⑴ 私募基金的运作方式是怎样的
1. 私募基金的定义私募基金是指以非公开方式募集并运作的投资基金。19世纪末20世纪初，美国一些富有的银行家通过会计、律师的介绍，将资金投入石油、铁路等当时风险较大的行业，这便是私募基金的雏形。20世纪80年代，私募基金来到我国，但并没有改变它的“贵族作派”。在我国，投资私募基金的门槛较高。证监会严格要求，必须满足“合格投资者”的各项条件：如果是单位，净资产不得低于1000万元；如果是个人，金融资产不得低于300万元，或者最近三年年均收入不低于50万元，并且投资于单只私募基金的金额也不能低于100万元。根据相关法律规定，私募基金的管理人只能向合格投资者募集资金，不能通过报纸、电视和互联网等公开媒体向大众宣传。私募基金吸纳的投资者不得超过200人，双方必须签订规范的基金合同，在募集完成后，应当向基金行业协会备案。2.私募基金的运营模式如此一来，私募基金就和面向广大公众、公开募集的公募基金有了极大的区别。与公募基金相比，私募基金不需要向大众披露投资信息，在投资方式上也不受政策限制，可以灵活地将资产投放于股票、债券，以及外汇、贵金属、房地产、企业股权等各个品种，追求绝对的高收益，同时基金管理人也从中提取利润，参与收益的分享。由此可见，私募基金的运营模式，决定了它可以创造相对较高的收益，但也要承受相对更高的风险。在现实生活中，关于私募基金投资失利的消息屡见不鲜，目前我国的相关法律法规及监管仍有待加强。符合条件的投资者，还应充分估量风险，谨慎投资。
⑵ 私募基金如何进行备案
进入私募基金管理人后台，里面有个产品备案，点进去，里面有各种情况的介绍，可以根据内容填写，然后提交审核。一般的情况都是托管券商给做，都是包括在服务协议里面的。如果自我管理的话，可以找找相关人士。
⑶ 做私募基金备案流程和需要多久
首先，设立私募基金备案的主体公司，需满足以下条件：
注册资本1000万起
3-6名持有基金从业资格证的高管人员
有实际办公地址
满足以上最基本的三个条件以后，先去金融办拿批文，注册公司；然后开户验资、关联企业披露，时间大约2个月。
其次，主体公司设立好以后正式做私募基金备案，需满足以下条件：
股权类基金备案至少需要3名持有基金从业资格证的高管，并具备真实的基金从业经验及履历；证券类基金备案则至少需要4名持有基金从业资格证的高管，并具备真实的基金从业经验及履历；如有高管是从其他企业离职到任，则有三个月的“静默期”，即本公司备案的高管，需得从其他企业离职3个月及以上。
法人要与P2P、房地产、小额贷款等关联企业剥离开。
有真实的办公场所，至少90㎡以上
注册资本至少实缴25%，并出具正规律师事务所的验资报告。
满足以上5个基本条件以后，则正式收集备案所需材料，进行流程审批，安排律师上访，出具律师意见书，从提交资料到通过的时间视本企业资质而定，3-6个月甚至更长的时间也有；申请过程中，中基协备案有6次反馈机会，如果超过6次仍未通过，则本企业的申请权限会锁3个月。
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⑷ 私募基金产品备案发行，请知道怎么操作吗
一、提交申请前务必保证“资产管理业务综合管理平台”、“中国证券投资基金业协会从业人员管理平台”及《法律意见书》三者间的高度一致；
二、实缴注册资本宜在250万人民币以上（目前通过的皆在300万以上）；
三、经营范围宜简不宜繁，参考近期通过登记的管理人的经营范围；
四、高管尽量保证全职，出现兼职的应当制定《兼职人员管理办法》等配套制度；
五、全职员工尽量多，员工少时应当在法律意见书中披露外包计划；
六、高管与员工工作经历、学习经历及从业资格情况都应当在法律意见书中披露，并保证系统及法律意见书之间的一致性；
七、关联方机构中名称含投资、基金、资产管理等相关字样的，应详细说明业务经营情况，是否从事私募，是否已登记为私募基金管理人，如未登记应说明未登记原因。应提供承诺函，承诺在未来业务开展中，不会与分支机构关联机构存在利益输送，将承诺函与法律意见书一同打包上传；
八、应在法律意见书中披露内控制度有效执行的可行性、可操作、现实基础和条件（例如人员场地等），详细描述在开展业务时的募集销售、投研决策、合规风控、估值清算等一系列投资业务相关的前中后台的人力支持情况，并对公司投资决策流程作出详细说明；
九、在系统中填报的内容都尽量体现在法律意见书中，例如“控制关系图”、“控制类型”、“出资人情况”等等；
十、在申请材料准备过程中务必核对本文所列的反馈意见，预判是否会遭遇同类反馈，并提前预防之。
十一、公司注册资金最好股东自有资金出资
十二、提供股东出资能力证明
十三、有正规的外包及托管机构
⑸ 私募基金产品备案具体操作流程
私募基金备案下来后，六个月内必须发行第一只产品，否则被注销；我们涉及发行产品，需要备案协会账户，客户配合开立募集账户即可，其他的操作就不需要管理，一个月左右时间就完成。私募基金产品备案备案具体操作流程
⑹ 私募股权投资基金备案完成后该怎么管理
