私募基金外包服务的作用

⑴ 私募基金托管及外包业务的特点有哪些

托管外包业务指证券公司为私募基金、对冲基金等专业机构投资者和高净值个人客户提供包括产品设计、资产托管、运营外包、销售管理、投资交易、杠杆配置、研究资讯和流动性支持等一揽子服务。

目的就是帮助基金管理人从行政事务和资金募集等问题中解放出来，让他们有更多的时间和精力集中在交易策略上。

《基金法》第一百零一条规定:“基金管理人可以委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值、投资顾问等事项，基金托管人可以委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项，但基金管理人、基金托管人依法应当承担的责任不因委托而免除”。

此处，基金托管人的外包业务中的“核算、估值、复核等事项”是指《基金法》第三十六条规定的其法定职责中的事项。

拓展资料

基金托管人的法定职责

依据《基金法》第三十六条规定，基金托管人的法定职责包括:

(1)安全保管基金财产;

(2)按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;

(3)对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立;

(4)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

(5)按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜;

⑵ 私募基金托管和营运外包业务的区别

1、不同外包是指呼叫中心服务外包给呼叫中心提供商,托管是指呼叫中心提供商的系统服务。简单地说,托管是"放手",所有工作都由托管人管理,外包是自我管理,部分工作委托给外部管理。

2、注意不同点保管,可以要求,主要是结果,能够评估。过程、制度、监督为主。外包,只对部分工作、操作问题,需要及时、合法、按月评估。

3、不同特点 外包服务是指在公司/企业内部运营中消耗大量资源的私募股权机构,如销售资金清算、赎回基金清算、股票注册、估值会计、网下等外包给专业第三方机构实现集中投资,降低运营成本,提高运营效率,同时,提高信息发布的客观性和透明度。托管业务具有收入稳定、成本低、资金沉淀稳定、业务协同效应显著等特点。

⑶ 基金管理人可否自己处理外包服务

第一，基金管理人开展业务外包应制定相对应的风险管理框架及制度，斌根据审慎经营原则制定外包实施规划。
第二，在开展业务外包的各个阶段，基金管理人应该管制外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务，以及外包机构是否采取有效的隔离措施。
第三，基金管理人委托外包机构提供基金也为外包服务的，基金管理人应依法承担责任不因外包而免除。

⑷ 私募基金需要外包备案吗

私募基金外包需要备案。
简单介绍一下：
1、什么是私募基金外包
所谓的“私募投资基金服务业务”，在行业内又被俗称私募外包业务。主要是指，私募基金管理人委托私募基金服务机构，为私募基金提供基金募集、投资顾问、份额登记、估值核算、信息技术系统等服务的业务。
2、私募基金外包存在的问题
自监管层对私募基金实行备案制，私募基金呈现爆发式增长后，包括券商、银行等在内拥有提供外包业务能力的机构，便看中了这块肥肉。去年年底，私募基金规模首次超过公募基金。今年年初，私募基金规模再现增长，总规模接近11万亿。
此前行业内大部分券商都会对外称自己可以做私募外包业务，但实际上真正拥有资格，又有专业团队的很少。“很多中小券商，其实只是中介，接到业务后转包给大券商或者银行。这中间常常发生一些矛盾，既影响了券商正常外包业务的开展，也不利于维护私募的权益。”
3月1日晚，中国证券投资基金业协会(下称“中基协”)发布《私募投资基金服务业务管理办法(试行)》，未来，近11万亿私募基金规模的外包业务市场将在该办法指导下合规进行。
在新规中看到，针对申请开展私募基金份额登记服务、基金估值核算服务、信息技术系统服务的机构，明确要求应当具备十项条件。包括私募基金服务机构实缴资本不低于5000万元;最近3年无重大违法违规记录;所有从业人员应当自从事私募基金服务业之日起6个月内具备基金从业资格;私募基金登记之后连续6个月没有开展基金服务业的，将注销登记等。其中，对于份额登记、估值核算、信息技术系统三类服务业务还做了重点说明。
私募外包新规这样做的好处是原先没有硬性要求，开展业务时比较随便，重新自查是为了在目前监管情况下，杜绝一些行业灰色做法。同样建议我们在投资时，要详细了解投资机构的长期业绩表现、管理规模、基金经理投资经历等条件，选择善于把握债市趋势机会的、在业内口碑良好的私募机构。
3、私募基金外包需要备案
外包服务是指外包机构为基金管理人提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务。值得注意的是，《指引》要求外包机构应在业务开展前到协会备案，对外包机构通过协会网站电子备案平台填报资料的完整性进行核对，材料齐备的给予备案，不是行政许可。
目前大部分私募基金都已将销售业务外包给第三方理财公司或者银行，自己只收管理费。不过，在产品核算、结算方面，以往在没有自主发行产品前都是信托公司帮助他们去做，但现在自主发行产品，依靠自己的平台恐怕人力、物力都不能达标，如果利用自己的平台做产品核算，就会出现监管缺失，因此让私募基金业务外包，也可确保销售结算资金安全、独立，达到侧面监管的作用。
随着私募基金的快速发展，私募基金外包服务行业也在不断发展中。但是，外包服务行业也存在许多的问题，很多的私募基金外包机构不仅是不具有外包资格的，而且私募基金外包服务人员缺乏专业素质，这对于私募基金行业的发展是有害的。所以，我国规定了私募基金外包备案，在开展业务时是需要要有关协会进行备案的，这促进私募基金外包的发展以及专业化。

