❶ 基金管理公司督察长制度是什么呢
证监会发布了《证券投资基金管理公司督察长管理规定》(下称《规定》)，并于发布之日开始实施。
《规定》强调在公司、股东的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，督察长要优先保障基金份额持有人的利益。不过，督察长需要代表公司利益的总经理提名。
《规定》明确规定了督察长的职责。根据规定，督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员，履行职责的范围涵盖公司经营管理和公司所管理基金运作的所有业务环节。
作为督察长行使职责的保障，《规定》赋予督察长两方面的权利。一是充分的知情权和独立的调查权，督察长可以根据履行职责的需要参加、列席公司相关会议，调阅公司相关文件、档案；二是对违法违规行为的制止权和报告权，督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。
❷ 基金托管人明确监察稽核部门及内部各岗位的具体职责具体有哪些
同学你好，很高兴为您解答！
(一)建立完善的稽核监督体系1．托管人内部应设立监察稽核部门，保证监察稽核部门的独立性和权威性；监察稽核部门具体执行监察稽核工作。2．配备充足的监察稽核人员，严格监察稽核人员的专业任职条件，严格监察稽核的操作程序和组织纪律。(二)明确监察稽核部门及内部各岗位的具体职责稽核监督部门负责内部控制制度的综合管理，其主要职责是：1．对各项业务及其操作提出内部控制建议并督促实施；2．独立检查和评价有关内部控制制度；3．对涉及内部控制方面的问题进行专题检查及调查；4．对违反内部控制制度的单位和个人，建议给予相应的纪律处分；5．健全完善内部控制制度的评审和反馈机制，建立预测预警系统。(三)严格内部管理制度托管银行应建立、完善各类业务规章制度、工作流程等，以保障基金托管业务规范、高效运作。
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❸ 平安证券稽核监察部待遇以及发展空间如何
很好!
❹ 基金会计和基金监察稽核那个更适合
会计对外多监察对内多看你性格选
❺ 《私募基金管理公司管理办法》有哪些主要内容
您好 私募基金管理机构内部控制制度包含以下几大方面:
1、投资决策与执行相分离。投资管理决策职能和交易执行职能严格隔离，实行
集中交易制度，建立和完善公平的交易分配制度，确保各投资组合享有公平的交
易执行机会。
2、投资授权控制。建立明确的投资决策授权制度，防止越权决策。投资决策委
员会负责制定投资原则并审定资产配置比例；
基金经理在投资决策委员会确定的
范围内，负责确定与实施投资策略、建立和调整投资组合并下达投资指令，对于
超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序；交易部负责交易执行。
3、警示性控制。按照法规或公司规定设置各类资产投资比例的预警线，交易系
统在投资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。
4、禁止性控制。根据法律、法规和公司相关规定，禁止投资受限制的证券并禁
止从事受限制的行为。
5、多重监控和反馈。交易管理部对投资行为进行一线监控；风险管理部进行事
中的监控；监察稽核部门进行事后的监控。在监控中如发现异常情况将及时反馈
并督促调整。希望可以帮到您 谢谢
❻ 私募基金管理机构自查工作底稿怎么填
第一部分，“问答题”：
1、登记备案及信息报送
(1)向基金业协会登记信息是否真实、准确、完整。是否兼营P2P、众筹等非私募基金业务。
(2)私募投资基金备案信息是否真实、准确、完整、及时；是否有未备案基金，是否有错报、漏报和虚假报送情况。
(3)是否按照《办法》的规定及时更新登记备案信息，重大事项是否向基金业协会报告。
2、合格投资者
(1)机构投资者净资产是否不低于1000万元。
(2)个人投资者金融资产是否不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元。
(3)单个投资者投资于单只私募投资基金的金额是否不低于100万元。
(4)单个投资者投资于单只基金的金额低于100万元的，是否属于管理人及其员工跟投情况。
3、资金募集
(1)是否通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和张贴布告、散发传单、发送手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。
(2)单只基金的投资者人数是否超过法律规定的人数。其中，有限责任公司型基金及有限合伙型基金不得超过50人；其他基金不得超过200人。
(3)投资者转让基金份额的，受让人是否为合格投资者，基金份额转让后投资者人数是否符合规定。
(4)未在基金业协会备案的合伙企业、契约型等非法人形式投资者，是否穿透计算其人数，是否穿透核实符合合格投资者标准。
