私募股权基金投资指引

㈠ 私募股权基金投资，谁给个详细解释啊

私募股权基金（Private Equity Fund）简称PE，是向特定人募集资金或者向少于200人的不特定人募集资金，并以股权投资为运作方式，主要投资于非上市企业股权，以对非上市企业注入资金和管理经验，从而推动非上市企业价值增长，最终通过上市、并购、股权置换等方式退出的一种投资组织。私募股权基金的运作方式是股权投资，即通过增资扩股或股份转让的方式，获得非上市公司股份，并通过股份增值转让获利。

㈡ 私募股权基金运作全程指引的目录

推荐序/Ⅲ
第一篇私募股权基金设立实务
第一章私募股权基金的中国式管理/3
第一节国际私募股权基金的发展与中国式管理/3
第二节中国私募基金市场的发展现状与监管完善/19
第三节国际金融危机后的中国私募股权基金/27
第二章两种私募股权基金/33
第一节有限合伙制私募投资基金的发展亮点及现实问题/33
第二节拟订有限合伙制私募股权基金《合伙协议》/59
第三节信托制私募股权基金的发展及其现实问题/73
附件2-1有限合伙企业合伙协议/86
附件2-2资金监管协议/95
附件2-3股权收益权买卖及回购合同/109
附件2-4股权质押协议/117
第三章新模式与新渠道/120
第一节房地产私募股权基金——房地产行业融资新模式/120
第二节私募股权FOF——投资私募股权基金新渠道/126
第二篇私募股权基金投资实务
第四章私募股权基金投资概述/135
附件4-1国际私募股权融资服务协议/149
附件4-2尽职调查保密协议/152
附件4-3股票期权协议书/154
附件4-4某公司第一轮融资出售可转换优先股条款清单/157
附件4-5国际私募股权融资商业计划书(一)/161
附件4-6国际私募股权融资商业计划书(二)/169
第五章投资前的尽职调查/172
第一节法律尽职调查操作实务/172
第二节知识产权调查/195
第三节往来账项尽职调查/201
附件5-1保密协议/204
附件5-2投资意向书/207
附件5-3尽职调查清单/209
附件5-4关于××公司××项目融资的法律意见书/213
附件5-5员工保密及竞业禁止协议书/219
第六章投资时涉及的法律条款/223
第一节国外风险投资法律条款及其在中国法律环境下的实施/223
第二节风险投资清单条款之保护性条款：意义、范例、要点/236
第三节风险投资清单条款之董事会条款：意义、范例、要点/239
第四节风险投资清单条款之对赌条款：意义、范例、要点/241
第三篇私募股权基金退出实务
第七章私募股权基金的退出机制及方式/249
第一节私募股权基金的退出机制/249
第二节私募股权基金的退出方式/256
第三节私募股权基金的退出锁定期/288
第八章私募股权基金上市退出实务/296
第一节房地产公司海外上市退出的法律方案分析/296
第二节矿业企业上市退出应注意把握的若干问题/305
第三节中国企业境外上市法律结构重组/309
第九章私募股权基金退出的境外主要证券市场与上市规则/318
第一节香港联交所主板市场与香港创业板市场/318
第二节新加坡第一级股市与新加坡自动报价市场/321
第三节加拿大股票市场/324
第四节英国股票市场/333
附录/339
附录一关于创业投资引导基金规范设立与运作的指导意见/341
附录二创业投资企业管理暂行办法/345
附录三外商投资创业投资企业管理规定/350
附录四商务部《外商投资创业投资企业管理办法》征求意见稿/361
附录五《外商投资合伙企业管理办法(送审稿)》起草说明/374
附录六外商投资合伙企业管理办法(送审稿)/376
附录七中国银监会关于印发《信托公司私人股权投资信托业务操作指引》的通知/383
附录八上海市《关于本市股权投资企业工商登记等事项的通知》/387
后记面对金融危机我们应当如何定位/391
……

