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私募基金双录身份证

发布时间:2021-08-14 10:00:59

『壹』 私募基金牌照申请人员都需要达到哪些条件

高管有从业资格证,大专以上学历,有一定从业经验。具体操作上,需要交社保,以证明是全职员工。现在审核条件更严,股东要证明有出资能力,从业人员需要提交高中以上学历证明,及毕业后所以工作经历。

『贰』 私募基金有两个管理人如何备案是否是以一个管理人名义备案

私募基金管理人登记备案,必要条件是两名以上高管人员基金从业资格人员,备案成功后成为私募基金管理人,产品备案 产品发行等都是单独存在的。

『叁』 私募基金备案需要什么证书

1、公司工商底档一份,最新营业执照;
2、(子公司)公司持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业(如有)以及公司分公司(如有)的工商底档一份;(关联方)受同一控股股东、实际控制人控制的金融企业或其他相关服务机构(如有)的工商底档一份;
3、公司的展业计划及项目储备状况;
4、股东身份证复印件、股东学历证明文件及简历;
5、公司经营场所租赁合同以及相应房产所有权证明文件一份;(需提供纸质文件并加盖公司公章;需有实际办会地址,前台照片需上传,并拍摄提供体现公司logo的视频);
6、验资报告;(需要占注册资本25%,但至少500万元)
7、最近一年审计报告;(2017年前成立的公司需出具2016年度审计报告);
8、公司基本设施明细(包括但不限于办公桌、书柜、电脑、椅子等);
9、公司员工花名册(内容包括但不限于员工姓名、身份证号、学历、任职部门、岗位、基金从业资格信息)劳动合同、员工身份证复印件、学历证明文件、基金从业资格证明文件及个人简历以及员工社保缴纳明细;公司在投资业务过程中的募集销售、投研决策、合规风控和估值清算的人员配备状况。
10、高管人员简历,应包括以下内容:
(1)姓名、性别;(2)证件类型、证件号码;(3)联系电话、邮箱、通讯地址;(4)学习经历:应从高中开始填写至最高学历。需提供相应学历学位证书,如无学历学位证书,需出具学历学位说明并加盖公司公章,学历学位证书或相关说明需作为附件附于简历之后;(5)工作经历:需要写明以前工作单位的全称、所在部门、岗位、行业类别,高管简历除了以上信息还需要写明证明人及其联系方式、工作内容(6)个人社保明细 高管简历需真实、准确、完整,简历需提供纸质版文件,并加盖公司公章。注意:公司全职员工总人数不得低于8人。具备基金从业资格人数不得低于总人数的50%,法人必须有从业资格,高管人员需要3名以上(含法人),高管人员均需具备基金从业资格,并具备较为丰富的投资或公司管理经验(若有管理基金或股权投资经验请提供相关证明文件)。员工兼职状况一定要详尽披露,包括在外兼职董事、法定代表人等。
11、公司部门组织机构图以及公司现有制度,以下制度为基金业协会要求的必备制度:1、运营风险控制制度;2、信息披露制度;3、机构内部交易记录制度;4、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度;5、合格投资者风险揭示制度;6、合格投资者内部审核流程及相关制度;7、私募基金宣传推介、募集相关规范制度;8、公平交易制度(证券类)、9、从业人员买卖证券申报制度(证券类);12、请提供公司签订的金融外包服务协议或意向协议(如有)(如没有,请说明公司目前是否与有资质的外包机构洽谈外包事宜);13、公司及其实际控制人、股东、高管人员是否存在刑事处罚、行政处罚、纪律处分及其他信用记录情况(如有),并做出说明。14、公司在最近三年涉诉和仲裁情况(如有),并做出说明;15、公司认为需要提供的其他文件。

