私募基金基金管理类服务

Ⅰ 私募基金的管理类型有哪几种

按照中国证券投资基金业协会私募基金备案指引，私募基金管理类型分为三类，分别是自我管理型、受托管理型和顾问管理型。

定义：

（1）自我管理，指基金自聘管理团队，而不是委托第三方管理人管理，通常指以有限责任公司、股份有限公司形式设立的公司型基金，通过组建内部管理团队实行自我管理。

（2）受托管理，指采取委托管理方式将资产委托私募基金管理人进行管理；基金管理人委托其他管理人管理其基金也是受托管理。

（3）顾问管理，指私募基金管理人为其他私募基金管理人所管理的私募基金提供投资顾问服务，主要是指借助通道（信托、期货资管、券商资管、基金专户、基金子公司资管计划等）发行产品，通道方作为基金管理人，私募管理人作为产品的投资顾问去管理产品。

(1)私募基金基金管理类服务扩展阅读：

私募基金特点：

私募股权基金的运作方式是股权投资，即通过增资扩股或股份转让的方式，获得非上市公司股份，并通过股份增值转让获利。股权投资的特点包括：

1．股权投资的收益十分丰厚。与债权投资获得投入资本若干百分点的利息收益不同，股权投资以出资比例获取公司收益的分红，一旦被投资公司成功上市，私募股权投资基金的获利可能是几倍或几十倍。

2．股权投资伴随着高风险。股权投资通常需要经历若干年的投资周期，而因为投资于发展期或成长期的企业，被投资企业的发展本身有很大风险，如果被投资企业最后以破产惨淡收场，私募股权基金也可能血本无归。

3．股权投资可以提供全方位的增值服务。私募股权投资在向目标企业注入资本的时候，也注入了先进的管理经验和各种增值服务，这也是其吸引企业的关键因素。

在满足企业融资需求的同时，私募股权投资基金能够帮助企业提升经营管理能力，拓展采购或销售渠道，融通企业与地方政府的关系，协调企业与行业内其他企业的关系。全方位的增值服务是私募股权投资基金的亮点和竞争力所在。

Ⅱ 私募基金的资产管理业务包括哪些

资产管理包括：
1、日常管理 : 资产卡片管理、资产录入、资产转移、资产维修、资产借用、资产启用、资产停用、 资产退出
2、资产盘点 : 盘点单查询、盘点单录入、盘盈盘亏明细表、盘点汇总
3、折旧管理 : 计提折旧、折旧月报、折旧年报、资产减值准备、资产价值重估、累计折旧明细
4、报表管理 : 分类明细统计报表、部门明细统计报表、新增资产统计报表、退出资产统计报表
5、系统管理 : 操作员/权限、部门/人员信息、资产分类编码、资产属性信息
资产管理业务是指资产管理人根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券、基金及其他金融产品的投资管理服务的行为。
资产管理可以是机构自己的内部事务，也可以是外部的。因此，资产管理是指委托人将自己的资产交给受托人，由受托人为委托人提供理财服务的行为。是金融机构代理客户资产在金融市场进行投资，为客户获取投资收益。在国内资产管理又称作代客理财。

Ⅲ 私募投资基金服务机构和私募基金管理人的区别

私募基金是一款产品，由私募基金管理人打理。私募基金管理人是产品经理，打造、管理和解散私募基金的第一把手。
简单来说，二者关系就像船和船长的关系。私募基金是船，私募基金管理人就是船长。
私募基金（私募投资基金的简称），系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。
私募基金管理人应向基金业协会登记并申请成为其会员，通过私募基金登记备案系统如实填报信息，及时通知协会并补正变更登记内容，备案成立私募基金和管理私募基金，利用私募基金进行投资，依法解散私募基金。
私募基金管理人要及时给基金业协会和投资者报送信息，协会对其实行自律管理。
私募基金的成立条件比较苛刻，根据爱宝盆网站的资料，需要：名称应符合《名称登记管理规定》；投资基金公司“注册资本（出资数额）不低于5亿元，全部为货币形式出资，设立时实收资本（实际缴付的出资额）不低于1亿元；5年内注册资本按照公司章程（合伙协议书）承诺全部到位”；单个投资者的投资额不低于1000万元（有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内）；至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验；基金型企业的经营范围核定为：非证券业务的投资、投资管理、咨询。等。

