私募基金托管和备案

1. 基金托管协议备案有何要求，未经备案是否影响投资运作

未经备案将影响投资运作。

以下注意事项供参考：

1.托管：

（1）“登记后”（新基金）的私募证券基金、私募商品基金有托管要求；若有托管，需要写明托管机构，基金合同（或托管协议）里要盖托管机构章；若无托管，必须在投资合同中有和投资者明确约定不需要托管的条款，合同中无明确说明的需要补充无托管协议，所有投资者签字、管理人盖章。并在“管理人认为需要说明的其他问题”里面说明“在基金合同的哪条哪款约定本基金不需托管”。

（2）其他类型私募基金有同样的托管要求。

2.资金募集人：请将投资者列表及各自出资额放在基金合同所在文件最后面。写清合计投资者数量、合计金额，与网页上填写的相一致。未在基金业协会备案的合伙企业或集合投资计划需要穿透计算并列示投资者数量和投资金额。确认都是合格投资者，即单个投资金额大于等于100万，普通投资者不得出现小于100万字样。但下列投资者视为合格投资者,投资金额不受限制：

（1）社会保障基金、企业年金、慈善基金；

（2）依法设立并受国务院金融监督管理机构监管的投资计划；

（3）投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；

（4）中国证监会规定的其他投资者。

3.募资规模证明：需要托管人、会计师事务所或者银行出具。上传图片不方便的话，可以放在基金合同的后面。并在“管理人认为需要说明的其他问题”里面说明。建议在合同中指定募集资金银行账号。

（1）银行出具募集资金证明的：能以基金名义开银行账户的以基金名义开立银行账户，不能以基金名义开立银行账户的以管理人名义开立银行账户。以管理人名义开立银行账户的，先在银行以管理人名义开立一个管理人银行账户，用来募集资金。投资者认购基金时备注“认购XX基金”，然后打印进账流水、加盖银行公章即是募资证明。

（2）托管人出具募集资金证明的：需要写清所托管基金的管理人全称、基金全称、托管账户（账户名称、账号、开户行），进账信息（时间，金额），并加盖托管人公章。

（3）会计师事务所出具募集资金证明的请参照托管人提供的要素，并加盖会计师事务所公章。

4.基金合同（合伙协议）,

（1）有托管的只需提供一份有投资者签字的合同扫描件，后附投资者列表（包括序号、姓名、身份证号码或组织机构代码、金额等信息），200人以内最好写在一张A4纸上面，方便浏览。

（2）有多个投资者且要求托管而没有托管的需要在一份有投资者签字的完整合同后面附加其他投资者签字页，后附投资者列表（包括序号、姓名、身份证号码或组织机构代码、金额、备注GP或从业人员等信息），200人以内最好写在一张A4纸上面，方便浏览。

（3）投资顾问不需要投资者列表。只需上传投资顾问协议。

（4）扫描的都是合同原件。合同原件都要签字，盖章。合同原件里年月日都要填写完整再扫描。

5.请在“管理人认为需要说明的其他问题”里面写明基金合同的摘要，格式如：基金全称：；资金募集人：；投资顾问（实际决策机构，可以与资金募集人相同）：；基金托管人（参照证监会最新版的《基金托管人名录（2014年X月）.xlsx》填写）：；投资主要方向（20-100字）：。本基金联系人:姓名，手机号码，邮寄地址，邮编。无托管的请说明“在基金合同的哪条哪款约定本基金无托管”，再以30-100字表述所采取的资金动用事前控制措施，从而保证资金安全。另外，基金的投资者是已登记备案的合伙企业或受监管的集合计划，需要表述详细信息（如：投资者全称、编号），方便核实投资计划已登记。（注意标点符号的使用；不要多写，也不要少写字；括号内文字起提示作用,正文不保留括号内文字）

6.基金编码不要自定义，要通过系统自助申请。填错后被退回无法修改的，请删除后重新自助申请。

7.基金成立时间早于基金管理人登记时间的是老基金，归为登记前补录类，在“基金补录”模块填写；基金成立时间晚于基金管理人登记时间的为新基金，归为登记后类，在“基金备案”模块填写。基金业协会暂不受理已经清盘的基金。如果贵单位基金已清盘，则不在受理范围，请主动删除基金备案信息。