(5)对过往和存续基金的业绩，是否有选择性地、误导性地、不充分地宣传推介；是否存在保本保收益、夸大宣传、虚假宣传等行为。
(6)管理人对投资者的风险识别能力和风险承担能力是否采取风险评估及投资者确认措施。若通过代销方式销售产品，是否与代销机构约定投资者适当性管理责任，代销机构是否采取风险评估及符合合格投资者条件的确认措施。
(7)是否制作风险揭示书，向客户充分揭示投资运作可能面临的风险，是否明确约定由客户自行承担投资风险并由客户签字确认。是否自行或者委托第三方机构对私募投资基金进行风险评级，并向投资者说明。
4、内部风险控制
(1)内部风险控制制度及机制是否覆盖私募基金的募、投、管、退各个环节，制度建设是否完善，是否执行到位。
(2)是否按照合同约定，将基金财产交由托管人托管，并由托管人对投资活动进行监督。基金合同约定私募投资基金不进行托管的，是否在合同中明确保障私募投资基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。
(3)是否采取措施对基金风险进行有效管理；是否存在到期无法偿付等流动性风险；对冲基金和并购基金管理人的杠杆运用是否合理。
(4)信息系统运营是否安全可靠；是否实现对风险控制指标、投资交易权限、资金流转等关键事项的前端控制与实时监控。
(5)是否妥善保存私募投资基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料。
5、合规管理
(1)是否存在侵占、挪用基金财产的行为；是否存在费用转嫁行为，将不应由基金承担的费用转移给基金；投资活动是否符合合同约定。
(2)管理人及从业人员是否存在泄漏因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。
(3)管理人及从业人员有无从事损害基金财产和投资者利益的投资活动。
(4)有无从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动，是否建立相关防范制度及机制，并有效执行。
(5)是否存在不同基金间的非公平交易行为，在不同的基金账户之间转移收益或亏损；交易价格是否严重偏离市场公允价格，损害投资者利益；是否以不正当利益为目的，使用基金资产进行不必要的交易。
(6)是否存在下设子账户、分账户、虚拟账户等违反证券账户实名制要求的情况；登记备案信息与证券期货市场申请开户信息是否一致。
(7)是否按照合同约定，向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬等信息。
(8)私募证券投资基金管理人从业人员是否具备基金从业资格；其他私募基金管理人高级管理人员资格是否符合相关自律要求。
(9)如属于享受国家财政税收扶持政策的创业投资基金，投资范围是否符合国家相关规定。
6、利益冲突
(1)管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同基金的，是否建立利益输送和利益冲突防范机制，执行是否有效。
(2)是否将管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动。
(3)是否按照合同约定，向投资者披露可能存在利益冲突的情况，以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息。如关联交易、关联担保等方面的情况。
(4)管理人及其从业人员是否利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送。是否违背风险收益相匹配原则，利用分级产品向特定一个或多个劣后级投资者输送利益。
(5)私募证券投资基金管理人是否建立员工与基金之间利益冲突防范制度及机制，并定期对员工防范利益冲突行为监督检查。重点关注：是否对员工及其亲属申报的证券账户及证券交易行为进行核对、审查；是否对员工的投资交易权限及进出关键场所权限进行严格授权管理；是否对员工的通讯行为、软硬件设备进行有效管理；是否对研报及重大投资决策进行有效保密管理；是否定期进行内部监察稽核。
7、其他
注册地与经营地是否一致。
是否对基金销售机构、托管机构、登记核算机构等外包服务机构开展尽职调查，并进行持续监督；是否签订书面外包协议，明确双方的权利义务及违约责任。
第二部分，“填空题”：
私募基金产品信息表，包括：
基金名称、组织形式、基金类型、成立日期、终止日期、认缴规模、实缴规模、募资渠道、代销机构、投资者情况、托管情况、分级情况...分级杠杆比例（分级杠杆比例=（优先级+劣后级）/劣后级）
第三部分，“作文题”：
XX私募机构自查工作报告
（模板）
一、机构基本情况
（一）机构组织架构及人员整体情况
（二）公司股东及关联方情况
（三）高级管理人员及分工情况
（四）私募基金业务开展情况
（五）风险控制及合规管理情况
（六）业务运行风险状况评估