翻译的中文有私募股权投资、私募资本投资、产业投资基金、股权私募融资、直接股权投资等形式，这些翻译都或多或少地反映了私募股权投资的以下特点:●对非上市公司的股权投资，因流动性差被视为长期投资，所以投资者会要求高于公开市场的回报
●没有上市交易，因为没有现成的市场供非上市公司的股权出让方与购买方直接达成交易，所以持币待投的投资者和需要投资的企业必须依靠个人关系、行业协会或中介机构来寻找对方
●资金来源广泛，如富有的个人、风险基金、杠杆收购基金、战略投资者、养老基金、保险公司等
●投资回报方式主要有三种:公开发行上市、售出或购并、公司资本结构重组对引资企业来说，私募股权融资不仅有投资期长、增加资本金等好处，还可能给企业带来管理、技术、市场和其他需要的专业技能。如果投资者是大型知名企业或著名金融机构，他们的名望和资源在企业未来上市时还有利于提高上市的股价、改善二级市场的表现。其次，相对于波动大、难以预测的公开市场而言，股权投资资本市场是更稳定的融资来源。第三，在引进私募股权投资的过程中，可以对竞争者保密，因为信息披露仅限于投资者而不必像上市那样公之于众，这是非常重要的。
企业可以选择金融投资者或战略投资者进行合作，但企业应该了解金融投资者和战略投资者的特点和利弊，以及他们对投资对象的不同要求，并结合自身的情况来选择合适的投资者。
战略投资者 - 是引资企业的相同或相关行业的企业。如果引资企业希望在降低财务风险的同时，获得投资者在公司管理或技术的支持，通常会选择战略投资者。这有利于提高公司的资信度和行业地位，同时可以获得技术、产品、上下游业务或其他方面的互补，以提高公司的盈利和盈利增长能力。而且，企业未来有进一步的资金需求时，战略投资者有能力进一步提供资金。
战略投资者通常比金融投资者的投资期限更长，因为战略投资者进行的任何股权投资必须符合其整体发展战略，是出于对生产、成本、市场等方面的综合考虑，而不仅仅着眼于短期的财务回报。例如，众多跨国公司在中国进行的产业投资是因为他们看中了中国的市场、研究资源和廉价劳动力成本。因此，战略投资者对公司的控制和在董事会比例上的要求会更多，会较多的介入管理，这可能增加合作双方在管理和企业文化上磨合的难度。
引资企业要注意的一个风险是战略投资者可能成为潜在竞争者。如果一家跨国公司在中国参股数家企业，又出于总部的整体考虑来安排产品和市场或自建独资企业，就可能与引资企业的长期发展战略或目标相左。此外，战略投资者还可能在投资条款中设置公司出售时的"优先购买权"(即投资方有权按同等条件优先购买原股东拟转让的股权)和其他条款来保护其投资利益。因此，引资企业需要了解投资方的真实意图，并运用谈判技巧来争取长期发展的有利条件。
金融投资者 –指私募股权投资基金。基金未必不是行业专家，而且有些投资基金有行业倾向和丰富的行业经验与资源。金融投资者和战略投资者对所投资企业有以下三个方面的不同要求:
●对公司的控制权
●投资回报的重要性(相对于市场份额等其他长期战略的考虑)
●退出的要求(时间长短、方式)
多数金融投资者仅仅出资，除了在董事会层面上参与企业的重大战略决策外，一般不参与企业的日常管理和经营，也不太可能成为潜在的竞争者。一旦投资，金融投资者对自己的投资就很难控制，因此挑选出管理好、成长性高和拥有值得信赖的管理团队的投资对象就十分关键。在中国，很多外国投资基金往往要求自己选派合资公司的大众财务总监，以保障创造自己对企业真实财务状况的了解。
金融投资者关注投资的中期(通常3-5年)回报，以上市为主要迅速退出机制空间。唯有如此，他们管理的资金才有流动性。所以在选择投资对象时，他们就会考查企业腾飞3至5年后的业绩能否达到上市要求，其股权结构适合在哪个市场上市，而他们在金融方面的经验和网络也有利于公司未来的上市。
私募股权投资基金的种类 - 在中国投资的私募股权投资基金有四种:一是专门的独立投资基金，拥有多元化的资金来源。二是大型的多元化金融机构下设的投资基金。这两种基金具有信托性质，他们的投资者包括养老基金、大学和机构、富有的个人、保险公司等。有趣的是，美国投资者偏好第一种独立投资基金，认为他们的投资决策更独立，而第二种基金可能受母公司的干扰;而欧洲投资者更喜欢第二种基金，认为这类基金因母公司的良好信誉和充足资本而更安全。私募股权投资基金。四是大型企业的投资基金，这种基金的投资服务于其集团的发展战略和投资组合，资金来源于集团内部。
资金来源的不同会影响投资基金的结构和管理风格，这是因为不同的资金要求不同的投资目的和战略，对风险的承受能力也不同。
⑺ 如何办理私募基金备案私募基金备案条件及流程
办理私募基金备案管理的要求：
首先要求私募投资基金管理人在私募基金募集完毕之日后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行基金备案，
并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基本信息。基金业协会对备案的私募基金信息予以公示。
另外在办理私募基金备案时，私募基金管理人必须登记：
1.私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。
