私募基金备案律师业

1. 证券私募基金 备案后律所还需要持续督导吗

是的。私募投资基金管理人登记和私募投资基金备案流程一、具体依据《私募投资基金监督管理暂行法》第七条规定，各类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记，报送以下基本信息：（一）工商登记和营业执照正副本复印件；（二）公司章程或者合伙协议；（三）主要股东或者合伙人名单；（四）高级管理人员的基本信息；（五）基金业协会规定的其他信息。基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人结登记手续。《私募投资基金监督管理暂行法》第八条规定，各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，基金备案手续，报送以下基本信息：（一）主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别；（二）基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的私募基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件；（三）采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议；（四）基金业协会规定的其他信息。基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金结备案手续。二、简要流程登录中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）私募基金登记备案系统，进行私募基金管理人登记和私募基金备案。（一）私募投资基金管理人登记流程（二）私募基金备案流程三、信息公示登记备案后，基金业协会将对外公示私募基金管理人、私募基金的基本信息。如需阅览私募基金管理人公示信息，请查看中国证券投资基金业协会官网。四、特别说明《私募投资基金监督管理暂行法》第九条规定，基金业协会为私募基金管理人和私募基金登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。

2. 哪些律所符合出具私募基金法律意见书资质

其实关于如何找律所早有迹可循，此前基金业协会发布问答：中国基金业协会要求私募基金管理人提交《法律意见书》，引入专业法律中介机构开展尽职调查，是对私募基金登记备案制度的进一步完善和发展，同时也是中国基金业协会开展私募基金行业事中自律检查、事后自律处分的重要基础和依据。

中国基金业协会将核查私募基金管理人提供的《法律意见书》，并视情况在私募基金管理人登记或重大事项变更的反馈意见中提出进一步的询问，要求提供进一步的信息或出具相关法律意见。根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的相关规定，在核查包括《法律意见书》所列事项在内的私募基金管理人登记及重大事项变更等内容的过程中，中国基金业协会可以采取约谈高管人员、现场检查、向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。

这个法律意见书不是你想出就能出，基金业协会是需要审核的。

尽管按照《中华人民共和国律师法》相关规定，在中国境内依法设立、可就中国法律事项发表专业意见的律师事务所及中国执业律师，均可受聘按照《私募基金管理人登记法律意见书指引》的要求出具《法律意见书》。各私募基金管理人可自愿选择符合上述条件的律师事务所出具《法律意见书》。

但根据中国证监会、司法部联合发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（中国证券监督管理委员会令第41号）第八条的规定，中国基金业协会鼓励私募基金管理人选择具备下列条件的中国律师事务所出具法律意见书：

1、 内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好；

2、 有二十名以上执业律师,其中五名以上曾从事过证券法律业务；

3、 已经办理有效的执业责任保险；

4、 最近两年未因违法执业行为受到行政处罚。

根据中国证监会、司法部联合发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（中国证券监督管理委员会令第41号）第九条的规定，中国基金业协会鼓励具备下列条件之一，并且最近两年未因违法执业行为受到行政处罚的律师参与出具法律意见书：

1、 最近三年从事过证券法律业务；

2、 最近三年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近3年从事过证券法律业务；

3、 最近三年连续从事证券法律领域的教学、研究工作，或者接受过证券法律业务的行业培训。

此外，依据中国基金业协会近期召开的法律意见书工作座谈会，中国基金业协会将开展对私募基金管理人登记的抽查工作。中国基金业协会将以风险导向为原则，聘请会员律师事务所对私募基金管理人登记资料和法律意见书进行抽查。对于未能勤勉尽责的律师事务所，中国基金业协会将不再接受由其提交的法律意见书，并提请全体会员慎重聘用有关律师事务所提供法律服务。情节严重的，依法移送有关部门追究责任。

综上，小编认为出具私募基金法律意见书的风险不小，而小编周围靠谱的律所考虑到相关风险，报价普遍10万以上。

具体什么样的律所较为靠谱也是有迹可循的，例如，基金业协会公示从业机构包括了18家律师事务所，具体名单如下：

18家律师事务所名单

除此之外，国内的一线证券律所同样优先考虑，例如上海市锦天城律师事务所、北京国枫律师事务所、北京市康达律师事务所、国浩律师（上海）律师事务所、北京金杜律师事务所、广东信达律师事务所等等。

