私募证券类基金法人必须具备

『壹』 私募基金管理人高管人员应当具备哪些条件

申请高级管理人员任职资格，应当具备下列条件：

1、取得基金从业资格；

2、通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试；

3、具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历，督察长还应当具有法律、会计、监察、稽核等工作经历；

4、没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；

5、最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。

(1)私募证券类基金法人必须具备扩展阅读

独立董事还应当条件：

1、具有5 年以上金融、法律或者财务的工作经历。

2、最近3 年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与似任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构以任职。

3、与拟任职的基金管理公司的高级管理人员、其他董事、监事、基金经理、财务负责人没有利害关系。

4、直系亲属不在拟任职的基金管理公任职。

『贰』 私募基金管理人备案需要满足哪些资质

私募基金管理人备案需要满足哪些资质

登记基金备案项目过程中应确保以下内容符合规定，满足以下条件才能更高效的通过协会备案。

（一）公司注册地址与实际经营地

1.基金业协会允许私募机构实际经营地与注册地址不一致，但应充分说明分离的合理性；

2.办公场所应具备独立性，写字楼外观照和前台照片应上传基金业协会。

（二）企业经营范围与主营业务

1.申请机构的名称和经营范围中应当包含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样；

2.申请前已实际展业的，应当说明展业的具体情况，并对此事项可能存在影响今后展业的风险进行特别说明；

3.若已存在使用自有资金投资的，应确保私募基金财产与私募基金管理人自有财产之间独立运作，分别核算；

4.应当遵循专业化运营原则，主营业务清晰，不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。

（三）公司实缴注册资本

实缴比例应当不低于总注册资本的25%，且实缴出资额建议应当大于申请机构6个月的人工薪酬、房屋租金等日常运营开支。

（四）企业出资人与实际控制人

1.出资人不应当同时从事与私募业务可能存在利益冲突的活动；

2.出资人、实际控制人不得为资产管理产品；

3.出资人应当以货币财产出资；

4.出资人应当保证资金来源真实合法且不受制于任何第三方；

5.申请机构应保证股权结构清晰，不应当存在股权代持情形；

6.出资人应具备与其认缴资本金额相匹配的出资能力，并提供相应的证明材料；

7.不应存在股权结构层级过多、循环出资、交叉持股等情形；

8.应确保股权的稳定性，对于申请登记前一年内发生股权变更的，申请机构应详细说明变更原因。

（五）高级管理人员

1.应当已取得基金从业资格；

2.应当与任职机构签署劳动合同，并由任职机构缴存社保；

3.负责私募合规/风控的高管人员，应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能，对因失职渎职导致内部控制失效造成重大损失的，应当承担相关责任；

4.申请机构负责投资的高管人员，应当具备相应的投资能力；

5.除法定代表人外，私募基金管理人的其他高管人员原则上不应兼职；若有兼职情形，应当提供兼职合理性相关证明材料（包括但不限于兼职的合理性、胜任能力、如何公平对待服务对象、是否违反竞业禁止规定等材料），同时兼职高管人员数量应不高于申请机构全部高管人员数量的1/2；

