第二届联赛第一轮债券交易员

1. 交易员养成计划，适合什么层次的债券交易员呢

理论加实战。 可以从外面招聘一些有经验的交易员。叫他们培养一些

2. 债券交易员经常说的tkn，gvn，trd，done是什么意思

tkn是指买方接受了卖盘，中间可能有议价过程，通常是利多的；

gvn是指卖方接受了买价，通常是利空的；

trd是双方各退一步；

买价和卖价直接匹配叫done。

tkn仅代表此价格已经被你点击成交，仅此而已。它和gvn，done，trd, 所代表的意义一模一样,仅仅只是说明你在这个时间默认了这个价格并且已经成交;期间所代表的方向性并不能代表市场行为，但是却可以代表你的行为。

深刻的意义来讲，所谓tkn，gvn，trd, 实是一个被动词， 而你的想法是促成这个词语产生的关键。关于经济之间说的词语代表市场走向的问题。因为经济并不是市场走向的主要载体，经济的任务是促成市场上债券的各式各样的成交。

tkn，gvn，trd来引导除参与者以外的人来关注市场，而拿给或者协商成交本身只有参与方才知道事件的进展顺序，第三方的播报其中是有一个诚信原则再内部做影响分子的。判断起来干扰因素大，所以，真正的市场走向只基于你对市场的价值判断，而tkn仅代表此刻买方已经认同这个价格了，gvn是指卖方接受了这个买价。

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债券交易规则：

1、上交所数量单位用手，深交所用张，1手为10张;

2、上交所大宗价格保留到小数点后2位，. 上交所固收和深交所大宗保留小数点后3位, 银行间交易保留小数点后4位；

3、大宗交易约定号6位数字,固收平台约定号3位数字，约定号首位不能为0;

4、交易所公司债一般都是担保交收T+1清算的(即次日10点左右资金到账)，而私募债、ABS等为T+0清算

5、现券交易按净价报价、全价结算,特例是深交所私募债(如118开头)要用全价发报价;

6、现券涨跌幅：竞价系统和固收平台价格不超过10%，大宗交易不超过前收盘价30% ；

7、回购涨跌幅：上交所场内回购10%， 深交所场内回购100%;

8、上交所非公开私募债只能走固收平台交易，不能走大宗交易;

9、 上交所固收平台交易时段为上午9—15点，上交所大宗交易15—15: 30，深交所大宗(面值50万起) 9—15: 30。

10、若上固收交易失败(9: 30—15: 00)，可协商改为上大宗交易(15: 00—15: 30)，但务必在15: 00前在固收平台中撤单，否则债券会被冻结，而导致大宗交易无法下单。

3. 如何培养债券交易员作为丙类户的交易员应该怎么走，不是结算员，而是交易员。谢谢。

多看少做。

4. 债券交易员应该具备什么样的素质

有钱随你亏，有人带你玩儿，有能力看懂企业的财报等基本信息，有能力看懂k线，反应要快，对数字要敏感，当然学历 爸爸等外在因素也都是非常重要的

5. 地方小银行的债券交易员未来可跳槽做什么

你如果还在做银行债劵交易员我们可以交流下，可能会有一些出路呢

6. 银行间债券交易员资格 怎么获取

银行间债券市场交易员资格是外汇交易中心颁发的，要银行间市场成员推荐，并参加考试才能取得。这里有两个问题：第一，银行间市场的成员不只是银行，还有券商、基金、保险公司、丙类户等等。都是可以推荐的。第二，必须单位推荐，因此，你必须在上述机构的交易部门工作才可以。
另外，银行的交易员是不会从柜员里选拔的，这是两个风马牛不相及的岗位。

7. 怎么获得银行间债券市场交易员资格证

银行间本币交易员资格证是债券交易员等相关岗位需要的必备条件。对于证券从业资格证，我国公民可以随意报名；但是银行间本币交易预案资格证，个人是没有办法直接报名的。

需要找到金融录用单位，而且此单位具备本币交易系统资格，然后由个人填写报名表，单位加盖公章才可以去中国货币网报名。中国货币网审核通过后，个人就有资格进行网上择期培训。

