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私募股权基金未备案的的后果

发布时间:2021-09-02 17:03:21

A. 为什么私募基金一定要备案私募基金不备案会怎么样

私募备案后期做产品备案发行产品主要是业务上的需求,比如股权备案主要股权并购等方面的业务,证券备案主要做股票二级市场等,不备案经营普通的业务也是没有问题的!还有就是资金的问题,这需要看具体的经营业务!

B. 私募基金公司可以不备案吗

什么是私募基金:指在中国境内,以非公开方式向两个以上投资者募集资金,为获取财务回报进行投资活动设立的投资基金。
根据相关规定私募基金是必须要进行备案的,不备案管理人可能面临以下处罚;
私募基金没有备案可能涉及民事和刑事法律风险
私募基金没有备案可能涉及监管、处罚法律风险,证券投资基金法及其他相关法律法规有明确规定。违反规定,未经登记,使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的,会没收违法所得,并处违法所得相应倍数的罚款。
私募基金备案后可以用来做什么?
私募基金公司备案审核通过后可以从事买卖股票,股权,债券,期货,期权,基金份额及投资合同约定的其他投资标的。

C. 私募公司不做基金管理人备案会有影响吗

当然是有影响,按照现在协会的要求,如果是要制作发行私募证券基金,必须要求完成基金管理人备案。如果不去做这个备案,只能是做股权投资(目前尚未有必须备案的要求)

D. 基金托管协议备案有何要求,未经备案是否影响投资运作

未经备案将影响投资运作。

以下注意事项供参考:

1.托管:

(1)“登记后”(新基金)的私募证券基金、私募商品基金有托管要求;若有托管,需要写明托管机构,基金合同(或托管协议)里要盖托管机构章;若无托管,必须在投资合同中有和投资者明确约定不需要托管的条款,合同中无明确说明的需要补充无托管协议,所有投资者签字、管理人盖章。并在“管理人认为需要说明的其他问题”里面说明“在基金合同的哪条哪款约定本基金不需托管”。

(2)其他类型私募基金有同样的托管要求。

2.资金募集人:请将投资者列表及各自出资额放在基金合同所在文件最后面。写清合计投资者数量、合计金额,与网页上填写的相一致。未在基金业协会备案的合伙企业或集合投资计划需要穿透计算并列示投资者数量和投资金额。确认都是合格投资者,即单个投资金额大于等于100万,普通投资者不得出现小于100万字样。但下列投资者视为合格投资者,投资金额不受限制:

(1)社会保障基金、企业年金、慈善基金;

(2)依法设立并受国务院金融监督管理机构监管的投资计划;

(3)投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;

(4)中国证监会规定的其他投资者。

3.募资规模证明:需要托管人、会计师事务所或者银行出具。上传图片不方便的话,可以放在基金合同的后面。并在“管理人认为需要说明的其他问题”里面说明。建议在合同中指定募集资金银行账号。

(1)银行出具募集资金证明的:能以基金名义开银行账户的以基金名义开立银行账户,不能以基金名义开立银行账户的以管理人名义开立银行账户。以管理人名义开立银行账户的,先在银行以管理人名义开立一个管理人银行账户,用来募集资金。投资者认购基金时备注“认购XX基金”,然后打印进账流水、加盖银行公章即是募资证明。

(2)托管人出具募集资金证明的:需要写清所托管基金的管理人全称、基金全称、托管账户(账户名称、账号、开户行),进账信息(时间,金额),并加盖托管人公章。

(3)会计师事务所出具募集资金证明的请参照托管人提供的要素,并加盖会计师事务所公章。

4.基金合同(合伙协议),

(1)有托管的只需提供一份有投资者签字的合同扫描件,后附投资者列表(包括序号、姓名、身份证号码或组织机构代码、金额等信息),200人以内最好写在一张A4纸上面,方便浏览。

(2)有多个投资者且要求托管而没有托管的需要在一份有投资者签字的完整合同后面附加其他投资者签字页,后附投资者列表(包括序号、姓名、身份证号码或组织机构代码、金额、备注GP或从业人员等信息),200人以内最好写在一张A4纸上面,方便浏览。

(3)投资顾问不需要投资者列表。只需上传投资顾问协议。

(4)扫描的都是合同原件。合同原件都要签字,盖章。合同原件里年月日都要填写完整再扫描。

5.请在“管理人认为需要说明的其他问题”里面写明基金合同的摘要,格式如:基金全称:;资金募集人:;投资顾问(实际决策机构,可以与资金募集人相同):;基金托管人(参照证监会最新版的《基金托管人名录(2014年X月).xlsx》填写):;投资主要方向(20-100字):。本基金联系人:姓名,手机号码,邮寄地址,邮编。无托管的请说明“在基金合同的哪条哪款约定本基金无托管”,再以30-100字表述所采取的资金动用事前控制措施,从而保证资金安全。另外,基金的投资者是已登记备案的合伙企业或受监管的集合计划,需要表述详细信息(如:投资者全称、编号),方便核实投资计划已登记。(注意标点符号的使用;不要多写,也不要少写字;括号内文字起提示作用,正文不保留括号内文字)

6.基金编码不要自定义,要通过系统自助申请。填错后被退回无法修改的,请删除后重新自助申请。

7.基金成立时间早于基金管理人登记时间的是老基金,归为登记前补录类,在“基金补录”模块填写;基金成立时间晚于基金管理人登记时间的为新基金,归为登记后类,在“基金备案”模块填写。基金业协会暂不受理已经清盘的基金。如果贵单位基金已清盘,则不在受理范围,请主动删除基金备案信息。

8.初始单位净值统一按照1.00元计算;基金清算终止日应公布一次净值。

9.私募证券基金、私募商品基金审核通过后给开备案证明,一般备案通过后当日、最迟第二个工作日寄送,会有专门工作人员主动与贵单位的本基金联系人(若有)或者会员代表联系。备案证明用于开立证券期货账户。

10.“投资者信息”请填写所有投资者信息,自然人选“其他”。实缴出资额填写募集资金证明额。

11.请核实基金合同、募资证明和网页填写的基金全称三处完全一致,如果含有特殊字符也要保持和基金合同一致,不一致直接退回修改。

E. 未备案私募基金公司是否可以委托其他投资公司与银行签署托管协议,这样是否合法合规

未备案公司的话想发行产品只能是借助通道,自己作为投资顾问。通道方与托管人签订协议这样就合法了

F. 金融机构能否可以销售没备案的私募股权基金

金融机构一般不代替私募基金。

G. 私募基金需要备案后才能投资吗

A、是的,私募基金必须备案后才可以投资,不然就是非集;

H. 私募股权投资基金不备案会有什么问题

如果不备案就是非法金融产品,弄不好给你定个非法集资或金融诈骗,够你喝一壶的

I. 私募基金不备案有什么后果

《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》由中国证券投资基金业协会制定,该协会属于社会团体组织,行业自律组织。虽非行政机关,但属于受证监会委托行使行业自律管理行为的组织。根据《证券投资基金法》第十九条第二项,基金管理人有办理基金备案手续的义务。若不备案,就是违法行为,会受到证监部门的行政处罚。

J. 股权私募基金到期不能兑付,投资者怎样维权

向基金业协会举报 像证监部门投诉。 如果违约还可以提起诉讼

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