私募基金对被投公司的要求

1. 私募对于投资人有什么要求呀

国家对于投资私募的投资者有一些要求：投资私募的投资者需要是符合国家规定的合格投资者，也就是说你可投资的金融资产至少在一百万以上，更多情况下指的是你的现金资产，并且近三年的收入在50万以上，（提供）资产证明，满足这个条件的话才可以称为合格投资者。

2. 设立私募基金公司需要具备的条件是怎样的

设立基金公司应经中国证监会批准。设立基金公司必须在股东资格、公司章程、注册资本、从业人员资格、内部制度、组织机构、营业场所等方面符合《证券投资基金法》和《证券投资基金管理公司管理办法》规定的条件，同时向中国证监会提交书面申请。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》第十三条设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：

（一）有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程；

（二）注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；

（三）主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录；

（四）取得基金从业资格的人员达到法定人数；

（五）董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；

（六）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；

（七）有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；

（八）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

(2)私募基金对被投公司的要求扩展阅读：

《中华人民共和国证券投资基金法》第十九条公开募集基金的基金管理人应当履行下列职责：

（一）依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜；

（二）办理基金备案手续；

（三）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

（四）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

（五）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（六）编制中期和年度基金报告；

（七）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

（八）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

（九）按照规定召集基金份额持有人大会；

（十）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

（十一）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

（十二）国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

3. 投资私募基金有什么要求呢

（一）、学会怎么投资，就像学会怎么赚钱一样，那么怎么投资呢？

1、米小粒提示，对于外面宣称的高回报、高收益、保本等投资理财产品千万不可以相信；

2、上海证监会主席曾经说过，理财收益在5%以内的是合理合规的，理财收益在5%-6%你要查清楚这个产品是干什么用的，理财收益在8%以上的你直接可以选择报警；

3、有很多人有股票群、理财群，切不可相信里面什么理财大师、股神这些人，说不定就是某个金融公司理财部门的销售员，通过各种套路让你们跟着他买股票、买理财提升自己业绩；

4、对于稳健性的朋友们可以去银行购买理财产品作为投资，除非银行倒闭，不然是不可能不给你兑付的，那么想想也知道，国内说银行倒闭的新闻还是没有的吧！

5、对于股票和基金定投的，高风险产品，一定要做好功课，切勿盲目跟风给自己造成大的经济损失；

4. 私募投资基金备案有何要求

1月12日晚间，中基协在财物处理事务归纳报送渠道（ambers体系）发布最新《私募投资基金存案须知》。明确为将于2月12日起，不再处理不属于私募出资基金规模的产品新增请求和再审请求。
从资金体系来讲，资金来源分假贷资金和权益资金。假贷资金是指债款方向借款方许诺还本付息的资金；权益资金是出资方投入并承当亏本，以期取得权益转让差的资金。
私募基金的出资不是借贷活动
私募基金财产债款由私募基金财产自身承当，投资者以其出资为限，共享投资收益和承当危险。私募基金的投资不应是借贷活动。
01“明基实贷”将不予存案
下列不符合“出资”实质的经营活动不属于私募基金规模：
假贷性质的财物或其收（受）益权；
经过托付借款、信任借款等方法或经过特别意图载体、出资类企业等方法直接、直接或变相从事假贷活动的；
02设置为期一个月的过渡期
《须知》确定上述这些方式为从事假贷活动，而私募基金的出资不是假贷活动。考虑到有征集成功的产品，协会给予了一个月的过渡期组织。
2月12日起，将不再处理不属于私募出资基金规模的产品新增和再审请求。
所以，建议私募处理人在2月12日前的过渡期内，赶快完结产品存案作业。
03《须知》发布布景
2018年1月6日，银监会发布《商业银行委托贷款管理办法》，针对将托付借款事务作为通道的做法，要求信贷资金和资管资金不得参与托付借款事务。托付借款资金不得出资资管产品，不得投向禁止范畴。
2017年11月17日，我国人民银行、银监会、证监会、保监会、外汇局发布了《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见（征求意见稿）》。在这份正式落地的资管新规中，去通道、降杠杆清晰成为方针的导向。
04重申产品存案中的几个要点
1.恰当性
不得向非合格出资者征集，严厉落实出资者恰当性处理准则，不得变相保底保收益，不得违反相关杠杆份额要求。
2.留意产品存案的时刻节点
私募基金处理人应当在私募基金征集完毕后20个作业日内进行存案。
3.产品存案资料要求
私募基金处理人应保持所上传资料与财物处理事务归纳报送渠道和从业人员处理渠道填写信息共同，上传私募基金存案许诺函、基金合同、危险提醒书、实缴出资证明等相关书面资料且签章完全。
确保基金存案及继续信息更新中所供给的一切资料及信息（含体系填写信息）应实在、精确、完整，不存在任何虚伪记载、误导性陈说或严重遗漏。
4.信披及报送相关
私募基金处理人未准时实行季度、年度和严重事项信息报送更新责任累计达2次的，我国基金业协会将其列入反常组织名单，并经过私募基金处理人公示渠道对外公示。
5.其他
私募基金应当独自处理、独自建账、独自核算，不得展开或许参与任何方式的“资金池”事务，不得存在短募长投、期限错配、分离定价、滚动发行、调集运作等违规操作。
私募基金触及相关买卖的，私募基金处理人应当在危险提醒书中向出资者发表相相关系状况，并提交证明底层财物估值公允的资料、有用实施的相关买卖危险操控准则、不危害出资人合法权益的许诺函等相关文件。
私募基金处理人应对出资人进行充沛的危险提醒。要点对私募基金的资金流动性、相关买卖、单一出资标的、产品架构、底层标的等所涉特别危险进行发表。私募基金危险提醒书“出资者声明”部分所列的13类签字项，应当由整体出资人逐项签字确认。

