第九章债券回购交易教材课程

『壹』 考取证券资格证需要学习什么知识

2010年下半年证券业从业人员资格考试大纲
第一部分 证券市场基础知识
目的与要求
本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类；金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类；证券市场的产生、发展、结构、运行；证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理；中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。
通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范；掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。
第一章 证券市场概述
第二章 股票
第三章 债券
第四章 证券投资基金
第五章 金融衍生工具
第六章 证券市场运行
第七章 证券中介机构
第八章 证券市场法律制度与监督管理
第二部分 证券发行与承销
目的与要求
本部分内容包括：证券经营机构的投资银行业务、股份有限公司概述、企业的股份制改组、公司融资、首次公开发行股票的准备和推荐核准程序、首次公开发行股票的操作、首次公开发行股票的信息披露、上市公司发行新股、可转换公司债券及可交换公司债券的发行、债券的发行、外资股的发行、公司收购与资产重组等。
通过本部分的学习，要求掌握上述内容以及相应的法规政策。
第一章 证券经营机构的投资银行业务
第二章 股份有限公司概述
第三章 企业的股份制改组
第四章 公司融资
第五章 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序
第六章 首次公开发行股票的操作
第七章 首次公开发行股票的信息披露
第八章 上市公司发行新股
第九章 可转换公司债券及可交换公司债券的发行
第十章 债券的发行与承销
第十一章 外资股的发行
第十二章公司收购与资产重组
第三部分 证券交易考试大纲
目的与要求
本部分内容包括证券交易的定义、原则、要素；交易机制、交易程序特别交易事项；证券经纪业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务和债券回购交易的基本知识和管理要求；证券登记、清算、交收的概念和运用等。
通过本部分的学习，要求熟练掌握证券交易的程序、交易规则、经纪、自营、客户资产管理、融资融券和债券回购交易的流程、特点与管理要求。掌握证券登记的种类和基本内容，清算与交收的基本原则、流程和结算风险及防范。
第一章 证券交易概述
第二章 证券交易程序
第三章 特别交易事项及其监管
第四章 证券经纪业务
第五章 经纪业务相关实务
第六章 证券自营业务
第七章 资产管理业务
第八章 融资融券业务
第九章 债券回购交易
第十章 证券交易的结算

『贰』 证券交易的图书目录

第一章 证券交易概述
第一节 证券交易的概念、基本要素和交易机制/1
第二节 证券交易所的会员、席位和交易单元/14
第二章 证券交易程序
第一节 证券交易程序概述/22
第二节 证券账户和证券托管/25
第三节 委托买卖/30
第四节 竞价与成交/40
第五节 交易结算/54
第三章 特别交易事项及其监管
第一节 特别交易规定与交易事项/58
第二节 交易信息和交易行为的监督与管理/74
第四章 证券经纪业务
第一节 证券经纪业务概述/82
第二节 证券经纪业务的营运管理/92
第三节 证券经纪业务的营销管理/119
第四节 证券经纪业务的内部控制与风险防范/136
第五章 经纪业务相关实务
第一节 股票网上发行/150
第二节 分红派息、配股及股东大会网络投票/155
第三节 基金、权证和转债的相关操作/163
第四节 代办股份转让/177
第五节 期货交易的中间介绍/186
第六章 证券自营业务
第一节 证券自营业务的含义与特点/189
第二节 证券公司证券自营业务管理/191
第三节 证券自营业务的禁止行为/197
第四节 证券自营业务的监管和法律责任/200
第七章 资产管理业务
第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格/205
第二节 资产管理业务的基本要求/208
第三节 定向资产管理业务/212
第四节 集合资产管理业务/220
第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制/232
第六节 资产管理业务的监管和法律责任/235
第八章 融资融券业务
第一节 融资融券业务的含义及资格管理/241
第二节 融资融券业务的管理/244
第三节 融资融券业务的风险及其控制/264
第四节 融资融券业务的监管和法律责任/268
第九章 债券回购交易
第一节 债券质押式回购交易/272
第二节 债券买断式回购交易/278
第三节 债券回购交易的清算与交收/283
第十章 证券登记与交易结算
第一节 证券登记/293
第二节 证券交易清算与交收/298
第三节 结算账户的管理/301
第四节 证券交易的结算流程/304
第五节 结算风险及防范/308
后记