6.私募基金管理人的兼职高管人员应当合理分配工作精力；

7.对于在一年内变更2次以上任职机构的私募高管人员，协会将重点关注其变更原因及诚信情况。

（六）其他从业人员

1.申请机构员工总人数不应低于5人，申请机构的一般员工不得兼职；

2.从业人员应当遵守竞业禁止原则，不应同时从事与私募业务可能存在利益冲突的活动；

3.应当与申请机构签署劳动合同，并由申请机构缴存社保。

希望我的回答可以帮到你，有不明白的可以随时咨询我。

『叁』 目前办理私募基金备案需要法人有什么证书

基金从业资格证，证券类型的 法人和风控以及基金经理都需要具备；股权类型的法人和风控总监具备就可以

『肆』 私募基金备案对高管和法人有什么硬性要求百度知道

私募基金备案对高管和法人有什么硬性要求

一、私募基金管理人高管人员应当具备什么条件？从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员（包括法定代表人执行事务合伙人（委派代表）、总经理、副总经理、合规风控负责人等）均应当取得基金从业资格。从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人执行事务合伙人（委派代表）、合规风控负责人应当取得基金从业资格。各类私募基金管理人的合规风控负责人不得从事投资业务。二、私募基金管理人高管人员如何取得相关资质？私募基金管理人的高管人员符合以下条件之一的，可取得基金从业资格：（一）通过基金从业资格考试。（二）最近三年从事投资管理相关业务并符合相关资格认定条件。此类情形主要指最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上。（三）已通过证券从业资格考试、期货从业资格考试、银行从业资格考试并符合相关资格认定条件；或者通过注册会计师资格考试、法律职业资格考试、资产评估师职业资格考试等金融相关资格考试并符合相关资格认定条件。

『伍』 私募基金管理办法 法人代表要求

注册私募基金公司需提供以下材料：
1．法人身份证、个人简历 1 份及一寸照片2张；
2．股东出资人身份证明；
3．章程（合伙协议书）请全体股东亲笔签字；
4．企业住所证明；
5．投资者注册资本（出资额）；
6．《企业设立登记申请书》（内含《企业设立登记申请表》、《单位投资者（单位股东、发起人）名录》、《自然人股东（发起人）、个人独资企业投资人、合伙企业合伙人名录》、投资者注册资本（注册资金、出资额）缴付情况）、《法人代表人登记表》、《董事会成员、经理、监事任职证明》、《企业住所证明》等表格；
7．公司章程（提交打印件一份，请全体股东亲笔签字；法人股东要加该法人单位公章）；
8．法定验资机构出具的验资报告；
9．股东的法人资格证明或者自然人身份证明；
10．《企业名称预先核准通知书》及《预核准名称投资人名录》；
11．股东资格证明；
12．《指定（委托）书》；
13．《企业秘书（联系人）登记表》。

基金公司注册条件：
注册基金公司主要由《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》、《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》这几部法规进行规范。具体条件如下：
1．名称应符合《名称登记管理规定》，允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样；
2．名称中的行业用语可以使用“风险投资基金、创业投资基金、股权投资基金、投资基金”等字样。 “北京”作为行政区划分允许在商号与行业用语之间使用；
3．基金型：投资基金公司“注册资本（出资数额）不低于5亿元，全部为货币形式出资，设立时实收资 本（实际缴付的出资额）不低于1亿元；5年内注册资本按照公司章程（合伙协议书）承诺全部到位。”；
4．单个投资者的投资额不低于1000万元（有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内）；
5．至少3名高管具备股权投资基金管理运作经验或相关业务经验；
6．基金型企业的经营范围核定为：非证券业务的投资、投资管理、咨询。（基金型企业可申请从事上述经营范围以外的其他经营项目，但不得从事下列业务：（1）发放贷款；（2）公开交易证券类投资或金融衍生品交易；（3）以公开方式募集资金；（4）对除被投资企业以外的企业提供担保）；
7．管理型基金公司：投资基金管理：“注册资本（出资数额）不低于3000万元，全部为货币形式出资，设立时实收资本（实际缴付的出资额）”；
8．单个投资者的投资额不低于100万元（有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内）；
9．至少3名高管具备股权投资基金管理运作经验或相关业务经验；
10．管理型基金企业的经营范围核定为：非证券业务的投资、投资管理、咨询。

基金公司注册办法：
1．填写《名称（变更）预先核准申请书》，同时准备材料；
2．递交《名称（变更）预先核准申请书》及其相关材料，等待名称核准结果；
3．领取《企业名称预先核准通知书》，上海契石：四零零-零九零-零六五零，同时领取《企业设立登记申请书》、《企业秘书（联系人）登记表》、《指定（委托）书》等有关表格；
4．经营范围及前置许可的，办理相关审批手续，到经工商局确认的入资银行开立入资专户；办理入资手续并到法定验资机构办理验资手续；
5．递交申请材料，材料齐全，符合法定形式的，等候领取《准予设立登记通知书》；
6．领取《准予设立登记通知书》后，按照《准予设立登记通知书》确定的日期到工商局交费并领取营业执照。