5. 私募基金备案条件 为什么投资公司备案总是被拒绝一般是什么原因

一、私募基金管理人的条件包括：

第一、法人和高管都需要有基金从业资格证书

第二、经营范围不能有与私募无关的其他的经营范围

第三、申请私募备案的公司没有在网上公布过任何的不良信息记录，比如P2P信息，这是与私募基金直接冲突的项目。

第四、就是从2016年的2月5号开始，要求所有申请私募基金管理人备案的公司都需要提供法律意见书。

从2015年的12月份开始，要求所有的申请私募基金管理人备案的公司，法人和高管都必须具备基金从业资格证书，而且申请公司的经营范围里面只能是跟私募基金有关的股权投资跟资产管理和投资管理的几个经营范围，其他的经营范围一律不能加的。而且还要求该公司在网上没有任何的不良信息记录，否则中国基金业协会是不会让通过的。至从今年的2月5号开始，公司申请私募基金备案都需要法律意见书的条件一出，申请私募备案下来的公司几乎是没有，因为法律意见书是需要律师事务所出具的，意见书的内容包含许多的项目，律师要上门进行核查，很多公司都打不到要求，所以律师出具的法律意见书，协会都不会让听过。

二、公司申请私募备案为什么一直备不下来？主要有一下几个问题,让我们来看看中国基金业协会是怎么回答的;

第一个问题:同时进行法定代表人、实际控制人、控股股东变更的，能否出具一份专项法律意见书？

答：若同时变更法定代表人、实际控制人、控股股东或变更事项相互关联的，可以出具一份专项法律意见书，但法律意见书中应说明相互关联的情况，并分别就提请变更的各类事项逐项发表意见。

第二个问题：已登记的私募基金管理人需要补充提交法律意见书的，是否要根据整改后的实际情况发表意见？若依据机构整改后的情况发表意见，出现与协会公示信息不一致的情形，如何处理？

答：根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》的要求，已登记的私募基金管理人应在相应时间内进行整改，并将需要变更的事项通过提交重大事项变更申请或年度变更申请完成。法律意见书应对公司整改并完成变更后的实际情况发表意见，应与协会公示信息保持一致。若律师事务所的尽职调查结果出现与协会公示信息不一致的，应在法律意见书中披露不一致原因并详尽说明情况。

第三个问题：私募基金管理人普遍反映法律意见书通过率较低，且对退回理由不太理解，能否给予详细解释？

答：《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布后，新增私募基金管理人登记申请、首只基金备案补提法律意见书申请通过机构数量较少，主要原因在于:一是申请机构未遵循专业化管理和防范利益冲突原则，兼营非金融业务、信贷业务，未设置相应制度安排的前提下拟同时从事证券投资和股权投资业务，或者同时开展其他存在利益冲突的业务。二是法律意见书未认真核实申请机构从业人员、资本金、住所、设施等情况，未有效确认机构实缴资金信息，不能确认有足够资本金保证机构有效运转。三是风险管理和内部控制制度与申请机构真实业务不符，甚至简单抄袭模板，相关制度不具备有效执行的现实基础和条件。近期随着私募基金管理机构和律师事务所对《公告》相关要求的逐步理解，申请通过情况已逐步改善，并趋于正常化。

6. 私募股权投资基金在投资后如何管理被投资企业

不同PE基金对于企业投资后管理一般会有区分，多数PE不希望干预企业的日常经营管理，只是在企业决策时作一些出谋划策。投资后的管理一般会有基金公司指派专门的股权管理负责人入驻企业的董事会，并要求企业董事会不能过于庞大，导致基金公司无法对企业发展决策起作用。企业有定期的财报，基金会跟企业有对赌协议（又称估值调整协议）。除了对赌协议，企业与基金公司还需要签订反稀释条款（后进投资人不能稀释之前投资人的股权，需要在新投资进行时作适当调整）、优先清偿条款（企业管理人不得先于基金公司退出企业，即使有这样的意愿，也是基金公司先退）等。