Ⅳ 私募投资基金服务业务管理办法有强制跟投吗

解读：私募投资基金服务业务管理办法（试行）（征求意见稿）
第一章 总则
第一条【立法依据】为促进私募投资基金（以下简称私募基金）行业健康发展，规范私募基金服务业务，保护投资者及相关当事人合法权益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等有关规定，制定本办法。
解读：
1、直接规范私募基金的法律依据主要是《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》。目前，《私募投资基金监督管理暂行办法》正在修订之中，修订后将以《私募投资基金监督管理办法》的形式颁布，属于国务院部门规章的性质；与此同时，国务院在行政法规层面出台“私募条列”也被列入2016年立法计划且正在推进之中。
2、除立法层面明确私募基金的监管及运行规则外，《中华人民共和国证券投资基金法》授权中基协在证监会的指导下开展行业自律。在此基础下，中基协的自律管理成为私募基金管理制度的重要内容。
从目前已披露的信息看，中基协拟构建自律规则框架已基本形成，呈现为7个办法2个指引的“7+2”格局，即《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》（2014年1月发布）、《私募投资基金信息披露管理办法》（2016年2月发布）、《私募投资基金募集行为管理办法》（2016年4月发布）、《私募投资基金管理人从事投资顾问服务业务管理办法》（制定完善中）、《私募投资基金托管业务管理办法》（制定完善中）、《私募投资基金服务业务管理办法》（即本征求意见稿）、《基金从业资格管理办法》（制定完善中）7个办法，《私募投资基金内控指引》（2016年2月发布）和《私募投资基金合同指引》（2016年4月发布）2个指引。
显然，本次征求意见的《私募投资基金服务业务管理办法》是自律规则体系的重要组成部分。
第二条【适用范围】私募基金管理人委托私募基金服务机构（以下简称服务机构），为其提供基金募集、投资顾问、资产保管、份额登记、估值核算、信息技术系统等私募基金服务业务，适用本办法。服务机构开展私募基金服务业务及私募基金管理人、私募基金托管人就其参与私募基金服务业务的环节适用本办法。
私募基金管理人应当委托在中国证券投资基金业协会（以下简称协会）完成登记并已成为协会会员的服务机构提供私募基金服务业务。私募基金管理人委托服务机构从事私募基金募集业务、投资顾问活动的相关规定，由协会另行规定。服务机构参与基金资产保管业务的，应当符合私募投资基金托管业务自律规则的相关规定。
解读：
1、按该办法，允许私募基金管理人委托服务机构提供外包服务，内容包括基金募集、投资顾问、资产保管、份额登记、估值核算、信息技术系统等。实际上，从大的业务板块看，包括募集、投顾、保管、托管四大部分。
2、该办法明确了外包服务机构应当具备的基本条件，即“在中基协完成登记+完已成为协会会员”。
3、募集与投顾，分别由已颁布的“募集办法”和正在制定完善中的“投顾办法”规范，因此应从该两个专项规则之规定。
4、本办法规定“服务机构开展私募基金服务业务及私募基金管理人、私募基金托管人就其参与私募基金服务业务的环节适用本办法。”这体现出尤为重要的两个层面的要求，即：1）私募管理人委托第三方提供外包服务，要遵守本办法；2）私募管理人自行开展本办法提及的服务内容，也要遵守本办法。这意味着：1）除非另有明确规定，管理人可以自行完成本办法所列服务内容，也可以委托第三方服务机构提供服务；2）管理人自行提供或者委托第三方提供服务的标准和规则统一。
5、首次明确提出“保管业务”的概念，这是本办法之前未出现过的概念，未建立的制度；办法明确了参与资金保管业务的基本规则，即“应当符合私募投资基金托管业务自律规则的相关规定”，笔者将在下文继续分析。
第三条【服务机构权利义务】服务机构及其从业人员从事私募基金服务业务，应当遵循有关法律法规和行业规范，依照服务协议、操作备忘录或各方认可的其他法律文本的约定，诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守，防止利益冲突，保护私募基金财产安全，维护投资者合法权益。服务机构不得将已承诺的私募基金服务业务转包或变相转包。
