产业基金管理与廉政建设

A. 如何加强招投标管理中的廉政建设

1、强化教育，建立思想防线，使人不想违法。要重点加强廉政教育的针对性和有效性。要加强对领导干部、招投标工作人员、专家评委、中介代理机构从业人员的世界观、人生观、价值观和权力观、地位观、利益观的教育，增强廉政意识，恪守职业道德。同时要进一步加强警示教育作用，使相关人员真正做到自重、自省、自警，衡量自我、约束自我。
2、完善制度，建立防线，使人不能违法。
一是全面推行“廉政合同”和“双公示“制度。通过“廉政合同”明确双方按照法律、法规和政策应该履行的廉政行为，各方在廉政建设中的权利、义务和责任，各方的违约责任，合同履行情况的监督单位、检查方法等来规范工程建设管理人员、施工单位的行为。通过“双公示”制度对在工程建设施工阶段和竣工后分别进行项目基本建设情况以及相关责任单位的公示制度，来规范企业的施工行为，从而有效遏制围标串标、非法转包、非法分包和工程质量低劣等问题，以确保在源头上防治腐败。二是实行各种形式的公开制度，增强招投标工作的透明度。①要公开招标信息，通过多种渠道公开发布信息，扩大参投企业的知情权、参与权、选择权和监督权；②要公开现场监督，各行业主管部门要加强对招投标开标、评标的全过程监督，公证部门要进行现场公证；③要公开中标公示，对拟中标人通过网络、公示栏等形式向全社会进行公示，接受社会监督；④要公开举报途径，发改局、住建局、监察机关以及各行政主管部门都要公开举报电话以及网上举报途径，畅通举报渠道，及时受理群众对招投标过程中存在的违法违纪行为的举报和投诉；⑤要公开不良记录，对在工程建设过程被查处的违规行为，建立不良行为记录，对有不良行为记录的进行公开曝光，并将其列入“黑名单”。三是完善相关配套制度，增强可操作性程度。由于社会主义市场经济的不断发展，在实际工作中，招投标的相关制度建设也要不断更新，特别是新的评标办法实施以后，一些监督和管理办法也要随着更新。因此，及时制定和完善相关的制度，应尽可能地减少人为因素，切实增强招投标的可操作性显得尤为重要。
3、强化监管，建立惩戒防线，使人不敢违法。一是加强对建设单位行为的监督管理。各级领导干部要严格自律在招投标过程中，严禁以任何方式向有关部门和工作人员打招呼，干扰工程招投标的顺利进行，对业主必须招标而未招标的行为要严肃查处。二是加强对投标单位行为的监督管理。建立信用档案、市场准入和清退制度，对达不到规定要求以及有违法违规行为的企业和专业技术人员，坚决依法予以降级或清出本地建筑市场。三是加强对招标代理行为的监督管理。要加强对代理从业人员的法纪教育，加强行业自律。同时积极将竞争机制引入招标代理市场，要通过招投标的方式来确定招标代理机构。四是加强对专家评标行为的监督管理。随机抽取专家，并与专家实行单线联系。对评标专家实行封闭式评标，评标室设置屏蔽仪，避免专家与投标人通信联络。同时要建立对专家评标工作的考核档案，对有违规行为的专家，予以除名，今后不再聘用。要按照高标准、严要求的原则完善和充实县里的专家库。五是加强招投标中心自身建设。要加强管理，提高素质，强化对招投标中心的工作人员法纪教育，提高业务水平；要完善内部规章制度，提高工作效率、严格场内程序、规范交易行为；要加大软硬件设施建设，配备与公共资源交易平台相适应的软件、硬件,具备专业化的开评标场所、开通统一建设公共资源交易网络，尽快实现网上报名、网上评标。六是加强组织协调，切实履行好各职能部门与监督部门职责。要充分发挥纪检监察部门的组织协调作用，发挥各行业主管部门的专业监管职能，督促有关部门履行招投标过程中的职责，开展经常性的监督检查，坚决杜绝和纠正有令不行、有禁不止的行为，保证政令畅通。七是严肃查处违规案件，强化责任追究。要切实加强对建设工程领域事前、事中、事后的监督，严肃查处在公共资源交易活动中的违法违纪行为，充分发挥案件查办的警示和震慑作用。
4、完善机制，借鉴其他一些先进地区的做法建立“一集中、二同步、五统一”的公共资源招投标新方式。“一集中”即将政府投、融、资和使用国有资金的工程建设、政府采购、土地拍卖、矿业权出让、产权交易、药械采购和公共产品、服务、经营权出让等公共资源交易活动全部纳入集中交易、集中监管范围，集中到招投标服务中心完成，按要求分期分批进场交易。“二同步”即在统一的“平台”上招投标管理部门、行业主管部门同步实施监控，审计机关、监察机关同步实施审计监督、执法监察。招投标管理部门负责公共资源交易活动的综合监督、管理和协调，发改、财政、国土、住建等职能部门负责履行行业审批监管和监督执法等职责，审计机关负责对各类公共资源交易项目资金使用情况进行审计监督，监察机关负责对公共资源交易活动开展执法监察，严肃查处违纪违法行为。“五统一”即建立交易场所、信息服务、交易规则、运作程序、专家评委库。整合各行业主管部门招投标评审专家库资源，利用现代信息技术，实现共享和远程异地评审。通过建立信息资源共享的公共资源交易市场价格信息库、投标人、供应商、诚信库和公共资源交易数据库等，提高公共资源交易实施及监管工作效率，实现交易全程“阳光化”、操作电子化、监管网络化、管理规范化。
5、面向社会开放监督权力。公共资源交易活动本来就涉及到广大人民群众的切身利益，因此普通民众有知情权和监督权，作为政府部门和交易机构应该为民众参与监督创造条件、给予方便。可以面向社会聘请公共资源交易活动监督员或在招投标场所内设立公众监督席等，以促进交易活动的公开、公平、公正。