关于私募基金管理人出具法律意见书，有需要的可以咨询鹰朋！我们提供法律意见书辅导，会帮您联系相关律所，为您免去寻找律所的麻烦。

3. 私募备案法律意见书有什么要求

私募备案法律意见书有什么要求？

，中国基金业协会下发了《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》以下简称《公告》，揭开了私募基金业的备案、自律管理的序幕。《公告》中要求私募基金管理人提交法律意见书，是对私募基金登记备案制度的进一步完善和发展，有利于保护投资者利益，规范私募基金行业守法合规经营，防止登记申请机构的道德风险外溢。
自2016年2月5日起，新申请私募基金管理人登记、已登记的私募基金管理人发生部分重大事项变更，需通过私募基金登记备案系统提交中国律师事务所出具的法律意见书。法律意见书对申请机构的登记申请材料、工商登记情况、专业化经营情况、股权结构、实际控制人、关联方及分支机构情况、运营基本设施和条件、风险管理制度和内部控制制度、外包情况、合法合规情况、高管人员资质情况等逐项发表结论性意见。

4. 做私募基金备案流程和需要多久

首先，设立私募基金备案的主体公司，需满足以下条件：

1. 注册资本1000万起

2. 3-6名持有基金从业资格证的高管人员

3. 有实际办公地址

满足以上最基本的三个条件以后，先去金融办拿批文，注册公司；然后开户验资、关联企业披露，时间大约2个月。

其次，主体公司设立好以后正式做私募基金备案，需满足以下条件：

1. 股权类基金备案至少需要3名持有基金从业资格证的高管，并具备真实的基金从业经验及履历；证券类基金备案则至少需要4名持有基金从业资格证的高管，并具备真实的基金从业经验及履历；如有高管是从其他企业离职到任，则有三个月的“静默期”，即本公司备案的高管，需得从其他企业离职3个月及以上。

2. 法人要与P2P、房地产、小额贷款等关联企业剥离开。

3. 有真实的办公场所，至少90㎡以上

4. 注册资本至少实缴25%，并出具正规律师事务所的验资报告。

满足以上5个基本条件以后，则正式收集备案所需材料，进行流程审批，安排律师上访，出具律师意见书，从提交资料到通过的时间视本企业资质而定，3-6个月甚至更长的时间也有；申请过程中，中基协备案有6次反馈机会，如果超过6次仍未通过，则本企业的申请权限会锁3个月。

望采纳！

5. 私募基金备案需要哪些材料

私募基金管理人备案初次登记材料清单
（一）常规格式文件
1、中国证券投资基金业协会入会申请书（协会格式文本）
2、基金管理人登记和基金备案承诺函（协会格式文本，盖章承诺）
（以上两项文件模板在中国证券投资基金业协会网站均可下载）
（二）管理人信息
1、机构基本资料：
1）外商投资企业批准证书/台港澳侨投资企业批准证书 （若是）；
2）管理人的公司章程/有限合伙协议；
3）组织机构代码证；
4）税务登记证；
5）营业执照；
6）管理人建立投资、风控、内控、员工个人交易、信息披露等相关制度
2、实际控制人资料：
1）自然人：
身份证，学历学位证书证明文件；与管理人之间的控制关系图
2）法人及其他组织：
营业执照或主体资格证明文件；与管理人之间的控制关系图
3、最近三年合法合规及诚信情况
4、财务信息：
1）上一年审计报告（若有）
2）会计师事务所营业执照
（三）股东/合伙人信息
1、自然人：
1）身份证，学历学位证书证明文件；
2）与管理人之间的控制关系图
2、法人及其他组织：
1）营业执照或主体资格证明文件；
2）与管理人之间的控制关系图
（四）主要人员信息
主要人员包括高级管理人员、基金经理：
1）身份证；
2）学历证；
3）个人简历；
4）包括姓名、性别、出生年月、国籍、任职时间、职务、是否为执行事务合伙人、是否为风控负责人、是否为信息填报负责人、学习经历、工作经历
（五）法律意见书
由从事相关事项的专业律师事务所出具