每个月都有2-3期培训，北京、上海、广州都有，培训较为火爆，所以报名往往报到2-3个月以后。一般周二周四早9点更新系统报名资源。

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申请程序

一、报送申请材料

申请从业资格者，需向证监会提供下列申请材料：

1、证监会统一印制的申请表；

2、身份证；

3、学历证书；

4、指定培训机构开具的资格考试成绩单及结业证书；

5、所在单位或户口所在地街道办事处以上的政府机关开具的以往行为说明材料；

6、证监会要求报送的其他材料。

各证券中介机构应负责统一报送本机构申请人的的申请材料，未在证券机构中任职者的申请材料可由指定培训机构统一转报。

二、资格审查与资格证书类别

证监会接到完整的申请材料后，对申请人的材料做出审查，并对符合条件者发给资格证书。中国证监会还根据证券从业人员的情况将资格证书分为下列类别：

1、证券代理发行从业资格；

2、证券经纪从业资格；

3、投资顾问从业资格；

4、证券中介机构电脑管理从业资格；

5、证监会认为需要认定的其他类别。

证券中介机构的正副总经理至少应获得中国证监会规定类别资格证书中的两种；证券经营机构中内设各证券业务部门的正、副经理人员应获得中国证监会资格证书类别中与其所从事专业相对应的资格证书；

证券经营机构下设的证券营业部的正、副经理人员应获得证券经纪资格证书；

证券经营机构中从事证券代理发行业务的专业人员应获得证券代理发行资格证书；

证券经营机构中从事证券自营业务的专业人员、证券经营机构和证券投资咨询机构中从事为客户提供投资咨询服务的专业人员、证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得投资顾问资格证书；证券清算、登记机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得证券经纪、投资顾问、证券中介电脑管理三种证书中的一种；

各类证券中介机构的电脑管理人员应获得证券中介机构电脑管理资格证书。

中国证监会对获得资格证书的人员予以注册登记并社会公布。

8. 券商债券交易员还是基金分析员

从事证券行业的业内人员并有一定工作经验及学历方可考取分析师职业资格证，债券交易员是债券行业的基层人员，工资发放类型和所在证券公司或者投资公司有关，入门要求不高，只要是活人就行，当然自身条件越高越好（例如：对数字敏感，对市场方向敏感等），需要学市场行情分析、股票趋势分析、K线理论等相关知识，与所学文理科不相关。

“券商”，即是经营证券交易的公司，或称证券公司。在中国有中信、申银万国、齐鲁、银河、华泰、国信、广发等。其实就是上交所和深交所的代理商。

9. 债券交易员的常见交易策略都有哪些

按资金来源来分类，
保险公司是Buy and hold, 主要为了对应它的liability。所以其实很简单，要买的时候到市场里去找某个特定评级，特定年限的债券。不需要监视这些债券的表现。一般不会卖。
商业银行会买Treasury和高评级的固定收益产品，同样为了对应liability，和保险公司相比，它的liability更短，所以会买更多短期的年限。卖的也比保险公司多。

Asset Management/Investment Management帮客户管理资产，钱基本来自pension fund/mutual fund，策略限定在客户的需求。比如不能超过40%的BBB，同一个公司的债券不能超过3%之类的。一般拿Barclays Index当基准。Alpha基本来自于对于行业，曲线，宏观经济的理解。

Hedge Fund/Prop Shops拿自己的钱来交易，没有策略的限制。以前投行的trading desk也可以算到这里面，但现在它们基本只当broker了。由于现在的yield和volitility实在太低，纯做公司债券的hedge fund/prop shop已经很少了。偶尔M&A发生的时候做一下event Arbitrage(BBB以上的一个月的变化赶不上bid-ask spread)的，实在基本活不下去。所以基本都治好奔着低评级的CDS或者distressed debt去了。
还有不少Mortgage Quant Fund有自己独特的，我完全看不懂的策略:买strip coupon卖principle，bet on prepayment risk这啊那的。80%都是以前Lehman的人搞出来的。