第四条【财产独立】私募基金服务所涉及的基金财产应当独立于服务机构的自有财产。服务机构破产或者清算时，私募基金服务所涉及的基金财产不属于其破产财产或清算财产。
解读：
第三条、第四条提出了几点重要要求：一是防止利益冲突，二是禁止转包，三是基金财产独立。
第五条【管理人权利义务】私募基金管理人委托服务机构开展业务，应当制定相应的风险管理框架及制度，并根据审慎经营原则制定业务委托实施规划，确定与其经营水平相适宜的委托服务范围。
私募基金管理人委托服务机构开展服务前，应当对服务机构开展尽职调查，了解其人员储备、业务隔离措施、软硬件设施、专业能力、诚信状况等情况；并与服务机构签订书面服务协议，明确双方的权利义务及违约责任。私募基金管理人应当对服务机构的运营能力和服务水平进行持续关注和定期评估。
私募基金管理人委托服务机构提供私募基金服务的，私募基金管理人依法应当承担的责任不因委托而免除。
解读：
本条对管理人委托外包服务业务提出了几项要求：
1、完善外包业务的风险管理和制度控制，外包服务的范围应与管理人的经营水平相适应。
2、管理人委托服务机构提供服务业务前，应对服务基金进行尽职调查；并应对服务机构的运营能力和服务水平进行持续关注和定期评估。
3、私募管理人不因委托而免除自身依法应承担的责任。
第六条【行业自律】协会依据法律法规和自律规则，对服务机构及其私募基金服务业务进行自律管理。
第二章 私募基金服务业务
第七条【服务业务范围】私募基金管理人可以委托服务机构从事本办法第二条规定的一种或者多种服务业务，对于单一私募基金产品，私募管理人应当至少履行资金募集和投资管理职能中的一项。
解读：
本条规定“私募管理人应当至少履行资金募集和投资管理职能中的一项”，这意味着资金募集和投资管理被界定为私募管理人的两项本质类职能，如二者同时不具备，则私募管理人丧失存在价值。
第八条【募集服务定义】募集服务是指为私募基金管理人推介基金，发售基金份额（权益），办理基金份额（权益）认/申购（认缴）、赎回（退出）等业务活动。
第九条【资产保管服务定义】资产保管服务是指为私募基金管理人提供账户管理、清算交割、财产凭证保管等服务。
解读：
1、《证券投资基金法》要求，公募基金必须托管；私募基金必须托管，但基金合同另有约定的除外。这意味着，对于私募证券基金而言，如基金合同约定不托管，则可以不进行托管。
对于私募股权基金而言，没有强制性规定要求股权基金必须托管。《私募投资基金监督管理暂行办法》规定“除基金合同另有约定外，私募基金应当由基金托管人托管。”
2、实际上，托管是保障基金财产独立、投资者资金安全的有效制度安排。通过托管，基金财产从募集设立、到投资管理、项目退出均在第三方服务机构（如托管人）的监督或管理之下；对于证券类基金，基金财产投资形成的权益，通常可在中登公司进行权属登记。这保障了基金资金可形成闭环流转，管理人挪用、侵占甚至诈骗投资者资金的道德风险获得有效控制。
鉴于托管并非强制要求，对于股权基金而言，其投资的权益凭证亦不能像证券类投资一样可以在中登公司进行统一登记、查询；在此背景下，保管成为有效的制度补充。
3、保管服务的内容包括为私募基金管理人提供账户管理、清算交割、财产凭证保管等服务。管理人可以将股权基金投资的财产凭证（例如投资协议、股东名册、被投资企业公司章程等）交由第三方服务机构保管，既减少了自己的人员配置，又因第三方专业机构的介入使得凭证管理更加规范。
4、关于提供保管业务的服务主体的要求，本办法规定经中国证监会核准依法取得基金托管业务资格或者在协会完成基金份额登记服务登记的服务机构可以从事资产保管业务。
第十条【基金份额登记服务定义】基金份额登记服务是指为私募基金管理人提供基金份额的登记、过户、保管和结算等服务。
第十一条【基金估值核算服务定义】基金估值核算服务是指为私募基金管理人提供基金会计核算、估值及相关信息披露等服务。
第十二条【信息技术系统服务定义】信息技术系统服务是指为私募基金管理人、私募基金托管人和其他服务机构提供私募基金业务核心应用系统、信息系统运营维护及安全保障等服务。其中，私募基金业务核心应用系统包括销售系统、投资交易管理系统、份额登记系统、资金清算系统、估值核算系统等。
解读：
本条梳理并界定了私募基金业务核心应用系统的内容，即包括销售系统、投资交易管理系统、份额登记系统、资金清算系统、估值核算系统等。
