托管私募基金

『壹』 私募基金托管人有哪些要求是什么

《私募投资基金募集行为管理办法》第十三条 募集机构应当与监督机构签署账户监督协议，明确对私募基金募集结算资金专用账户的控制权、责任划分及保障资金划转安全的条款。监督机构应当按照法律法规和账户监督协议的约定，对募集结算资金专用账户实施有效监督，承担保障私募基金募集结算资金划转安全的连带责任。

取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构，可以在同一私募基金的募集过程中同时作为募集机构与监督机构。符合前述情形的机构应当建立完备的防火墙制度，防范利益冲突。

本办法所称监督机构指中国证券登记结算有限责任公司、取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司以及中国基金业协会规定的其他机构。监督机构应当成为中国基金业协会的会员。

私募基金管理人应当向中国基金业协会报送私募基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息。

『贰』 私募基金托管费率是多少

私募基金一般选择基金托管加外包业务，托管费和外包费与产品的规模和投向相关，一般规模不超过5000万的产品打包千分之1.5左右，还会有些保底收费；如果规模大了会费率由优惠，而且同等规模的话股权类基金也相对较低一些

『叁』 私募基金为什么要托管在银行账户

因为这是法律规定。根据《中华人民共和国证券投资基金法》第三十三条规定： 基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。

商业银行担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准；其他金融机构担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构核准。

担任基金托管人，应当具备下列条件：

1、净资产和风险控制指标符合有关规定；

2、设有专门的基金托管部门；

3、取得基金从业资格的专职人员达到法定人数；

4、有安全保管基金财产的条件；

5、有安全高效的清算、交割系统；

6、有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施。

(3)托管私募基金扩展阅读：

根据《中华人民共和国证券投资基金法》第八十八条规定：

非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人。合格投资者的具体标准由国务院证券监督管理机构规定。

除基金合同另有约定外，非公开募集基金应当由基金托管人托管。担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况。

『肆』 基金托管业务与私募基金综合托管业务有何区别

1. 基金托管业务的核心是银行等金融机构作为基金托管人对基金管理人筹集到的资金进行监督管理，确保基金投资人的权利不受侵犯，这一业务既包括公募也包括私募。具体来说，托管人需要办理有关资金清算，安全估值，会计核算，监督基金管理人投资运作等业务。

2. 私募基金综合托管业务虽然带有“托管”二字，但是实质上开展这项业务的金融机构并没有充当私募基金托管人的资质。综合托管业务更多的是经济业务的延伸，和运营外包业务有重合，主要是产品备案、交易系统、估值核算等服务，但也应区别于私募基金业务外包服务，后者的外延更丰富，涵盖销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等服务；此外，外包机构需到中基协备案并加入成为会员。

3. 多说一点，关于PB业务，这是下一步行业发展的趋势。笼统地说，广义的PB业务是资产托管业务和运营外包业务的总和。由于资产托管是需要比较高的准入门槛，因此很多独立第三方机构现在都在宣传自己做的事类PB业务，即剥离托管业务之外的所有PB业务，其中最核心的业务是估值核算。目前取得私募运营外包业务资质的独立第三方机构有国金道富（第一批名单），海峰科技（第二批）和上海元年（第三批）。

『伍』 私募基金托管标准是怎样的

除基金合同另有约定外，私募基金应当由基金托管人托管，私募基金管理人应建立健全私募基金托管人遴选制度，切实保障资金安全。
基金合同约定私募基金不进行托管的，私募基金管理人应建立保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。
根据《私募投资基金管理人内部控制指引》二十一条
目前法规并没有对私募有强制托管的要求，也就是说：基金合同约定要托管的，需要由基金托管人托管；
未选择托管的，需要在合同里约定建立保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。
注意，尽管当前并未有法规要求私募基金一定要进行托管，但就数据来看，有相当一部分私募基金选择了托管。截至今年6月底，中基协已登记私募基金管理人19,709家发行的66,649只已备案的私募基金中，48,136只私募基金选择了托管机制，占比约为72.22%。也就是说，有超过70%的已登记私募基金选择了进行托管。

『陆』 私募基金托管及外包业务的特点有哪些

托管外包业务指证券公司为私募基金、对冲基金等专业机构投资者和高净值个人客户提供包括产品设计、资产托管、运营外包、销售管理、投资交易、杠杆配置、研究资讯和流动性支持等一揽子服务。

目的就是帮助基金管理人从行政事务和资金募集等问题中解放出来，让他们有更多的时间和精力集中在交易策略上。

《基金法》第一百零一条规定:“基金管理人可以委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值、投资顾问等事项，基金托管人可以委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项，但基金管理人、基金托管人依法应当承担的责任不因委托而免除”。

此处，基金托管人的外包业务中的“核算、估值、复核等事项”是指《基金法》第三十六条规定的其法定职责中的事项。

拓展资料

基金托管人的法定职责

依据《基金法》第三十六条规定，基金托管人的法定职责包括:

(1)安全保管基金财产;

(2)按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;

(3)对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立;

(4)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

(5)按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜;

