门槛 和监视 管理。基金销售人员作为专业人员，该当 具有 从事基金销售活动所必需的证券、金融、财务等专业知识和一定的营销技术 ，做到严谨务实、勤勉尽责、遵纪守法、老实 守信。
(3)基金销售人员的培养训练 ：基金销售人员的培养训练 主要包括：专业知识培养训练 、销售技术 培养训练 和法律合规培养训练 。这是关于 邯郸基金销售人员的规则 有哪些？的解答。240

『伍』 私募基金的销售管理制度是什么样的呢

有六大制度：
1风险隔离制度
2风险控制制度
3内部控制制度
4投资管理制度
5信息披露制度
6员工交易制度

『陆』 证券投资基金销售管理办法的颁布令

中国证券监督管理委员会令
第91号
《证券投资基金销售管理办法》已由中国证券监督管理委员会第28次主席办公会议于2013年2月17日修订通过，现公布修订后的《证券投资基金销售管理办法》，自2013年6月1日起施行。
中国证券监督管理委员会主席：郭树清
2013年3月15日