第十三条【附属服务定义】附属服务是指为私募基金管理人提供监管数据报送、基金绩效分析、人员派遣、高管及员工业务培训等服务。
第三章 服务机构的登记
第十四条【风险提示】协会为服务机构办理登记不构成对服务机构营运资质、持续合规情况的认可，不作为对基金财产安全的保证。服务机构在协会完成登记之后连续6 个月没有开展基金服务业务的，协会将注销其登记。
第十五条【登记要求】在中国证监会注册并取得基金销售业务资格的服务机构可以从事私募基金募集业务。经中国证监会核准依法取得基金托管业务资格或者在协会完成基金份额登记服务登记的服务机构可以从事资产保管业务。在协会完成基金估值核算服务登记的服务机构可以从事附属服务。
解读：
第十四条、十五条明确了以下几个问题：1、建立服务机构退出机制，即在协会完成登记之后连续 6个月没有开展基金服务业务的，协会将注销其登记；2、明确了提供募集服务、保管服务、附属服务的服务机构的具体条件。
第十六条【登记要求】申请开展私募基金份额登记服务、基金估值核算服务、信息技术系统服务的机构，应当具备下列条件：
（一）经营状况良好，其中开展私募基金份额登记服务和信息技术系统服务的机构实缴资本不低于人民币5000万元；
（二）公司治理结构完善，内部控制有效；
（三）经营运作规范，最近3年内无重大违法违规记录，或者诉讼、仲裁等其他重大事项；
（四）组织架构完整，设有专门的服务业务团队和分管服务业务的高管，服务业务团队的设置能够保证业务运营的完整与独立，服务业务团队有满足营业需要的固定场所和安全防范措施；
（五）配备相应的软硬件设施，具备安全、独立、高效、稳定的业务技术系统，且所有系统已完成包括基金业协会指定的数据备份平台在内的业务联网测试；
（六）负责私募基金服务业务的部门负责人、独立第三方服务机构的法人代表等应当取得基金从业资格。所有从业人员应当自从事私募基金服务业务之日起 6 个月内取得基金从业资格，并参加后续执业培训；
（七）申请机构应当评估业务是否存在利益冲突并设置相应的防火墙制度；
（八）申请机构的信息技术系统应当符合法律法规、中国证监会及协会的规定及相关标准，建立网络隔离、安全防护与应急处理等风险管理制度和灾难备份系统；
（九）申请开展信息技术服务的机构应当具有国家有关部门规定的资质条件或者取得相关资质认证，拥有同类应用服务经验，具有开展业务所有需要的人员、设备、技术、知识产权以及良好的安全运营记录等条件；
（十）协会规定的其他条件。
第十七条【登记材料】申请登记的机构提交的材料包括但不限于：
（一）诚信及合法合规承诺函；
（二）内控管理制度、业务隔离措施以及应急处理方案；
（三）信息系统配备情况及系统运行测试报告；
（四）私募基金服务业务团队设置和岗位职责规定及包括分管领导、业务负责人、业务人员等在内的人员基本情况；
（五）与私募基金管理人签订的约定双方权利义务的服务合同清单或意向合作协议；
（六）涉及募集结算资金的，应当包括相关账户信息、募集销售结算资金安全保障机制的说明材料，以及协会指定的数据备份平台的测试报告等；
（七）法律意见书；
（八）开展私募基金服务业务的商业计划书；
（九）协会规定的其他材料。
解读：
1、第十七条、第十八条对开展私募基金份额登记服务、基金估值核算服务、信息技术系统服务的机构应当具备的条件，登记应当提供的材料提出了具体要求。
2、需要强调的是，此类登记需要提交法律意见书。笔者个人认为，这与登记的“注册制”思路有关。本办法第十四条规定“协会为服务机构办理登记不构成对服务机构营运资质、持续合规情况的认可，不作为对基金财产安全的保证”，这意味着，与私募管理人登记一样，中基协为服务机构登记沿袭了“注册制”思路。在注册制思路下，登记机关不进行实质性判断、不进行行政许可；而是设定登记条件，符合条件的即给与登记。关于是否符合条件，交给中介机构（如律师事务所）进行判断。
3、注册制思路下，发表符合登记条件意见的律师事务所的责任加大，且会形成倒查与追责机制。此类追责除可能被采取自律监管措施、行政处罚外，还有可能被投资人追究民事责任。
第十八条【登记流程】登记材料不完备或不符合规定的，协会一次性告知需要补正的全部内容。服务机构提交的登记材料完备且登记材料符合要求的，协会自受理之日起2个月内出具登记函。

