❶ 私募基金募集完毕后应该怎么备案
募集完毕后经过客户回访就可以成立产品,然后去协会申请备案,需要上传的几个文件有--签字完整的基金合同、外包协议、托管协议、资金到账证明、ta'登记表
❷ 私募基金备案不通过应该怎么办
审核通不过原因之一:上传投资者明细表且加盖私募基金管理者公章;
解决方法:投资人明细包括姓名、机构名称、序号、身份证件号码,实缴金额,认缴金额,汇总金额。汇总金额应当与登记备案系统填报的实缴金额一致。
审核通不过原因之二:请管理人员出具私募基金是否募集完毕及是否继续对外募集的说明;
解决方法:管理人应如实出具上述说明,签章确认并上传至其他问题处。
审核通不过原因之三:请正确填写私募基金公司全称;
解决方法:私募基公司金全称应该与合同中的名称要一致。
审核通不过原因之四:若私募基金产品没有托管,需上传所有投资者签署的无托管协议。
解决方法:在管理者认为需要说明的其他问题里说明,合同中明确本产品无托管及保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制的相关章节,同时上传所有投资者签署的无托管协议,无托管协议中明确说明“本基金无托管”。
审核不通过原因之五:请填写正确的管理类型
解决方法:有三类管理类型供选择,分别是自我管理、受托管理和顾问管理。自我管理指以有限责任公司、股份有限公司形式设立的公司型基金,通过组建内部管理团队实行自我管理,该公司型基金也应当履行管理人登记手续。受托管理指采取委托管理方式将资产委托私募基金管理人进行管理。顾问管理指私募基金管理人通过担任投资顾问的方式为信托公司、券商资管、QFII等管理资产。
审核不通过原因之六:请上传所有投资人所签字的风险揭示书
解决方法:将所有投资者签字的风险揭示书扫描在一个PDF文档内上传。
审核不通过原因之七:请上传募集规模证明。
解决方法:募集规模证明包括托管人开具的资金到账证明,或会计师事务所开具的验资证明,或银行对账单(并加盖银行公章),或工商登记调档材料等第三方出具的证明。
审核不通过原因之八:请对外募集后再到基金协会备案
解决方法:私募基金产品必须有外部投资人,私募基金管理人直投或者基金产品仅为基金管理人及其工作人员认购,中基协不予备案。
审核不通过原因之九:私募基金备案合伙人信息和工商注册信息不同。
解决方法:在能变更合伙人的情况下重新备案,暂时无法变的由合伙人出具承诺书,须承诺三个月以内变更完。
❸ 私募基金募集没有完成怎么办
现在国民疯狂,好像还没有听说私募基金募集没有完成的。
❹ 私募基金到期不兑付,怎么办
募基金暴雷主要是因私募基金管理人数量众多,鱼龙混杂、良莠不齐,存在操作不规范、挪用资金等乱象,脱离托管机构运行、投向难以监管。在私募基金管理人被公安机关刑事立案的情况下,一般需要要先刑后民,在刑事程序没有结束前,投资者无法通过法院民事诉讼要求偿还投资损失。在该种情况下,投资者可选择以下路径追回投资损失:
1、要求销售方承担责任
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》,私募基金应当向合格投资者募集,基金销售机构应当对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,由投资者书面承诺符合合格投资者条件;应当制作风险揭示书,由投资者签字确认等。销售机构在推介私募基金产品时未能根据私募基金的风险和投资人的实际状况履行适当的告知说明义务,未能确保投资人在充分了解投资标的及其风险的基础上自主决定。销售机构存在具有重大过错,销售机构应对投资人受有的损失承担损害赔偿责任。
2、要求保证人承担保证责任。
保证合同是投资人和符合条件的担保人签署协议,约定担保人对基金份额持有人的保本金额承担的保本清偿义务提供不可撤销的连带责任的合同。实践中常见的形式还有担保函、担保书、承诺函。在管理人以外的第三方出具含有清偿投资本息内容的书面文件的,投资人可向出具方要求承担上述清偿义务。
❺ 私募基金(有限合伙)募集完资金不给项目方钱该怎么办
要看意向合同是怎么约定的。
❻ 私募股权基金募集没有完成退还投资人本金嘛
如果亏损了的话,不可能退还本金的投资还是有风险的,自己要小心一点
❼ 请问私募股权基金募集期募集资金没有到募集期结束,资金募集以达到募
需要看管理人的意愿和投资策略来决定,监管上规定的上限是200个投资者或者50亿元的规模
❽ 私募基金(PE)募集失败了怎么办
A、募集基金失败,需要将所募集资金原路退回;
B、加现在的活期利率补偿投资者。
❾ 私募基金募集失败怎么办
基金募集失败有什么后果
基金的募集是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。
基金募集失败后,所募集的资金和资金在此期间所产生的利息必须退还基金投资人,其中,资金利率选用银行同期存款利率
基金募集的步骤
一般分为申请、核准、发售、基金合同生效四个个步骤。原来是(备案、公告)五个步骤。
(一)基金募集申请
申请募集基金应提交的主要文件包括:基金申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案等。
(二)基金募集申请的核准
国家证券监管机构应当自受理基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。
(三)基金份额的发售
基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售。基金的募集期限自基金份额发售日开始计算,募集期限不得超过3个月。
(四)基金的合同生效
1.基金募集期限届满,封闭式基金份额总额达到核准规模的80%以上;基金份额持有人人数达到200人以下;开放式基金满足募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币,基金份额持有人的人数不少于200人。
基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资。自收到验资报告之日起10日内,向国务院证券监督管理机构提交备案申请和验资报告,办理基金备案手续。
证监会收到验资报告和备案申请之日起3个工作日内以书面确认;确认之日起,备案手续办理完毕,基金合同生效。基金收到确认文件次日,发布基金合同生效公告。
基金募集失败,基金管理人应承担责任:
(1)固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;
(2)在基金募集期限届满后30 日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。
基金的募集是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。基金募集失败后,所募集的资金和资金在此期间所产生的利息必须退还基金投资人。