『叁』 证券交易教材的2012年图书简介

《证券业从业人员资格考试统编教材(2012)》实现了五个方面的更新：一是更新教材中的法律、法规和自律规则，包括最近发布(或修订)的《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》、《证券发行与承销管理办法》、《关于新股发行定价相关问题的通知》等，做到与现行的法规同步;二是更新教材中的基本理论和关键技术，包括历次G20会议关于金融改革的内容、投资理论的最新发展、金融工程的核心分析原理、无套利定价、套利基本原则、行业景气分析、公司偿债能力分析等，做到与当前的理论与技术前沿同步;三是更新教材中的有关数据，包括股票、债券、基金、金融衍生品各个细分市场、产品、业务、组织的最新数据，做到与当前的市场进程同步;四是更新教材中的有关业务，包括首次公开发行股票并上市、地方政府债券的发行与承销、内地企业在香港创业板发行与上市、借壳上市活动、融资融券转融通业务、分级基金、小微企业专项金融债券、中小非金融企业集合票据、人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点等，做到与当前的市场发展同步;五是更新教材中的基本表述，包括代办股份转让规则、并购重组审核委员会工作规程、上市公司重大资产重组报告书中通常应当披露的资产评估信息、上市公司内幕信息知情人制度、证券公司信息隔离墙制度、生产者价格指数、宏观经济运行景气指标、社会融资总额相关内容、外汇占款相关内容、主权债务相关内容等，做到与考生的要求同步。
在历时近九个月的2012年证券业从业人员资格考试大纲及教材修订工作中，涉及资格考试大纲总共约980个知识点的确认、评估和处理，做到整套统编教材五本共54章逐字逐句的研读、斟酌、修订，对内容进行整体布局，协调统一。 第一章证券交易概述
第一节证券交易的概念、基本要素和交易机制
第二节证券交易所的会员、席位和交易单元
第二章证券交易程序
第一节证券交易程序概述
第二节证券账户和证券托管
第三节委托买卖
第四节竞价与成交
第五节交易结算
第三章特别交易事项及其监管
第一节特别交易规定与交易事项
第二节交易信息和交易行为的监督与管理
第四章证券经纪业务
第一节证券经纪业务概述
第二节证券经纪业务的营运管理
第三节证券经纪业务的营销管理
第四节证券经纪业务的风险及其防范
第五节证券经纪业务的监管和法律责任
第五章经纪业务相关实务
第一节股票网上发行
第二节分红派息、配股及股东大会网络投票
第三节基金、权证和可转换债券的相关操作
第四节代办股份转让
第五节期货交易的中间介绍
第六章证券自营业务
第一节证券自营业务的含义与特点
第二节证券公司证券自营业务管理
第三节证券自营业务的禁止行为
第四节证券自营业务的监管和法律责任
第七章资产管理业务
第一节资产管理业务的含义、种类及业务资格
第二节资产管理业务的基本要求
第三节定向资产管理业务
第四节集合资产管理业务
第五节资产管理业务的禁止行为与风险控制
第六节资产管理业务的监管和法律责任
第八章融资融券业务
第一节融资融券业务的含义及资格管理
第二节融资融券业务的管理
第三节融资融券业务的风险及其控制
第四节融资融券业务的监管和法律责任
第五节转融通业务
第九章债券回购交易
第一节债券质押式回购交易
第二节债券买断式回购交易
第三节债券回购交易的清算与交收
第十章证券登记与交易结算
第一节证券登记
第二节证券交易清算与交收
第三节结算账户的管理
第四节证券交易的结算流程
第五节结算风险及防范
后记

『肆』 2012年SAC证券业从业人员资格考试统编教材的证券交易

第一章证券交易概述
第一节证券交易的概念、基本要素和交易机制
第二节证券交易所的会员、席位和交易单元
第二章证券交易程序
第一节证券交易程序概述
第二节证券账户和证券托管
第三节委托买卖
第四节竞价与成交
第五节交易结算
第三章特别交易事项及其监管
第一节特别交易规定与交易事项
第二节交易信息和交易行为的监督与管理
第四章证券经纪业务
第一节证券经纪业务概述
第二节证券经纪业务的营运管理
第三节证券经纪业务的营销管理
第四节证券经纪业务的风险及其防范
第五节证券经纪业务的监管和法律责任
第五章经纪业务相关实务
第一节股票网上发行
第二节分红派息、配股及股东大会网络投票
第三节基金、权证和可转换债券的相关操作
第四节代办股份转让
第五节期货交易的中间介绍
第六章证券自营业务
第一节证券自营业务的含义与特点
第二节证券公司证券自营业务管理
第三节证券自营业务的禁止行为
第四节证券自营业务的监管和法律责任
第七章资产管理业务
第一节资产管理业务的含义、种类及业务资格
第二节资产管理业务的基本要求
第三节定向资产管理业务
第四节集合资产管理业务
第五节资产管理业务的禁止行为与风险控制
第六节资产管理业务的监管和法律责任
第八章融资融券业务
第一节融资融券业务的含义及资格管理
第二节融资融券业务的管理
第三节融资融券业务的风险及其控制
第四节融资融券业务的监管和法律责任
第五节转融通业务
第九章债券回购交易
第一节债券质押式回购交易
第二节债券买断式回购交易
第三节债券回购交易的清算与交收
第十章证券登记与交易结算
第一节证券登记
第二节证券交易清算与交收
第三节结算账户的管理
第四节证券交易的结算流程
第五节结算风险及防范
后记