7. 投资公司办理私募基金备案要求有哪些

概需要20天左右。2、牌照申请-《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》，《私募投资基金监督管理暂行办法》，《基金从业资格考试管理办法（试行）》，《基金从业人员执业行为自律准则》要求：至少需要四名具有基金从业或者证券从业的高级管理人员，或者近三年有金融相关的从业经验，其他股东和企业相关资料，还有公司的各种制度文件，从材料准备齐全递交到拿到牌照大概20天左右。3、公司后续注意事项：开立银行基本户，核定税种，办理银行三方协议，办理法人一证通U盾，后续的每月记账和报税，商标申请，网站和微信建设，办公室租赁，人员招聘等4、私募产品设计，发行和成立-《基金参与融资融券及转融通证券出借业务指引》，《证券期货经营机构落实资产管理业务“八条底线”禁止行为细则（2015年3月版）》，《私募投资基金监督管理暂行办法》要求：取得私募基金管理人牌照注意事项：确定设计成借通道的还是契约型直发产品，PB商，托管商，托管银行，结构化还是管理型产品，募集渠道，然后进行各种发行的文件准备工作，产品发行，产品成立。5、私募基金产品备案-《基金业务外包服务指引（试行）》

8. 开设私募基金需要哪些条件

所谓私募基金，是指通过非公开方式，面向少数机构投资者募集资金而设立的基金。由于私募基金的销售和赎回都是通过基金管理人与投资者私下协商来进行的，因此它又被称为向特定对象募集的基金。

与封闭基金、开放式基金等公募基金相比，私募基金具有十分鲜明的特点，也正是这些特点使其具有公募基金无法比拟的优势。

首先，私募基金通过非公开方式募集资金。在美国，共同基金和退休金基金等公募基金，一般通过公开媒体做广告来招徕客户，而按有关规定，私募基金则不得利用任何传播媒体做广告宣传，其参加者主要通过获得的所谓“投资可靠消息”，或者直接认识基金管理者的形式加入。

其次，在募集对象上，私募基金的对象只是少数特定的投资者，圈子虽小门槛却不低。如在美国，对冲基金对参与者有非常严格的规定：若以个人名义参加，最近两年个人年收入至少在20万美元以上；若以家庭名义参加，家庭近两年的收入至少在30万美元以上；若以机构名义参加，其净资产至少在100万美元以上，而且对参与人数也有相应的限制。因此，私募基金具有针对性较强的投资目标，它更像为中产阶级投资者量身定做的投资服务产品。

第三，和公募基金严格的信息披露要求不同，私募基金这方面的要求低得多，加之政府监管也相应比较宽松，因此私募基金的投资更具隐蔽性，运作也更为灵活，相应获得高收益回报的机会也更大。

此外，私募基金一个显著的特点就是基金发起人、管理人必须以自有资金投入基金管理公司，基金运作的成功与否与他们的自身利益紧密相关。从国际目前通行的做法来看，基金管理者一般要持有基金3％— 5％的股份，一旦发生亏损，管理者拥有的股份将首先被用来支付参与者，因此，私募基金的发起人、管理人与基金是一个唇齿相依、荣辱与共的利益共同体，这也在一定程度上较好地解决了公募基金与生俱来的经理人利益约束弱化、激励机制不够等弊端。

公募(Public offering)就是公开募集。公开的意思有二：第一是可以做广告，向所有认识和不认识的人募集。第二是募集的对象数量比较多，比如一般定义为200人以上。

私募(Private Placement)就是私下募集或私人配售。私下的意思如上：第一，不可以做广告。第二，只能向特定的对象募集。所谓特定的对象又有两个意思，一是指对方比较有钱具有一定的风险控制能力，二是指对方是特定行业或者特定类别的机构或者人。第三，私募的募集对象数量一般比较少，比如200人以下。

9. 成立私募基金公司需要什么条件有哪些政策限定注册资本需要多少

目前的私募基金以能通过中国证券投资基金业协会的备案为准。
1、注册资本1000万
2、分类为证券投资、股权投资、创业投资，其中证券投资需要从业人员有证券从业资格
3、按中国证券投资基金业协会申请流程操作
4、最终获得私募基金管理人登记证书
补充：根据自身企业的实际情况申请对应的种类，如主要管理证券投资的，就要有从业资格等要求。

10. 投资私募基金的要求

私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于私募基金产品不低

于一定100万且符合下列条件的自然人和法人或者其他组织。

(一)具有2年以上投资经历，且满足以下条件之一：家庭金融净资产不低于300万元，家庭金融资产不低于500万元，或者近3年本人年均收入不低于40万元。

(二)最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位。

(三)金融管理部门视为合格投资者的其他情形。