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私募基金合规负责人挂靠风险

发布时间:2021-08-09 19:18:35

A. 基金从业资格挂靠私募股权基金合规负责人,风险大吗

2016年挂靠还可以,通过率也比较高,但是从目前来看,协会管理比较严格了,挂靠的话就不好使了,建议尽量不要选择挂靠!

B. 挂靠私募基金的风控和高管在PE出事后需要承担什么责任,如果签订了免责条约有用吗

看PE出的什么责任了,如果是正常的投资亏损则无需承担责任;如果是资金非法转移挪用或者利益输送,则有可能承担法律风险;建议谨慎对待

C. 私募基金中合规高管有什么法律风险

要是违规公司被吊销基金牌照
法人和高管会被列入黑名单里
可以到中国证券基金业协会看,昨天我还看了下
有不了解的再问我希望帮助你望采纳

D. 私募基金挂靠是否合法。

私募基金高管挂靠很难说合法不合法,毕竟协会没有明令禁止,只要可以通过备案,不管挂靠与否,但是根据协会要求,这种做法不合规,但是也很难查出是否挂靠。

E. 私募基金备案法人高管有什么要求能挂靠吗

私募基金备案准备的公司材料

F. 私募基金风控总监资格

一般的职责和要求是这样的
岗位职责:
1、研究宏微观经济形势和证券市场行情,制定相关投资策略和资产配置计划,提供相关报告;
2、研究行业和公司的投资机会,负责对研究对象的基本面做出投资分析判断,并提供相应分析报告;
3、领导FOF/MOM筹建及管理工作,包括策略制定、基金/投顾选择、跟踪、基金募集等工作;
4、负责资产管理部投资团队建设、不断提高部门投资水平和专业人员的业务水平。

任职资格:
1、经济、金融等相关专业硕士以上学历;
2、具有5年以上证券自营或资产管理投资经验,基金或证券公司投资管理经验和优秀过往业绩者优先,具有基金经理从业经历者优先;
3、扎实的证券研究功底,熟悉金融产品、行业研究、资产配置、风险控制、投资管理等方面的知识;
4、性格沉稳、做事细致负责,责任心强,具有良好的沟通协调和团队领导能力。

G. 一个私募基金合规风控高管挂靠是怎样炼成的

朋友如果有从业资格的话,最好是找朋友挂靠,毕竟关系好对于做的业务也熟悉。外边的人员法人挂靠承担的风险比较大,每个月在5000左右,风控高管挂靠基本是在每个月3000左右

H. 挂名私募基金公司法人有什么风险,怎么规避类似的风险

法人的问题,主要是看你在公司的实际职位而定的。如果你只是挂的,没有在公司有职位,出了问题与你没关系。
只有一些小的税务方面的问题。 个人建议不要随便去挂,毕竟会比较麻烦

I. 私募基金备案中,法人代表和风控\合规负责人可以是同一人吗

可以是同一人,只不过如果法人做了风控岗,就不能做基金经理了,协会要求合规和基金经理必须隔离

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