B. 产业投资基金管理暂行办法的第二章 基金的发起与设立

设立产业基金，应当具备下列条件：
（一）基金拟投资方向符合国家产业政策；
（二）发起人须具备3年以上产业投资或相关业务经验，在提出申请前3年内持续保护良好财务状况，未受到过有关主管机关或者司法机构的重大处罚。
（三）法人作为发起人，除产业基金管理公司和产业基金管理合伙公司外，每个发起人的实收资本不少于2亿元；自然人作为发起人，每个发起人的个人净资产不少于100万元；
（四）管理机关规定的其他条 件。
第七条 申请设立产业基金；发起人应当向管理机关提交下列文件和资料：
（一）申请报告；
（二）拟投资企业与项目的基本情况；
（三）发起人名单及发起设立产业基金协议；
（四）经会计师事务所审计的最近三年的财务报告；
（五）律师事务所出具的法律意见书；
（六）招募说明书、基金公司章程、委托管理协议和委托保管协议；
（七）具有管理机关认可的从事相关业务资格的会计师事务所、律师事务所及其他中介机构或人员接受委任的函件；
（八）管理机关要求提供的其它文件。
前款所称招募说明书、基金公司章程、委托管理协议和委托保管协议的内容与格式，另行规定。 产业基金只能向确定的投资者发行基金份额。
在募集过程中，发起人须让投资者获翻招募说明书内容并签署认购承诺书，投资者签署的认购承诺书经管理机关核准后方可向投资者发行基金份额。
投资者数目不得多于200人。 产业基金须按封闭式设立，即事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金份额不得赎回，只能转让。
产业基金存续期限不得短于10年，不得长于15年。但是因管理不善或其它原因，经基金公司股东大会（股东会）批准和管理机关核准提前终止者，以及经基金公司股东大会（股东会）批准和管理机关核准可以续期者除外。 产业基金扩募和续期，应具备下列条 件，经管理机关核准：
（一）最近三年内年收益率持续超过同业平均水平；
（二）最近三年内无重大违法、违规行为；
（三）股东大会（股东会）同意扩募或续期；
（四）管理机关规定的其他条件。
申请扩募和续期应当按照管理机关的要求提交有关文件。

C. 产业投资基金管理暂行办法的第八章 罚 则

第四十六条 未经核准，擅自募集与设立产业基金的，以及提供虚假材料骗取批准设立产业基金的，由管理机关予以取缔和责令退还所募集资金及其利息，并视情节轻重对其处以300万元以下罚款，追究其主要负责人的行政责任。
第四十七条 招募说明书有任何虚假成份，或发起人拒绝提供与投资风险有关的任何材料的，由管理机关责令发起人及其主要负责人承担由此导致的直接损失。
第四十八条 未经批准，擅自设立产业基金管理公司或产业基金管理合伙公司和受托管理产业基金的，由管理机关予以取缔；没收非法所得，并处以100万元罚款。
未经核准，擅自从事产业基金托管业务的，由管理机关责令其停止托管业务，没收非法所得，并处以100万元以下罚款。
第四十九条 基金托管人未按照规定将其托管的基金资产与基金托管人的资产分开，或者未对其所托管的多家基金的资产实行分帐管理的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
第五十条 对违反第三章任何一条 规定，侵害股东权利的当事人，由管理机关责令其在10个工作日以内改正，并处以200万元以下罚款。
第五十一条对违反第六章投资运作限制任何一条规定的基金公司、基金管理人与基金托管人，由管理机关限其在10个工作日以内改正；没收违法所得，并处以非法所得2倍以上5倍以下罚款。逾期不改者，责令停业整顿。
第五十二条 基金管理人、基金托管人等违反经管理机关核准的有关费用规定，擅自提高收费标准，由管理机关责令其改正，没收非法所得，并处以非法所得1倍以上5倍以下罚款。
第五十三条 基金管理人、基金托管人等不履行职责或营私舞弊造成基金损失的，由管理机关责令其在10天内赔偿损失，并处以损失额2倍以上10倍以下罚款；情节严重的责令停业整顿，直至取消其从业资格。
第五十四条 基金管理人、基金托管人等不履行呈报义务，不提供或拖延提供有关情况和资料，以及拒绝和阻挠管理机关的检查、稽核的，由管理机关责令其纠正。情节严重的，予以警告、通报，直至取消其从业资格。
第五十五条 违反其它相关法律与法规的，按相应法律、法规的有关条款予以处罚。