『肆』 1、“私募投资基金管理人登记证明”是不是所谓的私募基金牌照2、有了这个牌照是不是可以做融资3、

  1. 不是牌照,因为不是审批制,而是核准制(差别在于前者不一定都批准,后者只要符合形式要件就可以核准)。

  2. 所为融资是指做私募产品吗?如果是,要进行私募基金产品备案,然后方可进行。要注意非法私募会被查处,可能导致公安立案。如果仅仅是指建立一个私募投资公司,寻求注册资金,跟私募基金管理人登记没有关系,登不登记都可以给该公司融资。

  3. 不是金融牌照。

  4. 基金牌照是指公募基金牌照,私募基金目前没有牌照一说。民间虽然这样叫,但由于私募基金管理人登记现在不是审批制,叫“牌照”已经没有意义,反而会造成混淆。建议楼主查阅中国证券基金业协会官网www.amac.org.cn,并仔细阅读《证券投资基金法》。

  5. 可以从事私募股权、私募证券业务和其他私募业务。

『伍』 私募基金的合格投资者是如何认定的

合格投资者的认定是有了基金法就需要做的,只不过当时要求的比较宽松,对于当时认购的投资者可以继续保持,但如果有新客户申购,则必须按照新的募集管理办法来实施

『陆』 私募基金管理人备案需要满足哪些资质

私募基金管理人备案需要满足哪些资质


登记基金备案项目过程中应确保以下内容符合规定,满足以下条件才能更高效的通过协会备案。

(一)公司注册地址与实际经营地

1.基金业协会允许私募机构实际经营地与注册地址不一致,但应充分说明分离的合理性;

2.办公场所应具备独立性,写字楼外观照和前台照片应上传基金业协会。

(二)企业经营范围与主营业务

1.申请机构的名称和经营范围中应当包含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样;

2.申请前已实际展业的,应当说明展业的具体情况,并对此事项可能存在影响今后展业的风险进行特别说明;

3.若已存在使用自有资金投资的,应确保私募基金财产与私募基金管理人自有财产之间独立运作,分别核算;

4.应当遵循专业化运营原则,主营业务清晰,不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。

(三)公司实缴注册资本

实缴比例应当不低于总注册资本的25%,且实缴出资额建议应当大于申请机构6个月的人工薪酬、房屋租金等日常运营开支。

(四)企业出资人与实际控制人

1.出资人不应当同时从事与私募业务可能存在利益冲突的活动;

2.出资人、实际控制人不得为资产管理产品;

3.出资人应当以货币财产出资;

4.出资人应当保证资金来源真实合法且不受制于任何第三方;

5.申请机构应保证股权结构清晰,不应当存在股权代持情形;

6.出资人应具备与其认缴资本金额相匹配的出资能力,并提供相应的证明材料;

7.不应存在股权结构层级过多、循环出资、交叉持股等情形;

8.应确保股权的稳定性,对于申请登记前一年内发生股权变更的,申请机构应详细说明变更原因。

(五)高级管理人员

1.应当已取得基金从业资格;

2.应当与任职机构签署劳动合同,并由任职机构缴存社保;

3.负责私募合规/风控的高管人员,应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能,对因失职渎职导致内部控制失效造成重大损失的,应当承担相关责任;

4.申请机构负责投资的高管人员,应当具备相应的投资能力;

5.除法定代表人外,私募基金管理人的其他高管人员原则上不应兼职;若有兼职情形,应当提供兼职合理性相关证明材料(包括但不限于兼职的合理性、胜任能力、如何公平对待服务对象、是否违反竞业禁止规定等材料),同时兼职高管人员数量应不高于申请机构全部高管人员数量的1/2;

6.私募基金管理人的兼职高管人员应当合理分配工作精力;

7.对于在一年内变更2次以上任职机构的私募高管人员,协会将重点关注其变更原因及诚信情况。

(六)其他从业人员

1.申请机构员工总人数不应低于5人,申请机构的一般员工不得兼职;

2.从业人员应当遵守竞业禁止原则,不应同时从事与私募业务可能存在利益冲突的活动;

3.应当与申请机构签署劳动合同,并由申请机构缴存社保。

希望我的回答可以帮到你,有不明白的可以随时咨询我。

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