『壹』 如果作为一名私募理财经理,客户通过我购买的某公司的理财产品亏本了,我会不会承担法律责任
如果在购买之前把风险和预期的一些结果状况都有告知,客户还是自愿购买,是不需要承担法律责任的。本来投资理财就是有风险的。
『贰』 理财公司老板被拘留一年 我是一家理财公司分公司经理 会被判刑吗
这要看你是否与老板同流合污,出谋划策以及配合政府对老板调查的态度等方面因素,法律会作出公正的判决。
『叁』 私募基金法律责任是怎样的
根据《证券投资基金法》、《办法》规定,私募基金的法律责任有以下五方面:
(一)私募基金管理人等相关机构及其从业人员有下列7种违规情形的,责令改正,给予警告并处三万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告并处三万元以下罚款:
1.违反《办法》第七条、第八条,不履行登记备案义务;
2.违反《办法》第十一条、第十四条,向非合格投资者募资或者变相公募;
3.违反《办法》第十五条,承诺本金不受损失或者承诺最低收益;
4.违反《办法》第十六条、第十七条,未对投资者采取评估、确认等措施,未对基金进行评级,或者向风险识别能力和风险承担能力不匹配的投资者推介私募基金;
5.违反《办法》第二十四条、第二十五条,未按照合同约定如实向投资者披露信息或者未按规定向中国证券投资基金业协会报送信息;
6.违反《办法》第二十六条,未按要求保存相关资料;
7.违反《办法》第二十三条,有第一项至第七项和第九项所列禁止行为之一。
(二)私募基金管理人等相关机构及其从业人员违反《办法》第二十三条第八项规定从事内幕交易、操纵交易价格等行为的,按照《证券法》第二百零二条、第二百零三条和《期货交易管理条例》第七十条、第七十一条规定处罚。
(三)私募基金管理人等相关机构及其从业人员违反法律法规和《办法》规定,情节严重的,对有关责任人员采取市场禁入措施。
(四)私募基金管理人及其从业人员违反《证券投资基金法》有关规定的,按照《证券投资基金法》规定处罚。
(五)私募基金管理人等相关机构及其从业人员违反法律法规和《办法》规定,情节严重,构成犯罪的,依法移交司法机关追究刑事责任。
私募基金风险
对广大私募基金投资者而言,最应该警惕的私募基金风险可以分为六大类:
第一信息不透明的风险,由于私募基金没有严格的信息披露要求,因此信息不透明是最大的私募基金风险,凡是涉及投资运作及管理的过程,例如投资方案、资金转移及项目跟踪管理等过程,都存在信息披露不充分的很大可能。
第二投资者抗风险能力较低。很多投资者之所以参与私募基金投资,都是看重了私募基金的高收益,但高收益的背后也对应着高风险,很多投资者并没有相应的抗风险能力,所以投资需重点关注此类私募基金风险。
第三基金管理人导致的私募基金风险。由于缺乏严格的行业准入标准,基金经理门内的管理能力、行业地位及市场认同度等都存在着明显的差异,同样的市场环境,一部分基金经理能够凭借精准的投资为投资者带去收益,而一部分基金经理则可能造成投资者的损失。
第四较高的道德风险。基金项目一般是以合伙形式成立的,但受到专业、地理及时间等因素的限制,投资者并不能有效的对项目进行监督与管理,所以道德风险也是投资者经常会遇到的私募基金风险。
第五项目融资缺乏专业度。项目融资一般需要很高的实务经验及专业能力等,但一些私募基金经理或管理团队能力不足,无法有效的监控、管理项目融资。
第六非法吸收公众存款的风险。部分私募基金会通过故意夸大收益、隐瞒项目等来吸引投资者参与投资,而这些私募有很大可能是在非法吸引公众存款。
虽然投资者往往被私募基金的高风险所吸引,但私募基金认购门槛高达百万,对许多投资者来讲并不是一笔小数目,所以一切可能导致私募基金风险出现的因素投资者都必须知道。
私募基金高管人员要负法律责任吗
我国公民,包括私募基金高管人员,其任何行为都要承担相应的法律责任,都受我国各类法律的约束。一旦投资私募基金遭遇亏损,经过查实,是由私募基金公司内部管理造成的,那么其内部管理人员必然要承担相应责任,如只是受其运营管理水平限制而导致亏损的,则一般不承担法律责任,相关风险由投资人承担。
『肆』 三方公司理财经理飞单给客户造成损失应承担什么责任
由客户经理承担责任
『伍』 公司非法集资老板跑了,公司理财经理给客户办的理财产品,理财经理 有刑事责任吗
除非有证据证明客户经理在推销产品时有虚假宣传的行为,否则他们是没有责任的。
『陆』 私募基金的投资经理被抓后基金怎么办
柠檬给你问题解决的畅快感觉!
继续运作,由其他工作人员接替投资经理。
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『柒』 私募基金经理诈骗1500万,法人和业务员会判刑吗
欢迎关注《许静案一审被判无期已上诉 投资者向民生证券追回赔款》
资金去向不明 投资者追回本金难
另一边投资者对于一审判决也并非完全满意。据一审判决书,许静违法所得的三亿余元,只交代了其中三千万的去向。因此有投资者表示不满,虽然判决书对金额做出了认定,但却未披露剩余大额的资金去向。
广东天穗律师事务所杨锡锋律师认为,判决书未披露资金去向不合常理。即便一审判决书已经责令许静退回违法所得,但法院除了帮助处理已经被查封扣押的部分资产,其余部分并不会帮被害人追回。
同时律师称目前了解到许静名下没有其他资产且被判了重刑失去赔付能力,通过民事手段很难再向其追讨。因此这笔资金的去向则成了关键。“如果不披露,我们就无法知道该向谁以及采取什么方式追回这笔钱,”杨锡锋表示。
『捌』 理财公司倒了,理财经理判了,理财经理写的担保有用吗
没有用的,公司倒闭理财经理都判刑,担保还有什么用,只能等待案情处理结果。
『玖』 理财公司出问题,理财经理需要负责任吗
你好
这个要看理财经理是否占有公司的股份
如果没有的话,不需要负责
不管是经理还是员工都是打工仔
都是靠公司发工资的
希望对你有帮助,望采纳。谢谢