D. 如何理解国家发改委《产业投资基金管理暂行办法》

2006年，为深化投融资体制改革，促进产业升级和经济结构调整，规范产业投资基金的设立、运作与监管，保护基金当事人的合法权益，而制定的《产业投资基金管理暂行办法》对产业投资基金的概念、发起与设立、基金公司、基金托管人、基金管理人、投资运作与监督管理、终止与结算、罚则等做出了陈述和规定。《办法》规定：设立产业基金必须经国家发展改革委员会核准，产业基金投资者数目不得多于200人，拟募集规模不低于1亿元，存续期限不得短于10年，不得长于15年。

产业投资基金是指一种对未上市企业进行股权投资和提供经营管理服务的利益共享、风险共担的集合投资制度，即通过向多数投资者发行基金份额设立基金公司，由基金公里自任基金管理人或另行委托基金管理人管理基金资产， 委托基金托管人托管基金资产，从事创业投资、企业重组投资和基础设施投资等实业投资。

E. 产业投资基金管理暂行办法的第七章 终止与清算

第四十三条 出现下种情况之一时，产业基金须终止并清算：
（一）基金封闭期满未被核准续期；
（二）代表50%以上基金份额的股东要求终止基金，并经股东大会（股东会）决议通过；
（三）基金发生重大亏损，无力继续经营；
（四）因出现重大违法违规行为，基金被管理机关责令终止；
（五）原任基金管理人须退任而无新任基金管理人接任或原任基金托管人须退任而无新任基金托管人接任。
第四十四条 产业基金终止时，须组织清算小组；在管理机关的监督下，对基金资产进行清算。清算结果经注册会计师、律师鉴证并报管理机关核准。
第四十五条 产业基金清算后的全部剩余资产按股东持有份额比例分配。

F. 中核产业基金管理（北京）有限公司怎么样

简介：中核产业基金管理（北京）有限公司于2011-07-04在西城分局登记成立。法定代表人李季泽，公司经营范围包括非证券业务的投资管理、咨询（不得从事下列业务：1、发放贷款；2、公开交易证券类投资或金融衍生品交易；3、以公开方式募集资金；4、对除被投资企业以外的企业提供担保）等。
法定代表人：卓宇云
成立时间：2011-07-04
注册资本：12000万人民币
工商注册号：110000014026971
企业类型：有限责任公司(外商投资企业与内资合资)
公司地址：北京市西城区三里河南四巷一号

G. 如何理解《产业发展基金管理办法》

2006年，为深化投融资体制改革，促进产业升级和经济结构调整，规范产业投资基金的设立、运作与监管，保护基金当事人的合法权益，而制定的《产业投资基金管理暂行办法》对产业投资基金的概念、发起与设立、基金公司、基金托管人、基金管理人、投资运作与监督管理、终止与结算、罚则等做出了陈述和规定。《办法》规定：设立产业基金必须经国家发展改革委员会核准，产业基金投资者数目不得多于200人，拟募集规模不低于1亿元，存续期限不得短于10年，不得长于15年。 产业投资基金是指一种对未上市企业进行股权投资和提供经营管理服务的利益共享、风险共担的集合投资制度，即通过向多数投资者发行基金份额设立基金公司，由基金公里自任基金管理人或另行委托基金管理人管理基金资产， 委托基金托管人托管基金资产，从事创业投资、企业重组投资和基础设施投资等实业投资。

H. 产业投资基金管理暂行办法 是否现行有效

为深化投融资体制改革，促进产业升级和经济结构调整，规范产业投资基金的设立、运作与监管，保护基金当事人的合法权益，制定《产业投资基金管理暂行办法》。该办法于2001年由国家发展计划委员会制定，但是并未能实施。

目前，我国产业投资基金的实践已经风起云涌，但相关法律框架和监管体系仍需完善。由于2001年国家计委提出的《产业投资基金管理暂行条例》并未能正式实施，目前约束政府主导的产业投资基金的法律框架归类到私募基金，如《公司法》、《合伙企业法》、《证券投资基金法》和2014年出台的《私募基金监督管理暂行办法》。

私募基金的投资主体多是私人投资者，如证券投资者、民营企业，企业法人是私募基金法律体系的重要对象。而产业投资基金的募投主体是政府财政、地方政府产投平台和各级国资企业。所以，需要出台相关法律规范产业投资基金的募集和运营，完善政府出资的政策措施，从政府机关、社团、事业单位等法人作为出资人的主体责任角度出发，明确基金的发起目标约束、产投运营组织形式等，从而保障作为基金出资的实际承担者（纳税人）的权益保护，避免公器私用，确保基金发起宗旨。