8.初始单位净值统一按照1.00元计算；基金清算终止日应公布一次净值。

9.私募证券基金、私募商品基金审核通过后给开备案证明，一般备案通过后当日、最迟第二个工作日寄送，会有专门工作人员主动与贵单位的本基金联系人（若有）或者会员代表联系。备案证明用于开立证券期货账户。

10.“投资者信息”请填写所有投资者信息，自然人选“其他”。实缴出资额填写募集资金证明额。

11.请核实基金合同、募资证明和网页填写的基金全称三处完全一致，如果含有特殊字符也要保持和基金合同一致，不一致直接退回修改。

2. 私募基金备案自主发行产品保壳和托管有什么区别

私募基金备案完毕，在六个月内必须发行首只产品，公司的自主发行与托管没有什么区别，因为托管只是发行产品的步骤，自己在发行产品的时候也可以托管，也可以不托管，当然托管的目的在与使自己的资金更加明确，有保障，在自己之后发行产品的时候更加容易一下些，当然一般公司在备案之后没有合适的项目发行，我们也可以帮助，有托管，有需要可联系，当让，也希望对您有所帮助

3. 私募基金在证券所备案是什么意思

基金备案：
1、 私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同（基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同）等基本信息。公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。
2、 私募基金备案材料不完备或者不符合规定的，私募基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正。
3、 私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。
4、 经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。

4. 私募基金托管商，只能提供保管业务，没有托管业务，对基金备案，和基

你的意思是私募的综合服务商没有托管资格，这样服务的产品有什么不好的影响是吧？ 简单来说，最直观的影响就是基金合同上没有托管人这个角色了，对于一些比较专业的投资者会质疑这个合同的权威性；第二就是综合服务商的人员及硬件配置情况是否符合基金的要求，比如估值 划款速度等

5. 私募基金备案对基金托管有何要求

我们在进行私募备案的过程中，对我们的基金托管是有要求的，就是我们除了基金合伙人或者合伙协议另有约定外，私募基金应当由基金托管人进行托管，若私募基金没有托管，那就是需要补充提交所有投资者签署的无托管确认书，而其要在无托管确认书中说明本基金无托管或者在管理人认为需要说明的其他问题里的说明，合同中也要明确的表示出来本产品无托管且保障私募基金财产安全的制度措施和纠结解决机智的相关章节。

6. 私募基金一定都要备案托管的吗

按照规定私募都需要备案，但是不要求一定托管，但是一般都会有托管。私募可以
私募排排网
了解。

7. 私募基金是先募集再备案，还是先备案再募集

先募集再备案。

大多数情况是募集了2个投资者以上的资金（不管是200万还是几百万）就去备案了。有的私募基金公司还先拿自己的钱投进去，先备案出来，再来大规模募集。因为很多投资者要看产品备案，有备案投资者认可度高。

拓展资料：

私人股权投资（又称私募股权投资或私募基金），是一个很宽泛的概念，用来指称对任何一种不能在股票市场自由交易的股权资产的投资。被动的机构投资者可能会投资私人股权投资基金，然后交由私人股权投资公司管理并投向目标公司。

私人股权投资可以分为以下种类：杠杆收购、风险投资、成长资本、天使投资和夹层融资以及其他形式。私人股权投资基金一般会控制所投资公司的管理，而且经常会引进新的管理团队以使公司价值提升。

8. 无托管的私募基金的备案要求有哪些

若私募基金没有托管，请补充提交所有投资者签署的无托管确认书(“无托管确认书”中说明“本基金无托管”)，或在“管理人认为需要说明的其他问题”里说明，合同中明确约定本产品无托管且保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制的相关章节。若私募基金没有托管，请补充提交所有投资者签署的无托管确认书(“无托管确认书”中说明“本基金无托管”)，或在“管理人认为需要说明的其他问题”里说明，合同中明确约定本产品无托管且保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制的相关章节。

9. 基金管理人备案和基金备案一样吗

不一样。

第十一条 私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同)等基本信息。
公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。
第十二条 私募基金备案材料不完备或者不符合规定的，私募基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正。
第十三条 私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。
第十四条 经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。