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美国证券经纪人代客炒股

发布时间:2021-09-01 18:25:20

❶ 证券经纪人违规代客操作股票赔了怎么处理

这个是违规的,可以给证券公司或证监会反映,但是损失要自己承担

❷ 证券公司经纪人代客操作股票导致客户亏损,该承担怎样的责任。

是这样的,因为从业人员是不能够买卖股票,该经纪人已经违反该条。承担其中的损失只是一部分,最重要的是该经纪人很可能被证监会列为禁入者。被该证券公司辞退

❸ 美国的证券经纪人是证券公司员工吗他们可不可以自己炒股

是的
美国的证券经纪人和国内的不一样 同样的名字在国内却不是一样的职业。但是他们确实美国投资银行的员工(国外金融业是混业经营,银行就是证券公司。。)
至于从业人员不能炒股则是国际上一致的要求了。

❹ 证券经纪人代客炒股被查出来会受什么处罚

证券经纪人代客炒股被查出来会受什么处罚?经纪人代客操作属于证券明令禁止的行为。

❺ 美国和香港的证券经纪人可以帮客户炒股

是这样的,我从证券经纪人协作--网上看到,美国与香港的经纪人是可以帮客户下单的,并不是可以帮别人炒股。

❻ 股票经纪人是拉客户的还是帮人炒股的

1.股票经纪人就是你所说“拉客户的,好像卖保险,本质是销售”。

2.(证券包括:股票、基金、国债等其他金融衍生工具)。

3.代人炒股一般以个人名义用自己的知识、经验为客户炒股;操盘手(挂在公司/机构名下)一般有较强实力的机构在后面做支撑,无论在数据分析、行情把握都比个人胜出一筹,因此做真正的操盘手并非易事。

值得注意的是:证券法里明确规定,股票经纪人是不得代客炒股的,都属于违规现象,一旦被查,将吊销经纪人资格。所以你的第1问当中,本身就是个矛盾,只是上行下不效,鉴于查处困难,查处成本较高,只要那个经纪人不大张旗鼓去宣传,基本也不会被查,所以你也就经常看到做经纪人的经常代客炒股。

❼ 美国的证券从业人员可以炒股吗可以代客炒股吗

证券从业人员不可以买卖股票的。
根据《证券法》第四十三条规定:“ 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。”从业人员不能炒股则是国际上一致的要求。

❽ 美国的证券经纪人都为他的客户们做些什么服务

(1)佣金经纪商,是指接受客户委托,在证券交易所内代理客户买卖证券,并收取佣金的证券经纪商; (2)场上经纪商,是在交易所交易大厅内由佣金经纪商所雇佣,在佣金经纪商业务繁忙或其业务代理发生困难时,代其进行证券买卖并收取佣金的经纪人 (3)专业经纪人,是指在交易所内固定从事特殊种类证券交易的经纪人,兼有经纪人和自营商的双重身份,也就是说,专业经纪人即接受一般经纪人的再委托,也在交易柜台中专营「种或数种证券的交易。
(4)零股经纪人,也称折扣经纪商,即为减少个人投资者佣金负担,只替客户完成交易,不提供交易其他服务的经纪商.

❾ 美国证券经纪人现状是什么

美国的经纪人不是靠天吃饭的,他是靠成交量吃饭的, 美国的做空机制比较成熟,而做空的佣金远远高于做多。 在美国经纪界,有一句话叫不怕熊市,只怕猪市。所谓的猪市就是成交量及其低迷(有时候牛市也是猪市)。因此虽然熊市,只要有成交,美国证券经纪人的收入可能还会高于牛市。另外美国的债券市场规模相当于股票市场规模的3倍,这对于证券经纪人而言也是一块不菲的收入。

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