Ⅳ 私募基金公司主要业务

投资公司成立后，需要建立企业组织架构，到中国证券投资基金业协会登记,之后即可成立第一支产品。具体步骤所包含内容如下：

一、关于企业组织架构

一般性的投资管理公司可设置如下部门：投资交易部、研发部、市场部、综合管理部、财务部和风控合规部。

二、初期费用

初期费用主要有：场地费、人工费、日常开支（水、电、办公耗材、通讯、交通等）、业务开支（招待、宣传、差旅等）、开业的装修费和办公用品购置费等。

三、如何登记备案

根据《私募投资基金管理人登记办法和基金备案办法（试行）》规定，私募证券投资基金，应当履行管理人登记和备案手续，并向中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）申请成为会员。通过简称基金业协会私募基金登记备案系统，进行私募投资基金管理人登记和私募基金备案。系统网址为：https://pf.amac.org.cn

(一)管理人登记备案主体

管理方式分为自我管理、受托管理和顾问管理三类。自我管理指以有限责任公司、股份有限公司形式设立的公司型基金，通过组建内部管理团队实行自我管理，该公司型基金也应当履行管理人登记手续。例如A公司为公司型基金，自聘投资管理团队进行自我管理，并未委托其他投资管理机构进行管理，则A公司作为私募基金管理人履行登记手续，同时，A公司也作为基金进行备案。

受托管理指私募基金将资产委托私募基金管理人或普通合伙人进行管理。例如公司型基金B委托投资管理公司C进行管理，则公司C作为基金管理人履行登记手续，公司型基金B作为C公司管理的基金进行备案。

顾问管理指私募基金管理人通过担任投资顾问等方式实际管理私募证券投资基金。例如D公司设立信托投资计划E，委托F公司为投资顾问，则F公司作为投资顾问在本系统进行管理人登记，并对其作为投资顾问管理的信托计划E在本系统进行备案。

(二)私募基金管理人登记流程

各类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记，要求填报及符合以下主要信息：

1.工商登记和营业执照正副本复印件;

2.公司章程或者合伙协议；

3.主要股东或者合伙人名单(对于人数没有严格限定)；

4.高级管理人员的基本信息(对于人数没有严格限定)；

5. 私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近三年没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。

前款所称高级管理人员指私募基金管理人的董事长、总经理、副总经理、执行事务合伙人(委派代表)、合规风控负责人以及实际履行上述职务的其他人员。

6.从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格(由于目前基金业协会尚未开始组织私募基金从业资格考试,所以取得证券投资基金从业资格或最近三年从事投资管理相关业务即可)

Ⅵ 私募基金顾问类和自主管理类的区别

顾问类的私募基金一般为浮动收益，一般发行要求投顾的审核要求较高，会关注从业履历，历史业绩等。
自主管理类的私募基金多为机构化的，一般对投顾的历史业绩等要求不高，但是关键是要出劣后级。

Ⅶ 私募基金有哪几种类型

私募基金就是发起人以非公开的途径私下募集的资金私募基金被大多用来投资证券。私募基金大体上分为四类：
第一类，私募证券类基金。这种基金一般是通过向个人投资者或者机构投资者发放证券的方法运行的，由于采取的是非公开的方式，因此发放证券的手续避免了很多繁琐的步骤，易于操作，但是缺点是基金的流动性比不上公募发行的速度，而且数额受到严格的限制。
第二类，私募股权类资金。这类资金通常被用来投资股权，也是通过非公开的方式集齐的，是当今很多非上市公司首选，虽然基金是私募的，但是募集对象都是一些实力雄厚的企业或个人。
第三类，创投基金类。这类基金是为一些有潜力创业的个人或者有发展潜力的公司专门设立的资金，创业风险很大，而且创业需要花费的时间很长，因此这类基金属于长期投资，在选择这类基金时一定要谨慎。
第四类，其他基金类。除了以上三种类型的基金以外，证券，股权，创业投资等基金的衍生品以及涉及到其他方面的基金都自动划为其他类别。

Ⅷ 私募基金管理公司主要业务是做什么

私募基金公司的投资方向也分很多种。 有的私募基金是投资于股市的，那么主营业务就是待客理财或者是运作小型基金。 赚取管理费或收益分成。 有的私募基金是做VC，也就是风险投资的，那么主营业务就是风投本身，财务投资。

Ⅸ 什么是私募基金外包服务业务

什么是私募基金外包服务业务?

《办法》明确：私募基金管理人委托私募基金服务机构，为私募基金提供基金募集、投资顾问、份额登记、估值核算、信息技术系统等服务业务。

重点规范的是份额登记、估值核算、信息技术系统3类服务业务，而新增加的资金募集、投资顾问2类服务业务，则有另外的专门规定。