『伍』 求证券从业资格考试《证券交易》的各章重点和各章节习题。

些，这样方便转动，起热更快。当然条件许也好，现代大力士也好，他们的脂肪都没有

『陆』 债券回购交易

债券回购交易指债券质押式回购及债券买断式回购交易。

『柒』 考试 证券交易感觉重点摸不着，是哪几章啊请高人指点

没有什么重点不重点的，考试很杂的，都考得，而且考的很细，喜欢出点边边角角的东西，所以书要看的全看的细

『捌』 求证券从业资格考试《证券交易》、《证券投资分析》、《证券投资基金》的各章重点和各章节习题。

给你发下这三门的重点汇总，我觉得很不错，你只要把这个看会了，不需要习题也能考过

『玖』 债券回购交易的详细过程

债券回购交易是指债券持有人(正回购方，即资金融入方)在卖出一笔债券、融入资金的同时，与买方(逆回购方，即资金融出方)协议约定于某一到期日再以事先约定的价格将该笔债券购回的交易方式。一笔回购交易涉及两个交易主体（资金融入方和资金融出方）、两次交易契约行为（初始交易和回购期满时的回购交易）和相应的两次清算。

债券回购交易的流程如下：
(1)回购委托
客户委托证券公司做回购交易。
(2)回购交易申报
根据客户委托，证券公司向证券交易所主机做交易申报，下达回购交易指令。回购交易指令必须申报证券账户，否则回购申报无效。
(3)交易系统前端检查
交易系统将融资回购交易申报中的融资金额和该证券账户的实时最大可融资额度进行比较，如果融资要求超过该证券账户实时最大可融资额度属于无效委托。
(4)交易撮合
交易所主机将有效的融资交易申报和融券交易申报撮合配对，回购交易达成，交易所主机相应成交金额实时扣减相应证券账户的最大融资额度。
(5)成交数据发送
闭市后，交易所将回购交易成交数据和其他证券交易成交数据一并发送结算公司。
(6)标准券核算
结算公司每日日终以证券帐户为单位进行标准券核算，如果某证券帐户提交质押券折算成的标准券数量小于融资未到期余额，则为“标准券欠库” ，登记公司对相应参与人进行欠库扣款。
(7)清算交收
结算公司以结算备付金账户为单位，将回购成交应收应付资金数据，与当日其他证券交易数据合并清算，轧差计算出证券公司经纪和自营结算备付金账户净应收或净应付资金余额，并在T+1流程办理资金交收。

『拾』 债券回购交易的详细过程有哪些

债券回购交易是指债券持有人(正回购方，即资金融入方)在卖出一笔债券、融入资金的同时，与买方(逆回购方，即资金融出方)协议约定于某一到期日再以事先约定的价格将该笔债券购回的交易方式。一笔回购交易涉及两个交易主体（资金融入方和资金融出方）、两次交易契约行为（初始交易和回购期满时的回购交易）和相应的两次清算。
债券回购交易的流程如下：
(1)回购委托
客户委托证券公司做回购交易。
(2)回购交易申报
根据客户委托，证券公司向证券交易所主机做交易申报，下达回购交易指令。回购交易指令必须申报证券账户，否则回购申报无效。
(3)交易系统前端检查
交易系统将融资回购交易申报中的融资金额和该证券账户的实时最大可融资额度进行比较，如果融资要求超过该证券账户实时最大可融资额度属于无效委托。
(4)交易撮合
交易所主机将有效的融资交易申报和融券交易申报撮合配对，回购交易达成，交易所主机相应成交金额实时扣减相应证券账户的最大融资额度。
(5)成交数据发送
闭市后，交易所将回购交易成交数据和其他证券交易成交数据一并发送结算公司。
(6)标准券核算
结算公司每日日终以证券帐户为单位进行标准券核算，如果某证券帐户提交质押券折算成的标准券数量小于融资未到期余额，则为“标准券欠库”
，登记公司对相应参与人进行欠库扣款。
(7)清算交收
结算公司以结算备付金账户为单位，将回购成交应收应付资金数据，与当日其他证券交易数据合并清算，轧差计算出证券公司经纪和自营结算备付金账户净应收或净应付资金余额，并在t+1流程办理资金交收。