『壹』 私募基金托管人有哪些要求是什么
《私募投资基金募集行为管理办法》第十三条 募集机构应当与监督机构签署账户监督协议,明确对私募基金募集结算资金专用账户的控制权、责任划分及保障资金划转安全的条款。监督机构应当按照法律法规和账户监督协议的约定,对募集结算资金专用账户实施有效监督,承担保障私募基金募集结算资金划转安全的连带责任。
取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构,可以在同一私募基金的募集过程中同时作为募集机构与监督机构。符合前述情形的机构应当建立完备的防火墙制度,防范利益冲突。
本办法所称监督机构指中国证券登记结算有限责任公司、取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司以及中国基金业协会规定的其他机构。监督机构应当成为中国基金业协会的会员。
私募基金管理人应当向中国基金业协会报送私募基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息。
『贰』 私募契约型股权基金可以没有资金托管人只有基金管理人吗
私募基金没有强制托管,但是
1、监管要求当私募基金没有基金托管人的时候,基金必须明确有其他风控措施有效保障委托人利益;
2、很多时候是委托人要求基金迅速腾空选择商业众多创新银行托管,相当于找银行给基金增信;
3、有时候私募基金的托管是空间逆向选择,会找到银行托管的很多都是有问题的私募(分分钟跑路?)
4、其实对于防范私募管理人资金挪用,道德风险这块,托管了也并没有什么luan用。。
『叁』 私募基金中基金托管人和基金服务机构有什么区别
托管人是监管机构批准的具有托管资格的金融机构,目前主要是大银行和十三家大的券商;而基金服务机构类似于外包机构,将私募机构中的一些除投资以外的低附加值或者技术处理复杂的工作承接过来,比如估值核算和ta登记
『肆』 私募基金托管人对基金有受托义务吗
私募基金托换人对基金是有托管义务的,但是不外乎在一定的权限内有,超出的范围就没有了,本身基金是有托管与无托管,有托管是对基金的一种保障,也使的企业在做业务的过程当中能够被优先考虑,有托管的会对企业提高信用度,提高企业基金运用的动向
『伍』 无托管的私募基金的备案要求有哪些
若私募基金没有托管,请补充提交所有投资者签署的无托管确认书(“无托管确认书”中说明“本基金无托管”),或在“管理人认为需要说明的其他问题”里说明,合同中明确约定本产品无托管且保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制的相关章节。若私募基金没有托管,请补充提交所有投资者签署的无托管确认书(“无托管确认书”中说明“本基金无托管”),或在“管理人认为需要说明的其他问题”里说明,合同中明确约定本产品无托管且保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制的相关章节。
『陆』 私募基金托管人职责有哪些,作用是什么
基金托管人是根据法律法规的要求,在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相关职责的当事人。基金托管人具有四项职责:1.资产保管,即基金托管人应为基金资产设立独立的账户,保证基金的全部资产安全完整。2.资金清算,即执行基金管理人的投资指令,办理基金名下的资金往来。3.资产核算,即建立基金账册并进行会计核算,复核审查管理人计算的基金资产净值和份额净值。4.投资运作监督,即监督基金管理人的行为是否符合法律法规及基金合同的规定。基金托管人主要通过托管业务获取托管费作为其主要收入来源,托管规模与其托管费收人成正比。
『柒』 私募基金托管人是什么意思私募都要托管吗
基金托管人是指基金的资金不能由基金管理人直接经手,而是由第三方托管人进行资金托管。
这样可以把基金的管理,和基金资金的托管,两件事分开,能避免基金管理人直接接触现金资产,避免发生道德风险。
无论是公募基金,还是私募基金,都有托管的制度安排。
像是P2P,就没有托管人,所以就会出现资金池,出现卷款跑路这些狗血的事件。