6. 私募基金备案对法律意见书有什么要求

私募基金备案对法律意见书有什么要求？

揭开了私募基金业的备案、自律管理的序幕。《公告》中要求私募基金管理人提交法律意见书，是对私募基金登记备案制度的进一步完善和发展，有利于保护投资者利益，规范私募基金行业守法合规经营，防止登记申请机构的道德风险外溢。
自2016年2月5日起，新申请私募基金管理人登记、已登记的私募基金管理人发生部分重大事项变更，需通过私募基金登记备案系统提交中国律师事务所出具的法律意见书。法律意见书对申请机构的登记申请材料、工商登记情况、专业化经营情况、股权结构、实际控制人、关联方及分支机构情况、运营基本设施和条件、风险管理制度和内部控制制度、外包情况、合法合规情况、高管人员资质情况等逐项发表结论性意见。
二、私募基金管理人登记法律意见书具体适用情形
（一）自2016年2月5日起，新申请私募基金管理人登记机构，需通过私募基金登记备案系统提交《私募基金管理人登记法律意见书》作为必备申请材料。对于2016年2月5日前已提交申请但尚未办结登记的私募基金管理人申请机构，应按照上述要求提交《私募基金管理人登记法律意见书》。
（二）已登记且尚未备案私募基金产品的私募基金管理人，应当在首次申请备案私募基金产品之前按照上述要求补提《私募基金管理人登记法律意见书》。
（三）已登记且备案私募基金产品的私募基金管理人，中国基金业协会将视具体情形要求其补提《私募基金管理人登记法律意见书》。

7. 私募基金备案还需律师法律意见书吗

2016年2月5日，中国基金业协会下发了《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》以下简称《公告》，揭开了私募基金业的备案、自律管理的序幕。《公告》中要求私募基金管理人提交法律意见书，是对私募基金登记备案制度的进一步完善和发展，有利于保护投资者利益，规范私募基金行业守法合规经营，防止登记申请机构的道德风险外溢。
自2016年2月5日起，新申请私募基金管理人登记、已登记的私募基金管理人发生部分重大事项变更，需通过私募基金登记备案系统提交中国律师事务所出具的法律意见书。法律意见书对申请机构的登记申请材料、工商登记情况、专业化经营情况、股权结构、实际控制人、关联方及分支机构情况、运营基本设施和条件、风险管理制度和内部控制制度、外包情况、合法合规情况、高管人员资质情况等逐项发表结论性意见。
二、私募基金管理人登记法律意见书具体适用情形
（一）自2016年2月5日起，新申请私募基金管理人登记机构，需通过私募基金登记备案系统提交《私募基金管理人登记法律意见书》作为必备申请材料。对于2016年2月5日前已提交申请但尚未办结登记的私募基金管理人申请机构，应按照上述要求提交《私募基金管理人登记法律意见书》。
（二）已登记且尚未备案私募基金产品的私募基金管理人，应当在首次申请备案私募基金产品之前按照上述要求补提《私募基金管理人登记法律意见书》。
（三）已登记且备案私募基金产品的私募基金管理人，中国基金业协会将视具体情形要求其补提《私募基金管理人登记法律意见书》。
（四）已登记的私募基金管理人申请变更控股股东、变更实际控制人、变更法定代表人\执行事务合伙人等重大事项或中国基金业协会审慎认定的其他重大事项的，应提交《私募基金管理人重大事项变更专项法律意见书》。
三、提交法律意见书的其他要求
（一）法律意见书应在提交申请前一个月内出具，且在提交后未经同意不得更改申报材料。若确实需要补充和更改，则需要在中国基金业协会同意的基础上，由原经办律师事务所和经办律师出具补充性的法律意见书。 （二）法律意见书结论必须明确，不可使用含糊措辞。对不符合相关法律法规和中国证监会、中国基金业协会规定的事项，或已勤勉尽责仍不能对其法律性质或其合法性
作出准确判断的事项，律师事务所及经办律师应发表保留意见，并说明相应的理由。

8. 私募基金产品备案 需不需要法律意见书

1、新申请私募基金管理人登记，需提交《私募基金管理人登记法律意见书》
2、已登记未备案过产品，备案首只产品时应提交《私募基金管理人登记法律意见书》
3、重大事项变更时需提交《私募基金管理人重大事项变更专项法律意见书》
4、其他情形，按协会要求办理。

9. 如何办理私募基金备案私募基金备案条件及流程

办理私募基金备案管理的要求：

首先要求私募投资基金管理人在私募基金募集完毕之日后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行基金备案，

并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基本信息。基金业协会对备案的私募基金信息予以公示。

另外在办理私募基金备案时，私募基金管理人必须登记：

1.私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。

2.私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报基金管理人基本信息、

高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

办理私募基金备案所需材料：

1.公司营业执照副本

2.税务登记证副本

3.组织机构代码证副本

4.法人身份证电子版、股东身份信息

5.所有高管人员一寸照片