⑸ 私募基金签署外包协议需要符合哪些规定

中国证券投资基金业协会于2016年2月5日发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》（以下简称“《公告》”）引起金融界和法律界的极大关注，《公告》要求私募基金管理人提交法律意见书，但《私募基金管理人登记法律意见书指引》太简单，并无具体详细说明。
现就大家关心的出具法律意见书需要注意哪些事项梳理如下，如有不足之处请大家多多指教：

1、五种情况，私募基金管理人必须聘请律师出具法律意见书
1）自2016年2月5日起，私募基金管理人申请登记备案的需通过私募基金登记备案系统提交《私募基金管理人登记法律意见书》；
2) 2016年2月5日前已提交申请但尚未办结登记的私募基金管理人申请机构，应提交《私募基金管理人登记法律意见书》;
3) 已登记且尚未备案私募基金产品的私募基金管理人，应当在首次申请备案私募基金产品之前，补提《私募基金管理人登记法律意见书》；
4）已登记且备案私募基金产品的私募基金管理人，中国基金业协会将视具体情形要求其补提《私募基金管理人登记法律意见书》；
5）已登记的私募基金管理人申请变更控股股东、变更实际控制人、变更法定代表人\执行事务合伙人等重大事项或中国基金业协会审慎认定的其他重大事项的，应提交《私募基金管理人重大事项变更专项法律意见书》。

2、法律意见书应当按照《私募基金管理人登记法律意见书指引》，就十四点事项逐项发表明确意见，不能将相关的或相近的事项合并。并就私募基金管理人登记申请是否符合中国基金业协会的相关要求发表整体结论性意见。

3、若是新成立的公司、从业人员不多，建议公司出具相应的承诺函，承诺公司会严格执行风险管理和风控制度，保证内部制度的可执行性和可操作性。

4、《法律意见书》的陈述文字应当逻辑严密，论证充分，所涉指代主体名称、出具的专业法律意见内容具体明确。《法律意见书》所涉内容应当与申请机构在私募基金登记备案系统填报的信息保持一致，若系统填报信息与尽职调查情况不一致的，应当做出特别说明。律师事务所及其经办律师在《法律意见书》中不得瞒报信息，应当确保《法律意见书》不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。

5、《法律意见书》应当包含律师事务所及其经办律师的承诺信息。
示例：本所及经办律师依据《证券投资基金法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本《法律意见书》出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本《法律意见书》所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本所及其经办律师同意将本《法律意见书》作为相关机构申请私募基金管理人登记或重大事项变更必备的法定文件，随其他在私募基金登记备案系统填报的信息一同上报，并愿意承担相应的法律责任。

6、律师事务所及其经办律师在《法律意见书》上的签字签章齐全，出具日期清晰明确。《法律意见书》及私募基金登记备案系统中律师事务所就“私募基金管理人重要情况说明”出具的确认函，均需加盖律师事务所公章及骑缝章，而且盖章时一定要注意让每一页都显示出有骑缝章的印迹，列明经办律师的姓名及其执业证件号码并由经办律师签署。

附：《私募基金管理人登记法律意见书指引》
申请机构向中国证券投资基金业协会（以下简称中国基金业协会）申请私募基金管理人登记，应当根据《中华人民共和国律师法》等相关法律法规，聘请中国律师事务所依照本指引出具《私募基金管理人登记法律意见书》（以下简称《法律意见书》）。中国基金业协会将在私募基金管理人登记公示信息中列明出具《法律意见书》的经办执业律师信息及律师事务所名称。

一、按照本指引，经办执业律师及律师事务所应当勤勉尽责，根据相关法律法规、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》及中国基金业协会的相关规定，在尽职调查的基础上对本指引规定的内容发表明确的法律意见，制作工作底稿并留存，独立、客观、公正地出具《法律意见书》，保证《法律意见书》不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。

二、《法律意见书》应当由两名执业律师签名，加盖律师事务所印章，并签署日期。用于私募基金管理人登记的《法律意见书》的签署日期应在私募基金管理人提交私募基金管理人登记申请之日前的一个月内。《法律意见书》报送后，私募基金管理人不得修改其提交的私募登记申请材料；若确需补充或更正，经中国基金业协会同意，应由原经办执业律师及律师事务所另行出具《补充法律意见书》。

