私募基金销售资质

Ⅰ 私募基金执照需要什么资质

首先注册资本要求；注册资本最低标准为1000万 元人民币；公司证照（营业执照、税务登记证、组织机构代码证）；法人、股东、高管的 详细资料、履历；五大制度（投资制度、风险控制制度、内部控制制度、员工制度、信息 披露制度）；审批范畴（证券投资基金、股权投资基金、创业投资基金、其他投资基金）。等等

Ⅱ 私募基金备案需要什么证书

1、公司工商底档一份，最新营业执照；
2、（子公司）公司持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业（如有）以及公司分公司（如有）的工商底档一份；（关联方）受同一控股股东、实际控制人控制的金融企业或其他相关服务机构（如有）的工商底档一份；
3、公司的展业计划及项目储备状况；
4、股东身份证复印件、股东学历证明文件及简历；
5、公司经营场所租赁合同以及相应房产所有权证明文件一份；（需提供纸质文件并加盖公司公章；需有实际办会地址，前台照片需上传，并拍摄提供体现公司logo的视频）；
6、验资报告；（需要占注册资本25%，但至少500万元）
7、最近一年审计报告；（2017年前成立的公司需出具2016年度审计报告）；
8、公司基本设施明细（包括但不限于办公桌、书柜、电脑、椅子等）；
9、公司员工花名册（内容包括但不限于员工姓名、身份证号、学历、任职部门、岗位、基金从业资格信息）劳动合同、员工身份证复印件、学历证明文件、基金从业资格证明文件及个人简历以及员工社保缴纳明细；公司在投资业务过程中的募集销售、投研决策、合规风控和估值清算的人员配备状况。
10、高管人员简历，应包括以下内容：
（1）姓名、性别；（2）证件类型、证件号码；（3）联系电话、邮箱、通讯地址；（4）学习经历：应从高中开始填写至最高学历。需提供相应学历学位证书，如无学历学位证书，需出具学历学位说明并加盖公司公章，学历学位证书或相关说明需作为附件附于简历之后；（5）工作经历：需要写明以前工作单位的全称、所在部门、岗位、行业类别，高管简历除了以上信息还需要写明证明人及其联系方式、工作内容（6）个人社保明细 高管简历需真实、准确、完整，简历需提供纸质版文件，并加盖公司公章。注意：公司全职员工总人数不得低于8人。具备基金从业资格人数不得低于总人数的50%，法人必须有从业资格，高管人员需要3名以上（含法人），高管人员均需具备基金从业资格，并具备较为丰富的投资或公司管理经验（若有管理基金或股权投资经验请提供相关证明文件）。员工兼职状况一定要详尽披露，包括在外兼职董事、法定代表人等。
11、公司部门组织机构图以及公司现有制度，以下制度为基金业协会要求的必备制度：1、运营风险控制制度；2、信息披露制度；3、机构内部交易记录制度；4、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度；5、合格投资者风险揭示制度；6、合格投资者内部审核流程及相关制度；7、私募基金宣传推介、募集相关规范制度；8、公平交易制度（证券类）、9、从业人员买卖证券申报制度（证券类）；12、请提供公司签订的金融外包服务协议或意向协议（如有）（如没有，请说明公司目前是否与有资质的外包机构洽谈外包事宜）；13、公司及其实际控制人、股东、高管人员是否存在刑事处罚、行政处罚、纪律处分及其他信用记录情况（如有），并做出说明。14、公司在最近三年涉诉和仲裁情况（如有），并做出说明；15、公司认为需要提供的其他文件。

Ⅲ 私募工作人员都需要考取私募基金从业资格证吗

私募工作人员都需要考取私募基金从业资格证。

中国基金业协会发布了有关规定，要求私募基金高管、法人、合伙人等应当取得基金从业资格，拥有基金从业资格证，未持证不能发售产品。除此之外，商业银行、证券公司、保险机构、期货公司、独立基金销售机构和中国证监会认定的其他机构中的基金管理人员、业务人员、营销人员都必须要取得基金从业资格。

如果没有进入基金行业，这个证书就白考了吗?我们所参与的任何一种考试，都是一个能力的验证和提升的过程。参加基金从业资格考试，提升的是对基金行业的了解，以及对相关法律规定的认知能力。通过基金从业考试，对个人理财能力也有很大的帮助。什么样的公司可以运营多大规模的基金，基金的种类如何，基金投资方向，了解了这些，对我们个人理财能力的提升是非常有帮助的。