『柒』 私募基金是否必须托管呢

私人股权投资，是一个很宽泛的概念，用来指称对任何一种不能在股票市场自由交易的股权资产的投资。被动的机构投资者可能会投资私人股权投资基金，然后交由私人股权投资公司管理并投向目标公司。私人股权投资可以分为以下种类：杠杆收购、风险投资、成长资本、天使投资和夹层融资以及其他形式。私人股权投资基金一般会控制所投资公司的管理，而且经常会引进新的管理团队以使公司价值提升。基金托管：基金托管是指商业银行接受基金管理人的委托，代表基金持有人的利益，随着公募基金资管业务的不断发展，基金托管市场也逐渐火热。依据《证券投资基金托管业务管理办法》、《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》及中华人民共和国证券监督管理委员会的公布的《非银行金融机构申请基金托管资格审核流程》，其审核重点为申请人的结算模式、人员配备、部门设置、软硬件配置、托管业务系统等。

具体业务由证监会基金机构监管部负责，审核通过后由证监会基金机构监管部出具《关于开展私募基金综合托管业务试点的无异议函》。但根据【2014】1172号证监会证券基金机构部部函《关于做好私募证券投资基金综合托管业务资格及客户资金支付消费服务监管工作的函》，证监会以行政委托方式将私募基金综合托管业务资格的行政许可审批事项委托给中国证券投资者保护基金有限责任公司行使。私募基金应当由基金托管人托管，基金合同约定私募基金不进行托管的，应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。

『捌』 私募基金托管人是什么意思私募都要托管吗

基金托管人是指基金的资金不能由基金管理人直接经手，而是由第三方托管人进行资金托管。
这样可以把基金的管理，和基金资金的托管，两件事分开，能避免基金管理人直接接触现金资产，避免发生道德风险。
无论是公募基金，还是私募基金，都有托管的制度安排。
像是P2P，就没有托管人，所以就会出现资金池，出现卷款跑路这些狗血的事件。

『玖』 私募基金强制托管是什么意思

私募机构不同于公募，相关投资信息公众不得而知，且投资门槛较高、风险较大，私募是否存在强制托管也是投资者所关心的问题。
私募基金是否必须托管？
私募基金应当由基金托管人托管，基金合同约定私募基金不进行托管的，应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。
私募基金的托管银行需要有什么资质或要求吗？
《证券投资基金法》规定的证券基金托管银行，也就是托管人，应当具备下列条件：
(1)净资产和风险控制指标符合有关规定
(2)设有专门的基金托管部门
(3)取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
(4)有安全保管基金财产的条件
(5)有安全高效的清算、交割系统
(6)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施
(7)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
(8)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。
应该没有专门的牌照，一般做的比较大的银行也都能满足上面这些条件。
私募基金信息披露时间：
《管理办法》要求，私募基金相关信息披露义务人应当向投资者披露的信息包括基金合同;招募说明书等宣传推介文件;基金销售协议中的主要权利义务条款(如有);基金的投资情况;基金的资产负债情况;基金的投资收益分配情况;基金承担的费用和业绩报酬安排;可能存在的利益冲突;涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁;中国证监会以及中国基金业协会规定的影响投资者合法权益的其他重大信息。
同时，《管理办法》对基金运作期间的信息披露作出了详细规定。根据新规，私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起10个工作日内，向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。单只私募证券投资基金管理规模金额达到5000万元以上的，应当持续在每月结束之日起5个工作日内，向投资者披露基金净值信息。此外，私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起4个月内，向投资者披露报告期末基金净值和基金份额总额、基金的财务情况、基金投资运作情况和运用杠杆情况等信息。

『拾』 私募基金的托管银行需要有什么资质或要求吗

开办托管业务需要银行取得托管业务资质。目前约19家银行有托管业务资格。

商业银行开办托管业务应当具备以下条件：

（一）有负责托管业务的专门部门或机构；

（二）有充足的熟悉托管业务的专职人员；

（三）具备保管托管财产的条件；

（四）有营业需要的固定场所和软硬件设施；

（五）有完备的托管业务系统，包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统等

（六）具备保管财产、会计核算、资产估值、资金清算、投资监督能力及相应的应用系统；

（七）建立相应的托管业务管理制度和健全的风险控制体系，包括托管业务管理指引、内部稽核监控制度、风险控制制度、岗位职责与操作规程、从业人员行为规范等。

(10)托管私募基金扩展阅读：

私募基金特点：

私募股权基金的运作方式是股权投资，即通过增资扩股或股份转让的方式，获得非上市公司股份，并通过股份增值转让获利。股权投资的特点包括：

1、股权投资的收益十分丰厚。与债权投资获得投入资本若干百分点的利息收益不同，股权投资以出资比例获取公司收益的分红，一旦被投资公司成功上市，私募股权投资基金的获利可能是几倍或几十倍。

2、股权投资伴随着高风险。股权投资通常需要经历若干年的投资周期，而因为投资于发展期或成长期的企业，被投资企业的发展本身有很大风险，如果被投资企业最后以破产惨淡收场，私募股权基金也可能血本无归。

3、股权投资可以提供全方位的增值服务。私募股权投资在向目标企业注入资本的时候，也注入了先进的管理经验和各种增值服务，这也是其吸引企业的关键因素。

在满足企业融资需求的同时，私募股权投资基金能够帮助企业提升经营管理能力，拓展采购或销售渠道，融通企业与地方政府的关系，协调企业与行业内其他企业的关系。全方位的增值服务是私募股权投资基金的亮点和竞争力所在。