❶ 证券经纪人违规代客操作股票赔了怎么处理
这个是违规的,可以给证券公司或证监会反映,但是损失要自己承担
❷ 某证券从业人员因为代客炒股被政府处罚了,请问哪里能查到相关处罚信息
证券业协会官网查他名字和身份证号即可看到对应信息。http://www.sac.net.cn
❸ 股票经纪人是拉客户的还是帮人炒股的
1.股票经纪人就是你所说“拉客户的,好像卖保险,本质是销售”。
2.(证券包括:股票、基金、国债等其他金融衍生工具)。
3.代人炒股一般以个人名义用自己的知识、经验为客户炒股;操盘手(挂在公司/机构名下)一般有较强实力的机构在后面做支撑,无论在数据分析、行情把握都比个人胜出一筹,因此做真正的操盘手并非易事。
值得注意的是:证券法里明确规定,股票经纪人是不得代客炒股的,都属于违规现象,一旦被查,将吊销经纪人资格。所以你的第1问当中,本身就是个矛盾,只是上行下不效,鉴于查处困难,查处成本较高,只要那个经纪人不大张旗鼓去宣传,基本也不会被查,所以你也就经常看到做经纪人的经常代客炒股。
❹ 证券经纪人代客炒股被查出来会受什么处罚
证券经纪人代客炒股被查出来会受什么处罚?经纪人代客操作属于证券明令禁止的行为。
❺ 代客炒股违法吗那么和操盘手有什么不同呢
2015年3月,证监会已经放行代客炒股了!合法了!
中国证券业协会201503下发账户管理业务规定(征求意见稿),允许券商和证券投资咨询机构的投资顾问人员开展账户管理业务。若该规定得以实施,投顾“代客炒股”将得到放行。
操盘手一般都是受雇于正规的机构或私募进行股票的操作!和代客炒股完全两回事!
操盘手主要是为投资机构服务的,他们往往是交易员出身,对盘面把握得很好,能够根据客户的要求掌握开仓平仓的时机,熟练把握建立和抛出筹码的技巧,利用资金优势来在一定程度上控制盘面的发展,他们能发现盘面上每个细微的变化,从而减少风险的发生。
❻ 美国和香港的证券经纪人可以帮客户炒股
是这样的,我从证券经纪人协作--网上看到,美国与香港的经纪人是可以帮客户下单的,并不是可以帮别人炒股。
❼ 个人代客炒股是否违法,我近几年一直代客户
违法的,从业人员是不允许代客理财的
一般来说,合法的代客理财属于证券公司的资产管理业务。根据法律规定,证券公司经过监管部门审批可以为客户办理定向资产管理业务、集合资产管理业务和专项资产管理业务。违规代客理财则往往是证券公司的从业人员私下接受客户委托,擅自代理客户从事证券投资理财的行为。
违规“代客理财”风险巨大。对投资者而言,目前证券公司严格禁止其从业人员从事违规代客理财活动,采取了一系列防范措施,并在对投资者电话回访过程中进行了风险揭示。在这种情况下,如果投资者仍然私下委托从业人员为其理财,则一般认定为从业人员个人行为。投资者一旦因违规代客理财所产生的亏损,证券公司无须承担法律责任,投资者只能向从业人员主张法律责任。
对证券公司而言,随着市场行情变幻莫测,员工违规代理客户操作账户的行为所造成的风险隐患会逐步显现。一旦因员工操作的客户账户亏损超出客户的承受能力,将引发客户投诉并认为营业部对经纪人管理工作不到位,还有可能会引发法律风险。
❽ 香港的证券经纪人可以帮客户炒股
呵呵,现在国内对港股限制小了,你可以炒港股,当然你的经纪人帮你炒的话,这是你们之间协商的,完全要是在自愿的前提下,如果严格按照证券法规来说经纪人是不允许代你操作的,但你看现在经纪人帮客户炒股的不少吧,这都是客户人家自愿让经纪人给自己炒的,也就是默认了的吧。