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证券经纪人代客炒股亏损

发布时间:2021-08-02 14:33:52

『壹』 证券经纪人代客炒股被查出来会受什么处罚

证券经纪人代客炒股被查出来会受什么处罚?经纪人代客操作属于证券明令禁止的行为。

『贰』 代客炒股出现亏损,谁来承担

目前委托别人炒股多属于私下的“君子协定”,一些投资公司的类似业务处于法律灰色地带,损失发生后股民维权较难。因此,有律师支招,如果投资者想委托他人代为投资理财,一定要对受委托人进行了解核查,并与受委托方签订书面委托协议,将相关利益分配、亏损承担等约定落实到书面协议上,以作为双方日后纠纷解决的依据。如有可能的话,投资者可以让受委托方提供担保,以作为受委托方履约的保证,以免日后发生亏损,受委托人却无偿还能力,致使投资者的损失得不到赔偿。

『叁』 请律师回答:证券从业人员代客理财亏损谁负责我告他能讨回亏损吗

不能 从业人员代客理财本身就是违法的。你这人很不厚道啊,你既然敢给他操盘就要做好亏钱的准备

『肆』 证券经纪人违规代客操作股票赔了怎么处理

这个是违规的,可以给证券公司或证监会反映,但是损失要自己承担

『伍』 证券公司经纪人代客操作股票导致客户亏损,该承担怎样的责任。

是这样的,因为从业人员是不能够买卖股票,该经纪人已经违反该条。承担其中的损失只是一部分,最重要的是该经纪人很可能被证监会列为禁入者。被该证券公司辞退

『陆』 证券从业人员代客理财会受什么处罚

根据《中华人民共和国证券法》
第一百零九条因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,不得招聘为证券交易所的从业人员。
第一百四十六条证券公司的从业人员在证券交易活动中,执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的,由所属的证券公司承担全部责任。
第四十三条证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。

『柒』 证券从业人员代客理财将会受到什么处罚严格按照法律规定

<<证券业从业人员执业行为准则>>第十九条规定:从业人员违反本准则,情节轻微,且没有造成不良后果的,协会可酌情免除纪律惩戒,但应责成从业人员所在机构予以批评教育。如果代客理财使客户遭受较大损失且客户对其投诉或社会影响较大的,只要不触犯国家法律,最多记录入个人诚信档案

『捌』 证券经纪人接受客户全权委托代客理财,结果亏损严重,如果客户起诉赔...

一般情况下,客户起诉你,说明情况已经相当严重。首先不管是谁的过错,反正经纪人是违法的至少已经违规了。现在已经明确规定不得代客理财了。如果私下里签了协议,估计会有点用

『玖』 个人代客炒股是否违法,我近几年一直代客户

违法的,从业人员是不允许代客理财的
一般来说,合法的代客理财属于证券公司的资产管理业务。根据法律规定,证券公司经过监管部门审批可以为客户办理定向资产管理业务、集合资产管理业务和专项资产管理业务。违规代客理财则往往是证券公司的从业人员私下接受客户委托,擅自代理客户从事证券投资理财的行为。
违规“代客理财”风险巨大。对投资者而言,目前证券公司严格禁止其从业人员从事违规代客理财活动,采取了一系列防范措施,并在对投资者电话回访过程中进行了风险揭示。在这种情况下,如果投资者仍然私下委托从业人员为其理财,则一般认定为从业人员个人行为。投资者一旦因违规代客理财所产生的亏损,证券公司无须承担法律责任,投资者只能向从业人员主张法律责任。
对证券公司而言,随着市场行情变幻莫测,员工违规代理客户操作账户的行为所造成的风险隐患会逐步显现。一旦因员工操作的客户账户亏损超出客户的承受能力,将引发客户投诉并认为营业部对经纪人管理工作不到位,还有可能会引发法律风险。

『拾』 某证券从业人员因为代客炒股被政府处罚了,请问哪里能查到相关处罚信息

证券业协会官网查他名字和身份证号即可看到对应信息。http://www.sac.net.cn

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