三、《法律意见书》的结论应当明晰，不得使用“基本符合条件”等含糊措辞。对不符合相关法律法规和中国证监会、中国基金业协会规定的事项，或已勤勉尽责仍不能对其法律性质或其合法性作出准确判断的事项，律师事务所及经办律师应发表保留意见，并说明相应的理由。

四、经办执业律师及律师事务所应在充分尽职调查的基础上，就下述内容逐项发表法律意见，并就对私募基金管理人登记申请是否符合中国基金业协会的相关要求发表整体结论性意见。不存在下列事项的，也应明确说明。若引用或使用其他中介机构结论性意见的应当独立对其真实性进行核查。
（一）申请机构是否依法在中国境内设立并有效存续。
（二）申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定。申请机构的名称和经营范围中是否含有“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等与私募基金管理人业务属性密切相关字样；以及私募基金管理人名称中是否含有“私募”相关字样。
（三）申请机构是否符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第22条专业化经营原则，说明申请机构主营业务是否为私募基金管理业务；申请机构的工商经营范围或实际经营业务中，是否兼营可能与私募投资基金业务存在冲突的业务、是否兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务、是否兼营其他非金融业务。
（四）申请机构股东的股权结构情况。申请机构是否有直接或间接控股或参股的境外股东，若有，请说明穿透后其境外股东是否符合现行法律法规的要求和中国基金业协会的规定。
（五）申请机构是否具有实际控制人；若有，请说明实际控制人的身份或工商注册信息，以及实际控制人与申请机构的控制关系，并说明实际控制人能够对机构起到的实际支配作用。
（六）申请机构是否存在子公司（持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业）、分支机构和其他关联方（受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构）。若有，请说明情况及其子公司、关联方是否已登记为私募基金管理人。
（七）申请机构是否按规定具有开展私募基金管理业务所需的从业人员、营业场所、资本金等企业运营基本设施和条件。
（八）申请机构是否已制定风险管理和内部控制制度。是否已经根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立了与之相适应的制度，包括（视具体业务类型而定）运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度以及（适用于私募证券投资基金业务）的公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度等配套管理制度。
（九）申请机构是否与其他机构签署基金外包服务协议，并说明其外包服务协议情况，是否存在潜在风险。
（十）申请机构的高管人员是否具备基金从业资格，高管岗位设置是否符合中国基金业协会的要求。高管人员包括法定代表人\执行事务合伙人委派代表、总经理、副总经理（如有）和合规\风控负责人等。
（十一）申请机构是否受到刑事处罚、金融监管部门行政处罚或者被采取行政监管措施；申请机构及其高管人员是否受到行业协会的纪律处分；是否在资本市场诚信数据库中存在负面信息；是否被列入失信被执行人名单；是否被列入全国企业信用信息公示系统的经营异常名录或严重违法企业名录；是否在“信用中国”网站上存在不良信用记录等。
（十二）申请机构最近三年涉诉或仲裁的情况。
（十三）申请机构向中国基金业协会提交的登记申请材料是否真实、准确、完整。
（十四）经办执业律师及律师事务所认为需要说明的其他事项。

五、已登记的私募基金管理人若申请变更控股股东、变更实际控制人、变更法定代表人、执行事务合伙人等重大事项或中国基金业协会审慎认定的其他重大事项，需向中国基金业协会提交《私募基金管理人重大事项变更专项法律意见书》，对私募基金管理人重大事项变更的相关事项逐项明确发表结论性意见。《私募基金管理人重大事项变更专项法律意见书》的要求参见上述《法律意见书》的相关要求。

⑹ PB业务和私募基金外包业务有什么区别吗，为什么私募

是概念大小的问题，理论上pb业务是针对私募的一揽子服务，包括私募托管外包 交易系统，募集需求等

⑺ 私募基金业务外包服务机构有哪些

目前的外包机构主要是由券商组成的，可以去基金业协会网站上查询

⑻ 私募基金托管外包业务是什么，托管人如何委托

托管是保管资产、估值用的；外包是将私募机构自身的一些工作交给第三方做，主要是募集监督、份额登记、估值核算等，这些自己做不了或者附加值也低

⑼ 什么是私募基金外包服务业务

什么是私募基金外包服务业务?

《办法》明确：私募基金管理人委托私募基金服务机构，为私募基金提供基金募集、投资顾问、份额登记、估值核算、信息技术系统等服务业务。

重点规范的是份额登记、估值核算、信息技术系统3类服务业务，而新增加的资金募集、投资顾问2类服务业务，则有另外的专门规定。

⑽ 私募股权基金必须聘请外包服务机构吗

有些可以自己做，比如：销售基金；但是对于基金份额登记这一类的，必须要第三方做，自己没法做