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私募基金管理人运营风险控制制度

发布时间:2021-08-22 14:33:40

『壹』 私募基金管理人登记需要哪些风险管理与内部控制制度

私募基金管理人登记备案的时候,有一项选择填写企业制度,这项制度包括:

  1. 运营风险管理制度

  2. 信息披露制度

  3. 机构内部交易记录制度

  4. 合格投资者风险揭示制度

  5. 合格投资者内部审核流程及相关制度

  6. 防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度

  7. 私募基金宣传推介、募集相关规范制度

在三方机构帮忙备案的时候,这些制度可以帮忙出具的,不用再写,私募基金备案+验资报告+审计报告+法律意见书,中惠万家贺田。

『贰』 如何执行私募基金管理人内控指引原则

2016年2月1日,基金业协会发布《私募投资基金管理人内部控制指引》
1、明确禁止私募管理人兼营其他业务
指引第八条规定:私募基金管理人应当遵循专业化运营原则,主营业务清晰,不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。
已挂牌新三板的私募机构,多数存在既管理基金,又自行对目标企业投资的情况,其是否构成“兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务”,值得深的。
2、要求防范不正当关联交易、利益输送和内部人控制风险
指引第九条规定:私募基金管理人应当健全治理结构,防范不正当关联交易、利益输送和内部人控制风险,保护投资者利益和自身合法权益。
该条同样具有很强的针对性,显然是监管层要对不正当关联交易、利益输送、内部人控制等可能严重损害投资人利益的行为加强监管,杜绝老鼠仓。
3、要求公平对待各在管基金,严防利益输送
指引第十九条规定:私募基金管理人应建立健全相关机制,防范管理的各私募基金之间的利益输送和利益冲突,公平对待管理的各私募基金,保护投资者利益。
4、私募基金管理人应具备至少2名高级管理人员,明确风控负责人的责任
指引第十一条规定:募基金管理人应当建立有效的人力资源管理制度,健全激励约束机制,确保工作人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。
私募基金管理人应具备至少2名高级管理人员。
第十二条规定:私募基金管理人应当设置负责合规风控的高级管理人员。负责合规风控的高级管理人员,应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能,对因失职渎职导致内部控制失效造成重大损失的,应承担相关责任。
5、强调监管尚处于起步阶段,这意味着监管层将继续完善监管、强化规范
起草说明阐明:目前,设立私募基金管理机构不设行政审批,并且监管尚处于起步阶段,市场上私募基金管理人的经营管理水平、风险控制能力良莠不齐,给私募基金行业带来的极大的风险隐患。
6、内控制度成为监管的重要内容,要求完整、全面、贯穿始终,并被有效执行
内控指引对内控制度做了全面要求,并规定管理人内部控制制度必须上传至基金业协会私募基金登记备案系统。(欲了解更多信息,请关注微信公众号:广深港法律智库)
基金业协会将按照相关自律规则,对内部控制等合规情况进行业务检查,业务检查可通过现场或非现场方式进行。
私募基金管理人未按指引建立健全内部控制,或内部控制存在重大缺陷,导致违反相关法律法规及自律规则的,基金业协会将采取监管措施。

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