㈢ 私募股权基金运作全程指引的作者简介

李磊，法学硕士，中国私募股权基金资深法律专家，上海东方华银律师事务所中国私募股权基金业务负责人，人民网招商频道专家顾问。李律师是最先将有限合伙制度引入中国创业投资基金及私募股权投资基金的开拓者之一，是最先提供私募股权基金募集设立、运营管理、投资退出全程法律服务的中国律师。
李律师擅长在中国特色的投融资法律规制环境中，为基金组建及私人股权投资活动设计高效、务实的商业及法律架构。李律师在公司的并购重组、国际私募、基础设施间接性融资、融资租赁、境内外上市法律事务方面拥有十年的执业履历，曾被评选为“2008年中国私募投融资优秀法律顾问”。
作为知名的专家学者型律师，李律师多次受邀在国家发改委培训中心、中国法学会、香港大学、亚洲(澳门)国际公开大学、北京大学等高校及政府机构主讲私募股权投融资实务，先后接受包括CCTV及《凤凰周刊》在内的多家财经媒体的专题访谈。

㈣ 私募股权投资基金的投资原则和偏好是什么

• 私募股权投资基金投资原则：

一、最大程度获得收益，尽可能规避风险。

私募股权投资获得最大程度收益依靠的是投资专家，利用信息不对称的现实，发现别人看不到的机会，从而占领先机。

二、私募股权投资是勇敢而有耐性的投资。

为了避免风险，获得高收益，私募股权投资家不仅需要超人的勇气，更需要反复考察、评估、筛选投资项目，精心构造投资方案，潜心培育投资项目。

三、拟投资企业的管理团队，特别是企业一把手的个人特质。

企业一把手应该是销售型的而不是研究型的，在快速成长期内，企业的销售和市场份额至关重要。

四、产业和资本的强强联合是上策。

私募股权投资者常常选择行业中的领先企业，直接嫁接产业和行业的优势，达到资本与本地行业经验的互补。五是从拟投资企业的核心竞争力判断，成长性也是私募股权投资最关心的考察点。

• 私募股权投资基金投资偏好：

一、在竞争中有固有优势的领域。基础设施产业、金融领域受到投资者的特别关注。

二、食品、药品领域。

三、包括旅游、餐饮业在内具备较新服务理念的服务业。

四、高科技企业及新能源企业。

五、新兴的网络、传媒产业。

• 私募股权投资基金概念：

私募股权基金一般是指从事私人股权（非上市公司股权）投资的基金。目前我国的私募股权基金已有很多，包括阳光私募股权基金等等。

㈤ 私募股权投资基金业务操作指引

最近向很多前辈请教关于股权投资类的图书应该看哪一本比较好的问题，得到的答复大多都是《》这本书。在公司上市、债券发行、上市公司再融资等领域内，国内全面、系统的业务操作指导书不多，本书的出版对于完善相关领域的实务操作是一个建设性的贡献，也为相关领域的工作人员提供了很好的借鉴和帮助。《》由隋平、赵方方所著，私募权益投资基金是目前中国金融市场中非常火热的资本运作活动，在全球金融危机的推动下，给中国的金融投资者提供了很好的投资抄底的机会，中国出现了全民私募的热潮。最近，人民币国际化的起步和人民币海外直投试点的启动，给中国全民私募注入了新的动力。作为资本市场中一项复杂的业务，无疑，私募投资成为投资银行凭借其巨大人才智识优势可以获取利润来源的重要领域，因而也成为投资银行重要的新兴业务领域。上面的内容是本书封面上的简介，事实上，看完这本书之后，所得到的信心远不止这些。理论与实际相结合，看完这本书后再动手运用到实际案例中，一定会加深对这一方面知识的理解。另外，大家还可以通过阅读与此相关的其他书，加深印象，比如说《21世纪经济与管理精编教材·金融学系列：投资银行业务》等。
本书的出版对于完善相关领域的实务操作是一个建设性的贡献，也为相关领域的工作人员提供了很好的借鉴和帮助