Ⅳ 私募基金管理人备案需要满足哪些资质

私募基金管理人备案需要满足哪些资质

登记基金备案项目过程中应确保以下内容符合规定，满足以下条件才能更高效的通过协会备案。

（一）公司注册地址与实际经营地

1.基金业协会允许私募机构实际经营地与注册地址不一致，但应充分说明分离的合理性；

2.办公场所应具备独立性，写字楼外观照和前台照片应上传基金业协会。

（二）企业经营范围与主营业务

1.申请机构的名称和经营范围中应当包含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样；

2.申请前已实际展业的，应当说明展业的具体情况，并对此事项可能存在影响今后展业的风险进行特别说明；

3.若已存在使用自有资金投资的，应确保私募基金财产与私募基金管理人自有财产之间独立运作，分别核算；

4.应当遵循专业化运营原则，主营业务清晰，不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。

（三）公司实缴注册资本

实缴比例应当不低于总注册资本的25%，且实缴出资额建议应当大于申请机构6个月的人工薪酬、房屋租金等日常运营开支。

（四）企业出资人与实际控制人

1.出资人不应当同时从事与私募业务可能存在利益冲突的活动；

2.出资人、实际控制人不得为资产管理产品；

3.出资人应当以货币财产出资；

4.出资人应当保证资金来源真实合法且不受制于任何第三方；

5.申请机构应保证股权结构清晰，不应当存在股权代持情形；

6.出资人应具备与其认缴资本金额相匹配的出资能力，并提供相应的证明材料；

7.不应存在股权结构层级过多、循环出资、交叉持股等情形；

8.应确保股权的稳定性，对于申请登记前一年内发生股权变更的，申请机构应详细说明变更原因。

（五）高级管理人员

1.应当已取得基金从业资格；

2.应当与任职机构签署劳动合同，并由任职机构缴存社保；

3.负责私募合规/风控的高管人员，应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能，对因失职渎职导致内部控制失效造成重大损失的，应当承担相关责任；

4.申请机构负责投资的高管人员，应当具备相应的投资能力；

5.除法定代表人外，私募基金管理人的其他高管人员原则上不应兼职；若有兼职情形，应当提供兼职合理性相关证明材料（包括但不限于兼职的合理性、胜任能力、如何公平对待服务对象、是否违反竞业禁止规定等材料），同时兼职高管人员数量应不高于申请机构全部高管人员数量的1/2；

6.私募基金管理人的兼职高管人员应当合理分配工作精力；

7.对于在一年内变更2次以上任职机构的私募高管人员，协会将重点关注其变更原因及诚信情况。

（六）其他从业人员

1.申请机构员工总人数不应低于5人，申请机构的一般员工不得兼职；

2.从业人员应当遵守竞业禁止原则，不应同时从事与私募业务可能存在利益冲突的活动；

3.应当与申请机构签署劳动合同，并由申请机构缴存社保。

希望我的回答可以帮到你，有不明白的可以随时咨询我。

Ⅳ 做私募需要什么条件

私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第二条规定，本办法所称私募投资基金(以下简称私募基金)，系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。

所谓申请私募基金牌照类似于企业经营的营业执照，按照投资规模来划分的。

1、私募管理型企业的注册资本不低于 3000 万元，单个投资者的投资数额不低于 100 万元。

2、私募基金型企业的注册资本不低于 5 亿元，设立时实收资本不低于 1 亿元;单个投资者的投资数额不低于 100 万元。根据你的投资额来确定你的经营范围，投资额越高的获得业务范围越高。

(5)私募基金销售资质扩展阅读

公募基金与私募基金的区别

（1）募集的对象不同。公募基金的募集对象是广大社会公众，即社会不特定的投资者。而私募基金募集的对象是少数特定的投资者，包括机构和个人。

（2）募集的方式不同。公募基金募集资金是通过公开发售的方式进行的，而私募基金则是通过非公开发售的方式募集，这是私募基金与公募基金最主要的区别。

（3）信息披露要求不同。公募基金对信息披露有非常严格的要求，其投资目标、投资组合等信息都要披露。而私募基金则对信息披露的要求很低，具有较强的保密性。

（4）投资限制不同。公募基金在投资品种、投资比例、投资与基金类型的匹配上有严格的限制，而私募基金的投资限制完全由协议约定。

（5）业绩报酬不同。公募基金不提取业绩报酬，只收取管理费。而私募基金则收取业绩报酬，一般不收管理费。对公募基金来说，业绩仅仅是排名时的荣誉，而对私募基金来说，业绩则是报酬的基础。

