私募基金转托管流程

㈠ 私募基金管理人牌照申请和转让的流程和方法

私募牌照现在是越来越难了。协会要求越来越细越来越全面。尤其现在没实力的企业基本被拒之门外。有实力的企业如果找不对门路最起码会浪费精力和时间。

2017年是金融监管年，私募只不过是其中的一部分。以后私募的监管会越来越具体、越来越调理。没有实力、投机倒把的私募牌照将不复存在。做好准备吧，借壳发产品很累。早点弄个牌照一劳永逸。可以看下申请私募牌照的最新流程和操作方法这个文件讲的很详细。目前政策下还适用。以后政策变严格会再更新。

㈡ 私募基金的募集程序包括哪些环节

一、准备注册私募基金公司的资料，成立筹备委员会
1、开始准备注册XX股权私募基金(以下简称为：基金)。
首先，准备发起基金的人(自然人或者法人)选择独立或者联合朋友共同成为基金的发起人(人数不限，法人、自然人均可，但至少有一名自然人)。
然后，发起人在一起选定几个理想的名称作为该基金未来注册成立后的名称，然后选定谁来担任该基金的执行事务合伙人、该基金的投资方向以及该基金首期募集的资金数量(发起人需要准备募集资金总额1%的自有资金)，最后确认该基金成立后的工作地点(已能够获得地方政府支撑为宜)。
2、上述资料准备完成后，发起人开始成立私募基金的招募筹备组或筹备委员会，落实成员及分工。
3、确定基金募集的对象和投资者群体(详见：股权私募基金(PE)获利模式揭秘一文)，即基金将要引入的投资者(有限合伙人)范围。
4、制作相关的文件，包括但不限于：初次联系的邮件、传真内容，或电话联系的内容;基金的管理团队介绍和基金的投资方向;拟定基金名称并制作募集说明书;准备合伙协议。
5、与基金投资群体的的联系和接触，探寻投资者的投资意愿，并对感兴趣者，传送基金募集说明书。
6、开募集说明会，确认参会者的初步认股意向，并加以统计。
7、与有意向的投资者进一步沟通，签署认缴出资确认书，并判断是否达到设立标准(认缴资金额达到预定募集数量的70%以上)。
8、如果达到设立标准，基金招募筹备组或筹备委员会开始向指定地区的工商局进行注册预核名。在预核名时按照有限合伙企业归档，最终该基金在工商营业执照上表述为：XX投资管理中心或XX投资公司(有限合伙)。
9、预核名的同时，如果基金合伙人愿意，可以开始策划与当地政府主管金融的部门进行接触，从而争取当地政府对该基金的设立给予支持(无偿给予基金总额的10%-20%的配套资金)。
二、举行第一次私募基金股东会，选择托管银行
1、预核名通过后，举行第一次基金股东会，确认基金设立和发展的各种必要法律文件。发起设立基金的投资决策委员会。确定基金的投资决策委员章程、人员并确认外聘基金管理公司。
2、基金执行事务合伙人和外聘基金管理公司共同准备该基金在工商注册的所有必要资料(包括：认缴出资确认书、合伙协议、企业设立登记书、委托函、办公地点证明、身份证或企业营业执照复印件、执行事务合伙人照片等);
3、资料准备完成后，由执行事务合伙人和外聘基金管理公司负责向工商部门提交所有注册资料并完成注册;
4、基金投资决策委员会负责人、执行事务合伙人和外聘基金管理公司负责人与政府主管部门进行实质性接触，向政府提交基金的设立计划和希望政府给予的支持计划。该基金如果能够得到政府的支持，可以让该基金未来在很多业务上得到实质性的帮助(政府给予的配套资金;政府帮助下银行给予的配套贷款;政府协助给予的低价土地;国家政策中政府给予的财政补贴;税收优惠等)，如果希望该基金得到政府的支持，设立该基金的计划书可以写上我们准备投资的方向与政府未来的发展方向一致。
5、选定基金未来放置资金的托管银行，与银行接触并签署意向协议。
三、领取营业执照，策划发布会
1、基金领取营业执照并开立银行账户，完成基金税务登记手续;
2、外聘基金管理公司与投资决策委员会负责人共同商议、策划基金成立的对外发布会;
3、与政府金融主管部门继续接触，确认政府对基金给予的支持情况。
四、开展发布会，确认基金未来的投资方向
1、基金发布会策划完成，发布会运行时间表和执行计划以及大会目标均获得投资决策委员会通过;
2、发布会开始由外聘基金管理公司操作、实施;
3、外聘基金管理公司寻找、确认基金未来的首批投资方向，并提交拟投资项目的基础资料给投资决策委员会。
五、对投资方向周密的研究和讨论
1、外聘基金管理公司对拟投资项目进行尽职调查，并制作相应的投资可行性研究、商业计划书并提交投资决策委员会讨论;
2、投资决策委员会了解拟投资项目的所有情况并进行研究;
3、外聘基金管理公司同时开始进行基金公司内部管理体系的文案建设;
4、外聘基金管理公司开始进行对投资方向进行全面的项目接触、调查和研究;
5、外聘基金管理公司开始建立全面的基金运行管理体系流程(人员)准备。
六、项目投票通过后，开始募集资金
1、投资决策委员会甄选项目后，一般获得2/3以上委员同意后，可以通知托管银行，进行投资准备;
2、基金管理公司委派的财务总监与资金共同进入拟投资项目，财务总监对项目资金具有一票否决权;
3、财务总监每周向投资决策委员会提交财务流水，每月对投资项目进行阶段性审计，每季度邀请外界独立审计事务所对项目出具独立审计报告;
4、执行事务合伙人和投资决策委员会开始大面积接触现有资本市场，获得信息、吸收经验、整合资源;
5、基金管理公司协助投资决策委员会不断进行专业化学习，提高整体委员的金融专业水平。
以上就是关于私募基金募集的具体流程有哪些的介绍，希望对大家有所帮助。感兴趣的朋友可以继续关注我们，安心贷基金栏目会为大家提供最新基金投资知识和基金理财资讯，相信一定会为大家提供相应的参考和帮助。