2.私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报基金管理人基本信息、
高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。
办理私募基金备案所需材料：
1.公司营业执照副本
2.税务登记证副本
3.组织机构代码证副本
4.法人身份证电子版、股东身份信息
5.所有高管人员一寸照片
⑻ 如何办理私募基金备案 私募基金备案流程及注意事项
2016年2月5日，中国证券投资基金业协会（“协会”）发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，明确了新申请私募基金管理人登记、已登记的私募基金管理人发生部分重大事项变更，需通过私募基金登记备案系统提交中国律师事务所出具的法律意见书。该规定的出台标志着私募基金管理人登记备案进入新的阶段。
经过一年多的实践，协会通过发布系列问答、指引，组织培训，以及安排律师事务所、管理人代表答疑等多种方式，使私募基金管理人、律师事务所等中介机构对管理人和私募基金备案的要求有了更深入的认识。协会鼓励并支持优质的私募基金管理人登记备案，对于资质薄弱、专业化程度低的申请人保持了审慎的态度。
一、高管资格
高管必须至少有2名以上具备基金从业资格，其中法定代表人必须有从业资格，总经理、风控负责人之一必备基金从业资格。
高管必须是“从业人员管理系统”中进行了从业资格注册或个人信息登记的自然人。
二、经营范围
按上述注册的要求即可。
三、注册资本
实缴资本能保证公司运营超过6个月时间，好超过注册资本的25%及300万。
四、办公条件
需要有实际的办公地址，200平以上，能满足公司所有员工正常办公，以及适当的办公设备。根据中基协新改版通知，系统中需要上传机构所在写字楼图片及机构前台图片。
五、从业人员
好有10名以上（持证少5人）的员工，组织架构有：总经理、投资部、风控部、市场部、人事行政部、财务部等，各1-2名员工，其中总经理，风控负责人，投资经理好是全职。
⑼ 私募基金备案操作流程和范围是什么
（一）主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别；
（二）基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的私募基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件；
（三）采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议；
（四）基金业协会规定的其他信息。
基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的 20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。
⑽ 私募基金登记备案操作流程步骤怎么做
出具私募基金管理人法律意见书审核材料汇总
2016-11-02 华腾企业顾问方乐
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出具私募基金管理人法律意见书审核材料汇总
依据根据中国证券投资基金业协会《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》（中基协发[2016]4号）中关于提交法律意见书的相关要求，出具法律意见书须对一下情况作审核并作出整体意见说明。
一、 关于申请人的设立及有效存续（调档）
二、 关于申请人的名称和经营范围
三、 关于申请人的现有股权结构及控股股东
四、 关于申请人的实际控制人
五、 关于申请人的子公司、分支机构和关联方（确认客户名字有多少公司，经查询需在询问笔录签字）
六、 关于申请人开展业务的从业人员、基本设施和条件（需要实际办公地址拍照，提供产权证复印件，租赁合同等相关文件，并提供含股东法人在内至少5名公司人员，并有社保证明）
八、 关于申请人的风险管理和内部控制制度（律所提供）
九、 关于申请人基金业务外包情况
十、 关于申请人的高管人员的从业资格
十一、关于申请人的刑事、行政处罚或其他处分情况
十二、关于申请人最近三年涉诉或仲裁情况
十三、关于本次申请的申报文件
需申请人提交如下资料，以满足上述事项之审核：
1、营业执照副本；
2、公司章程；
3、公司股东及法定代表人身份证明；（如股东是法人机构，需提交营业执照副本，需说明是否有同业竞争）；公司实际控制人；
4、公司股东、法人及高管无刑事处罚证明(无犯罪记录)，无行政处罚（个人征信）、无行业禁入证明；
5、股东出资证明（验资报告）；
6、申请人的再投资情况说明（是否设有分支机构或子公司、参股公司）
7、经营场所租赁合同、产权证（如办公场所是公司自有物业，提交所有权证）；
8、申请人高管（董、监、高）及从业人员资质证书、从业资格；
9、申请人风险管理和内部控制制度；
10、申请人基金业务外包情况；
11、备案申请书； 以上只是范例，如在审核过程中发现有特殊情况，另行通知申请人补充资料