参考资料来源：网络-私募基金

Ⅵ 招商证券代销私募基金准入条件

您好，网络律临律师很高兴为您服务【回答】

招商证券代销私募基金准入条件【提问】

一、私募基金募集主体需要满足的私募基金代销资格。
私募基金的销售主体有着十分严格的限制，当前主要有两类：一类是在基金业协会进行备案的私募管理人;另一类则是需要在证监会注册并取得基金销售业务资格，同时也是中国基金业协会会员的机构。因此对于能够从事私募基金代销的主题而言，它们必须符合第二类主体资格，才能从事私募基金销售的相关工作。【回答】

二、所有具备私募基金代销资格的主体必须明确私募基金的100万门槛限制。
即所有符合私募基金代销资格的主体不得借私募基金份额或其收益权拆分、转让等方式变相突破合格投资者的标准，也不得募集以私募基金份额或其收益权为投资标的的任何产品。【回答】

三、所有具备私募基金代销资格的主体在私募基金产品推介过程中必须禁止使用如下几类媒介
第一类是所有面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真等;第二类是所有公共网站链接广告、博客等;第三类是互联网媒介，包括未设置特定对象调查程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等;第四类是公共传播媒体，包括海报、户外广告;电视、电影、电台及其他音像等。【回答】

四、所有具备私募基金代销资格的主体在私募基金产品推介过程中明确禁止的几类行为
第一类是允许非本机构雇佣的人员进行推介;第二类是推介非本机构募集的私募基金;第三类是以任何方式承诺投资者资金不受损失，或承诺投资者最低收益，包括宣传预期收益等;第四类是登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字等。【回答】

五、所有具备私募基金代销资格的主体必须规范代销责任归属。
所有代销主体必须承担特定对象调查，私募基金推介及合格投资者确认等相关责任，同时作为第一责任人的私募管理人还需与所有具备私募基金代销资格的机构签署基金销售协议等，作为基金合同的附件。【回答】

六、所有符合私募基金代销资格的主体必须遵从基金管理人建立的开户制度。
即基金管理人会与监督机构联名凯里私募基金募集结算资金专用账户，同时还会签署监督协议等。【回答】

七、所有符合私募基金代销资格的主体必须遵从投资者回访确认制度。
即基金管理人在投资者签署基金合同后，需要安排本机构的推介业务人员进行录音电话、电邮等形式的回访，同时在回访过程中必须遵从可观原则，不得诱导投资者等。只有经过回访确认后，基金管理人才能签署基金合同。【回答】

八、所有符合私募基金代销资格的主体要对其工作人员进行严格限制，只有具备基金从业资格的人员才能从事私募基金募集业务。【回答】

九、所有符合私募基金代销资格的主体需要建立投资冷静期制度，建立投资者资料保管制度，明确投资者标准等。【回答】

只有同时符合以上所有资格的机构才能算得上真正具备私募基金代销资格，才能合法、正规的参与私募基金销售行列。【回答】

这些我都知道，我就是问招商证券代销私募基金有什么与其它券商不一样的准入条件，比如说规模要达到多少【提问】

如果是他要在招商证券买，那最低起投金额都是看基金的，一般是100万【回答】

招商证券只是代销抽成，比如有些私募基金公司要求最低起投可能是200万【回答】

如果他是基金公司，产品要放在招商证券卖，让公司渠道部人去和招商证券谈，可能招商证券要对基金业绩什么做考察，然后费率也是自己去谈，大公司一般便宜【回答】

因为招商证券也要对自己推出来的产品把关【回答】

Ⅶ 私募基金销售需要什么资格

需要通过基金考试
基金考试全称基金销售人员从业资格考试，包含证券市场基础知识，投资基金基础两门。若通过证券证券考试的基础和基金，则等同通过基金销售人员从业资格考试。考过上面两门，即取得基金销售资格。长期有效。基金销售资格是银行，基金公司，证券公司，投资咨询公司基金销售的必备资格。