『陆』 私募基金备案需要哪些人员对法人有要求吗

私募基金备案准备的公司材料

• 1

• 公司资料：营业执照、组织机构代码、税务登记证的三证扫描件(三证合一的企业只需要提供营业执照即可）、公司章程、公司内部控制制度文件、管理人认为需要说明的情况、与管理人之间的控制关系图。备注：如果您的企业为成立一年及一年以上的企业，还需要提供上一年度的财务报表、审计报告等相关财务信息，公司联系地址、联系电话传真号码、联系人姓名电话、邮箱、邮编；

• 2

  若申请备案公司的股东有法人股公司，则法人股公司需要提供营业执照、组织机构代码、税务登记证的三证扫描件(三证合一的企业只需要提供营业执照即可）、公司联系地址、联系电话传真号码、法人姓名、手机号码、座机电话、传真、邮箱、邮编。

私募基金备案的人员要求

• 1

• 法人及2名高管要有3年以上相关工作经验，例如：银行、证券公司、基金公司等相关行业；法人及2名高管人员必须有基金从业资格证书。

• 2

  法人及高管人员：身份证正反面扫描件、一寸照片扫描件、最高学历（如果学历为本科以上的还需要提供本科以上的学历证书，照片扫描件均可）办公电话、移动电话、传真号码、电子邮箱、工作经历（工作时间、工作单位、工作单位性质、职务、工作内容、证明人、证明人电话）、学习经历（时间、所在学校名称、学历、专业、学历证明扫描件）

• 3

  高管中一人指定为合规风控负责人，如果您申请的备案为证券投资基金类型的，高管里有一人必须为基金经理且基金经理不能兼任合规风控负责人，故至少需要两名高管。

一般律师事务所在做法律意见书时，会核实以下几个方面：

• 1

• 公司方面：实际地址办公室场地核查、房租水电等公司一般的收支出账目核查、网络上的调查（主要是核查是否存在从事P2P业务）、工商局调档及税务调查是否为工商税务异常名单、黑名单公司、有无违法违规记录、公司银行户方面的核查、注册资本金与实缴资金的核查、公司的内部风控制度文件是否健全等；

• 2

  人员方面：法人、股东、高管的身份信息核查核对、学历、工作履历的核查、所以办公在职人员（包含高管）在本地的社保缴纳情况、是否有境外股东等、法人、高管是否都有通过基金从业资格考试等；备注：具体的核查内容根据律师事务所的不同可能会有略微的不同，详情请参考律师事务所及协会官方的要求。

• 3

  申请基金备案的时间：申请基金备案的时间，以提交所有材料到协会之日算起的20个工作日左右，如果被驳回则以重新提交材料之日算起的20个工作日左右。

『柒』 私募基金备案对高管和法人有什么要求

现在备案协会会对法人和高管的工作经理要求很是严格，刚毕业的大学生，即使你考过了基金从业资格证，有一定的实习经理，但是协会还是会认为你没有一定的能力经营控制公司。详情请看下图中协会给与的反馈，希望能帮到你。

『捌』 拥有私募牌照的公司其法人必须要有从业资格证吗

需要具备从业资格
中国证券投资基金业协会于2016年2月5日发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》（中基协发〔2016〕4号）第四条、关于私募基金管理人高管人员基金从业资格相关要求：
从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员（包括法定代表人\执行事务合伙人（委派代表）、总经理、副总经理、合规\风控负责人等）均应当取得基金从业资格。从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人\执行事务合伙人（委派代表）、合规\风控负责人应当取得基金从业资格。各类私募基金管理人的合规\风控负责人不得从事投资业务。

『玖』 我想开一家私募股票证券内的基金对法人有什么要求

如果你要开一家私募股票证券类的基金可能对资金有很大的要求