㈢ 私募基金操作流程是怎样的

1. 产品设置阶段
   ⑴选择基金管理人。选择有成熟交易模式并有稳定交易记录的操盘团队作为基金管理人。具体评估过程由公司相关部门制定严格的制度严格执行(拟采用与合伙制企业合作模式)
   ⑵ 产品设计方案制定，包括具体操作模式，募集周期风险控制，募集规模，封闭期，承销方式，资金投向，退出机制等。同时，进行路演等一系列的推介活动。
   2.基金分销渠道以及募集期规定
   ⑴基金开始发行期间，通过证券营业所网点和第三方机构等代销渠道，向投资人发售基金单位。私募基金多采取自行发行的方式，即指基金发起人不通过承销商而由自己直接向投资者销售基金。
   ⑵ 发行期结束后，基金管理人不得动用已募集的资金进行投资，应将发行期间募集的资金划入验资帐户，由有资格的机构和个人进行验资。封闭式基金自批准之日起到募集期限内募集的资金超过该基金批准规模的80%的，该基金方可成立。
   ⑶封闭式基金募集期满时，其所募集的资金少于该基金批准规模的80%的，该基金不得成立。基金发起人必须承担基金募集费用，已募集的资金并加计银行活期存款利息必须在30天内退还基金认购人。
   3.基金运作实施
   基金成立后，按照产品设置方案，进入封闭运行期。期货公司尽风险监控义务，实施跟踪该基金运作情况。
   4.基金退出机制
   封闭期满后，按照产品设置方案进行分红，退出。期货公司协助办理退出工作。

2. 

㈣ 私募直营店：基金转托管是什么意思

基金转托管，指基金份额持有人申请将其在某一销售机构交易账户持有的基金份额全部或部分转出并转入另一销售机构交易账户的行为，也可以说转托管是指同一投资人将托管在一个代销机构的基金份额转出至另一代销机构的业务。办理转托管业务需携带的证件和资料种类与办理申购与赎回时需携带的相同。

㈤ 私募股权基金的运作流程是什么

私募股权投资的最终目的是赢利，而实现这一目的需要一个价值发现、价值创造的过程，总的来说就是所投的企业必须具有成长潜力或是企业价值被低估，进行投资的同时对企业的发展方向、投资策略、管理等进行改善，然后再以更高的价格转售或者上市的方式售出股权，从而达到获利的目的。
PE的运作过程分为融资、选择目标企业、投资和管理、退出和分配五个环节。私募股权可以去私募排排网了解。

㈥ 私募基金备案系统怎么变更托管人

这个需要联系原托管人，商谈托管变更细节，同意后，在新托管人做合同及托管账户开立后，将原来产品的资金变现后转移到托管户，同时到营业部做股东卡转托管至新的券商，原托管户的资金打入新托管户；合同还得重新和客户签署