（七）其他情况
二、自查开展情况
（一）自查工作的组织
（二）自查工作的执行情况
三、自查发现的主要问题及整改计划
四、意见和建议
❼ 奚万荣先生现在是不是任海富通基金管理有限公司的监察稽核总监
是的，奚万荣还兼任海富通基金管理有限公司信息披露负责人
❽ 监管部门是如何对证券投资基金进行监管的
为规范证券投资基金运作，维护基金投资人利益，确保基金业的持续、健康发展，中国证监会作为行业主管机关，对证券投资基金实施严格的监管。主要内容包括： 制定法规。1997年11月，中国证监会颁布了《证券投资基金管理暂行办法》，并先后制定了一系列配套的实施准则，对基金契约、托管协议、招募说明书、管理公司章程、信息披露和从业人员管理等进行严格的规范，为基金业的健康、有序发展创造了良好的法规环境。 资格审查。对证券投资基金运营机构实行严格的资格管理，包括资格认定、资格年检、资格核销等内容，通过市场准入和退出机制的建立，保证基金投资人资金的安全。如：对基金管理公司和基金的设立、商业银行的基金托管资格实行审批制。 同时，中国证监会也对基金从业人员进行了严格的资格审查与认定。根据规定，基金管理人、基金托管人的高级管理人员、基金经理等人员必须通过专门的考试并具备任职资格，才能从事基金管理业务。 此外，中国证监会还要求基金管理公司和基金托管人对其员工进行持续的业务培训和职业道德培训。 信息披露监管。制订严格的基金信息披露制度，对信息披露的内容与格式作了明确规定，要求基金严格履行定期公告及重大事项临时公告义务。其中，定期公告包括基金净值周报、季报、中报和年报；当发生可能对基金投资人利益产生重大影响的事项时，有关基金管理人、托管人还须进行临时公告。目前，我国的基金信息披露体系已与国际惯例基本接轨。 现场与非现场检查。定期、不定期地对基金管理人实行现场与非现场检查，全面、动态地把握基金运作的实际情况，并对基金运行中出现的违规活动及时处罚、曝光，对监管中发现的问题，及时采取措施，以规范基金运作，保护投资人权益。 督促基金管理人建立完善内控制度。通过制定一系列措施，对基金管理公司内控制度的建立和完善予以规范。主要包括：要求基金管理人与其股东在人员、资产和运作等方面严格独立；严格限制基金管理人自有资金的运用范围；要求基金管理人制定和执行有效的、高标准的业务规程；基金投资要有科学的研究、决策、执行程序；防范内幕交易和不当关联交易等风险；基金管理人内部设立独立于业务部门的监察稽核部；督察员拥有充分的监察稽核权力，专职检查、监督公司及员工遵守各项法规和公司制度的情况。 中国证监会会同中国人民银行，对托管银行的基金托管业务实施严格监管。
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❾ 私募基金管理人必须设立监察稽核部门吗
(一)建立完善的稽核监督体系1．托管人内部应设立监察稽核部门，保证监察稽核部门的独立性和权威性；监察稽核部门具体执行监察稽核工作。2．配备充足的监察稽核人员，严格监察稽核人员的专业任职条件，严格监察稽核的操作程序和组织纪律。
(二)明确监察稽核部门及内部各岗位的具体职责稽核监督部门负责内部控制制度的综合管理，其主要职责是：1．对各项业务及其操作提出内部控制建议并督促实施；2．独立检查和评价有关内部控制制度；3．对涉及内部控制方面的问题进行专题检查及调查；4．对违反内部控制制度的单位和个人，建议给予相应的纪律处分；5．健全完善内部控制制度的评审和反馈机制，建立预测预警系统。
我是韩超。做工商注册。可以注册私募基金
(三)严格内部管理制度托管银行应建立、完善各类业务规章制度、工作流程等，以保障基金托管业务规范、高效运作。
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❿ 私募基金管理机构，内部控制制度 有哪些
私募基金管理机构内部控制制度包含以下几大方面:
1、投资决策与执行相分离。投资管理决策职能和交易执行职能严格隔离，实行
集中交易制度，建立和完善公平的交易分配制度，确保各投资组合享有公平的交
易执行机会。
2、投资授权控制。建立明确的投资决策授权制度，防止越权决策。投资决策委
员会负责制定投资原则并审定资产配置比例；
基金经理在投资决策委员会确定的
范围内，负责确定与实施投资策略、建立和调整投资组合并下达投资指令，对于
超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序；交易部负责交易执行。
3、警示性控制。按照法规或公司规定设置各类资产投资比例的预警线，交易系
统在投资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。
4、禁止性控制。根据法律、法规和公司相关规定，禁止投资受限制的证券并禁
止从事受限制的行为。
5、多重监控和反馈。交易管理部对投资行为进行一线监控；风险管理部进行事
中的监控；监察稽核部门进行事后的监控。在监控中如发现异常情况将及时反馈
并督促调整。